罗 牛 山:独立董事对第六届董事会第二十二次临时会议有关事项的独立意见2011-08-26
海口农工贸(罗牛山)股份有限公司独立董事
对第六届董事会第二十二次临时会议有关事项的独立意见
根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公开发行
证券的公司信息披露内容与格式准则第 3 号〈半年度报告的内容与格
式〉》(2007 年修订)和《关于做好上市公司 2011 年半年度报告披露
工作的通知》等有关规定和要求,作为海口农工贸(罗牛山)股份有
限公司的独立董事,本人以实事求是的态度和认真负责的精神,就
2011 年 8 月 25 日公司第六届董事会第二十二次临时会议审议的有关
事项发表如下独立意见:
一、对控股股东及其关联方资金占用情况的独立意见
2011 年上半年,公司控股股东及其关联方不存在占用上市公司
资金的行为。
二、对公司 2011 年上半年对外担保情况的独立意见
1、截止 2011 年 6 月 30 日,公司累计对外担保总额 16,950 万元。
其中,对全资子公司和控股子公司的担保总额 10,950 万元,分别为
海南高职院后勤实业有限公司担保 550 万元、为海南职业技术学院担
保 1000 万元、为海南青牧原实业有限公司担保 4,500 万元和 4,900
万元;对外担保(不包括对全资子公司和控股子公司的担保)总额为
6,000 万元,即为海南(潭牛)文昌鸡股份有限公司担保 6,000 万元。
担保总额占公司 2011 年 6 月 30 日净资产的 10.62%。无逾期对外担
保情况。
2、2011 年上半年新增对外担保情况
2011年4月1日召开的第六届董事会第十五次临时会议和2011年5
月20日召开的2010年年度股东大会审议通过《关于为全资子公司贷款
提供担保的议案》,同意为全资子公司海南青牧原实业有限公司分别
向海口市城郊农村信用合作联社股份有限公司和海口市农村信用合
作社联合社申请的贰年期流动资金贷款人民币4,500万元和4,900万
元提供连带责任保证担保,担保期为两年。以上两笔新增对外担保公
司均按照相关规定严格履行了审批程序和信息披露义务。
作为独立董事,本人将督促公司严格按照相关法律法规的要求,
规范公司对外担保行为,加强对外担保的风险管理,以保证公司持续
稳定的发展。
三、对公司 2011 年上半年衍生品投资的独立意见
1
2011 年上半年度,公司处置衍生金融资产取得的投资收益
-109.82 万元,衍生金融资产公允价值变动损益-6.31 万元,上半年
度持有及处置衍生金融资产的损益为-116.13 万元。衍生金融资产公
允价值根据 2011 年 6 月 30 日期货交易所市场报价确定。2011 年上
半年度末,公司衍生品投资的持仓情况如下:
单位:元
期末合约金额占公司报
合约种类 期初合约金额 期末合约金额 报告期损益情况
告期末净资产比例(%)
c1109 296,100.00 231,000.00 -65,100.00 0.014
c1201 113,150.00 115,150.00 2,000.00 0.007
合计 409,250.00 346,150.00 -63,100.00 0.021
本人认为:
1、公司衍生品投资以减少公司生产经营风险为出发点,运用少
量自有资金进行,提高套期保值水平,且采取的风险控制措施是可行
的,未造成公司资金压力,未影响公司主营业务的正常开展。
2、公司已制定《证券投资内控制度》,规范衍生品投资行为,但
报告期公司期货交易与严格意义上的套期保值交易存在一定偏差,必
须坚持套期保值原则,合理控制风险,保护公司及广大股东的利益。
3、公司衍生品的会计政策及会计核算遵循会计准则的相关规定。
四、关于聘任公司董事会秘书的独立意见
1、经对宋岚女士的学历、职称、工作经历等基本情况的充分了
解,本人认为其具备担任公司董事会秘书的任职资格。
2、本人认为公司聘任董事会秘书的提名和表决程序符合《公司
法》、《公司章程》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定。
本人同意公司聘任宋岚女士担任公司董事会秘书。
独立董事(签名):陈日进
刘新
徐俊峰
二〇一一年八月二十五日
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