罗 牛 山:2014年度独立董事述职报告(童光明)2015-02-11
罗牛山股份有限公司
2014 年度独立董事述职报告
罗牛山股份有限公司全体股东:
本人作为罗牛山股份有限公司独立董事,根据《公司法》、《关于
在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上
市规则》和《公司章程》等相关法律法规、规范性文件和公司章程的
要求,履行独立董事的职责,出席相关会议并审议董事会议案,对相
关事项发表独立意见,积极发挥独立董事的作用,努力维护公司利益
和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人2014年度履行职责
情况报告如下:
一、2014 年度出席董事会和股东大会情况
1、2014 年度,本人参加公司六次董事会会议,具体情况如下:
以通讯方
独立董事 应参加董事 现场出席 委托出席 是否连续两次未
式参加次 缺席次数
姓名 会次数 次数 次数 亲自参加会议
数
童光明 6 2 3 0 1 否
本人对董事会审议通过的所有议案无异议,均投赞成票。
2、2014 年度,本人参加了公司 2014 年第一次临时股东大会和
2014 年第二次临时股东大会。
二、独立董事发表独立意见情况
2014 年度,本人对公司相关事项发表的独立意见如下:
独立意见类型
序号 时间 发表独立意见的事项 无法发
同意 保留 反对
表意见
关于公司对外担保情况的专项说明及独立
1 2014.4.28 √
意见
1
对控股股东及其它关联方占用公司资金情
2 2014.4.28 √
况的独立意见
3 2014.4.28 对《2013 年度利润分配预案》的独立意见 √
对《关于 2013 年度计提大额资产减值准备
4 2014.4.28 √
的议案》的独立意见
对《关于前期会计差错更正的议案》的独立
5 2014.4.28 √
意见
6 2014.4.28 对公司 2013 内部控制评价报告的独立意见 √
对《关于续聘 2014 年度财务审计机构的议
7 2014.5.30 √
案》的独立意见
对《关于聘请 2014 年度内部控制审计机构
8 2014.5.30 √
的议案》的独立意见
9 2014.5.30 对《关于选举公司董事的议案》的独立意见 √
对《关于聘任公司副总裁的议案》的独立意
10 2014.5.30 √
见
对《关于修改<董事、监事及高级管理人员
11 2014.5.30 √
薪酬管理制度>的议案》的独立意见
关于 2014 年度非公开发行股票涉及关联交
12 2014.9.13 √
易的事前认可意见
关于对非公开发行股票有关事项的独立意
13 2014.9.15 √
见
关于本次非公开发行股票涉及关联交易事
14 2014.9.15 √
项的独立意见
15 2014.9.15 关于修改公司《章程》的独立意见 √
关于公司未来三年(2014-2016 年)股东回
16 2014.9.15 √
报规划的独立意见
17 2014.10.23 对《关于会计政策变更的议案》的独立意见 √
关于《关于转让控股子公司股权暨关联交易
18 2014.12.8 √
的议案》的事前认可意见
对《关于转让控股子公司股权暨关联交易的
19 2014.12.10 √
议案》的独立意见
三、保护社会公众股股东合法权益方面所做的相关工作
1、持续督促公司强化内部控制,加强规范化运作,保持与公司
经营班子不定期沟通,听取相关人员的汇报。同时,在会议召开前,
认真审阅相关议案,并依据自身的专业知识、工作经验和独立地位,
积极发挥专长,对应经公司董事会审议的相关议案进行了认真地研究
和审议,以谨慎、负责的态度行使了表决权并发表了独立意见,为公
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司的稳步发展起到了积极的促进作用,保证了公司的规范运作和健康
发展,维护了公司及全体股东的合法权益。
2、持续关注公司信息披露工作,对信息披露工作进行监督,对
公司信息披露工作提出意见、建议,对公司信息披露的真实、准确、
完整、及时、公平等情况进行监督和检查,切实维护了公司和广大社
会公众股股东的利益。
3、积极参加相关部门组织的学习培训,努力加强自身学习,不
断加深对相关法律法规的理解,提升对公司和投资者利益的保护能
力,提高自觉保护社会公众股东利益的意识。
四、参与董事会专门委员会工作情况
1、公司董事会审计委员会委员工作情况
2014年,作为审计委员会主任委员,参加了审计委员会相关会议,
听取高管人员关于2013年度生产经营情况和重大事项进展情况的汇
报,就公司2013年度财务报告审计工作时间安排、年度审计工作情况
和年度财务报告等事项进行了认真分析、参与讨论、提出合理建议,
并最终形成决议。
2、董事会薪酬与考核委员会工作情况
董事会薪酬与考核委员会根据《董事会薪酬与考核委员会工作细
则》和《董事、监事、高管人员薪酬管理办法》等,认真审查董事及
高管人员 2013 年度的薪酬情况,认为 2013 年度公司严格按照薪酬管
理办法执行,程序与发放标准合规、合法。
五、其他工作
1、未发生独立董事提议召开董事会情况。
2、未发生独立董事提议聘任或解聘会计师事务所情况。
3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
3
4、未发生独立董事对公司有关事项提出异议的情况。
2015 年,本人将继续勤勉尽职,利用专业知识和经验为公司的
发展提供更多有建设性的意见和建议,为董事会的科学决策提供参
考,积极发挥独立董事的作用,切实维护公司和广大股东的利益。
独立董事:童光明
2015 年 02 月 10 日
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