海口农工贸（罗牛山）股份有限公司
                            2011 年度独立董事述职报告

       海口农工贸（罗牛山）股份有限公司全体股东：
               作为海口农工贸（罗牛山）股份有限公司独立董事，本人严格按
       照中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关
       于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）、《关于加
       强社会公众股股东权益保护的若干规定》（证监发[2004]118号）、《深圳
       证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指
       引》和《公司章程》的要求，独立履行职责，积极参加报告期内公司
       召开的董事会和股东大会，检查和指导公司生产经营工作，在董事会
       日常工作及重要决策中尽职尽责，维护公司和全体股东的利益。现将
       本人2011年度履行职责情况述职如下：
               一、2011 年度出席董事会、股东大会情况
               1、2011 年度本人参加公司 11 次董事会会议，具体情况如下：
                                   应出席次   亲自出席   委托出席                   是否连续两次未亲
董事姓名             具体职务                                            缺席次数
                                      数        次数       次数                        自出席会议
     刘新            独立董事         11         11         0               0               否

               2、2011 年度，本人列席了公司 2010 年年度股东大会。
              二、独立董事发表独立意见情况
              2011 年度，本人对公司相关事项发表的独立意见如下：
                                                                             独立意见类型
序号          时间              发表独立意见的事项                                          无法发表
                                                                  同意      保留    反对
                                                                                                 意见
                        对公司为全资子公司贷款提供担保的
 1          2011.4.1                                               √
                        独立意见
                        关于公司 2010 年度对外担保情况的专
 2          2011.4.26                                              √
                        项说明及独立意见
                        对 2010 年度控股股东及其他关联方占
 3          2011.4.26                                              √
                        用公司资金情况的独立意见

                                                                                             1
                  对公司 2010 年度内部控制自我评价报
4     2011.4.26                                        √
                  告的独立意见
                  对公司 2010 年度重大会计差错更正的
5     2011.4.26                                        √
                  独立意见
                  关于公司 2010 年度利润分配预案的独
6     2011.4.26                                        √
                  立意见
                  关于公司 2010 年度及 2011 年一季度
7     2011.4.26                                        √
                  衍生品投资情况的独立意见
                  关于续聘中审亚太会计师事务所有限
8     2011.4.26                                        √
                  公司的独立意见
                  对公司为海南（潭牛）文昌鸡股份有
9     2011.8.10                                        √
                  限公司延期担保的独立意见
                  对公司 2011 年上半年控股股东及其关
10    2011.8.25                                        √
                  联方资金占用情况的独立意见
                  对公司 2011 年上半年对外担保情况的
11    2011.8.25                                        √
                  独立意见
                  对公司 2011 年上半年衍生品投资的独
12    2011.8.25                                        √
                  立意见
13    2011.8.25   关于聘任公司董事会秘书的独立意见     √
                  对公司 2011 年前三季度衍生品投资事
14   2011.10.28                                        √
                  项的独立意见
                  对选举公司董事长、副董事长及聘任
15   2011.11.25                                        √
                  公司总经理的独立意见

         三、保护社会公众股股东合法权益方面所做的相关工作
         1、持续关注公司年度审计和内部审计工作，作为独立董事和董
     事会审计委员会主任委员，本人一直高度关注公司年度审计和内部审
     计工作的开展，平时与会计师事务所和内部审计部门保持良好的沟通
     和交流，确保公司顺利完成年审工作，充分发挥公司内部审计的作用。
         2、本人详实听取相关人员对公司生产经营、资金往来、对外担
     保等情况的汇报，及时了解公司的日常经营和可能产生的经营风险，
     在董事会上发表意见，充分履行独立董事职权。
         3、持续关注公司信息披露工作，关注媒体对公司的报道。督促
     公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、

                                                                 2
及时、完整。
    3、加强自身学习。2011 年 7 月 26 日-27 日，本人参加了中国证
监会海南监管局举办的“2011 年海南上市公司董监高第一期培训班”
的学习。通过本次培训更加强化了本人保护社会公众股东权益的责任
意识。
    四、在公司董事会各专门委员会的工作情况
    本人为公司董事会审计委员会主任委员和战略委员会委员。2011
年度，本人在相关专门委员会的工作情况如下：
    1、董事会审计委员会工作情况：
    公司聘请的会计师事务所进场审计前，审计委员会委员、独立董
事、公司财务部门负责人与会计师事务所共同召开了现场与视频相结
合的沟通见面会，就公司 2011 年度审计工作的相关事项进行了充分
沟通，共同协商确定了 2011 年度财务报告审计工作计划。审计委员
会在会计师事务所进场之前，认真审阅了公司编制的财务会计报表。
在会计师事务所审计项目组正式进场开始审计工作后，审计委员会委
员按照相关规定履行监督、核查职能，督促会计事务所加快工作进度，
提高工作效率、按时完成审计任务，关注审计过程中发现的问题。会
计师事务所出具初步审计意见后，审计委员会再次审阅公司 2011 年
度财务会计报表，并形成书面意见。2011 年度财务报告审计完成后，
审计委员会召开会议审议《关于中审亚太会计师事务所有限公司从事
2011 年年度审计工作的总结报告》、《公司 2011 年度财务报告》和《关
于提议续聘中审亚太会计师事务所有限公司为公司 2012 年度财务审
计机构的议案》。
    2、董事会战略委员会委员工作情况：
    2011 年 11 月 24 日，第六届董事会战略委员会召开 2011 年第一
次会议，审议《关于参与海口市城郊农村信用合作联社股份有限公司
改制并入股海口农村商业银行股份有限公司的议案》。经审议，战略
委员会同意将本议案提交公司第六届董事会第二十四次临时会议审
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议。
    五、年报编制、审计过程中的工作情况
    本人按照《独立董事年报工作制度》等相关规定认真履行独立董
事在公司年报编制过程中的职责，勤勉尽责地开展工作。在公司编制
2011 年度工作报告之前，公司管理层与独立董事就 2011 年年度报告
编制工作进行了沟通。本人认真听取了公司管理层就公司 2011 年度
的经营情况及重大事项的进展情况作的简要汇报并对公司经营状况
进行了现场实地考察。公司年度审计过程中与年审会计师进行面对面
沟通，督促会计师事务所按时完成年审工作，保证了公司及时、准确、
完整的披露年报。
    六、其他工作
    1、未发生提议召开董事会情况。
    2、未发生提议聘任或解聘会计师事务所情况。
    3、未发生独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    4、未发生独立董事对公司有关事项提出异议的情况。
    七、本人联系方式：
    电子邮箱：lxtruehl@163.com
    2012 年，本人将不断地学习上市公司规范运作以及独立董事履
行职责相关的法律法规和规章制度，认真履行独立董事职责，发挥独
立董事的作用，坚决维护全体股东特别是中小股东的合法权益不受侵
害。最后，对公司董事会、管理层及相关工作人员在本人履行职责过
程中给予的积极配合与支持表示衷心的感谢！




                                    独立董事：刘 新
                                    二〇一二年四月二十五日




                                                             4