罗 牛 山:2016年度投资者关系管理计划2016-03-31
罗牛山股份有限公司
2016 年度投资者关系管理计划
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深
圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司投资者关系
管理指引》等有关法律、法规的要求,为了进一步做好罗牛山股份有
限公司(以下简称“公司”)投资者关系管理工作,加强公司与投资
者之间的信息沟通,增进投资者对公司的了解,更好地服务于投资者,
2015 年度公司较好地完成了投资者关系相关工作。2016 年,我们将
结合公司实际情况,持续强化投资者关系管理工作,并制定公司 2016
年度投资者关系管理计划。
一、公司投资者关系管理的机构和职责
1.公司董事会秘书为投资者关系管理工作负责人,全面负责投资
者关系管理工作的策划、组织和协调,证券事务代表协助,并配备专
人负责公司投资者关系的日常事务。
2.公司证券部为投资者关系管理职能部门,负责投资者关系管理
工作的具体实施。
3.公司其他各部门有义务协助证券部做好投资者关系管理工作。
4、设有投资者专线电话:0898-68585243/0898-68581213,传真
电话:0898-68585243,电子邮箱:lns@luoniushan.com。
二、投资者关系管理的基本原则
1、充分保障投资者知情权及其合法权益的原则;
2、严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法律、法规、规章及
深圳证券交易所有关业务规则的原则;
3、不影响公司生产经营,不泄露公司商业机密和未公开重大信
息的原则;
4、平等对待所有投资者的原则;
1
5、高效率、低成本的原则。
三、2016 年度管理计划
1.组织筹备股东大会
筹备、召开公司 2015 年度股东大会和 2016 年临时股东大会,做
好与会股东登记及会议组织安排工作,以现场表决和网络表决方式保
障股东依法行使权利,确保会议顺利召开。
2.认真做好信息披露工作
公司投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则,平等对
待全体投资者,保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。2016 年
公司将进一步做好信息披露工作,树立尊重投资者、尊重投资市场的
管理理念,在以“三公”原则开展信息披露的基础上,建立与投资者
互相理解、互相尊重的良好关系,积极有效地为公司投资者提供交流
平台,接受投资者的监督。
(1)做好公司的董事会、监事会会议组织、安排及资料编制等
工作,及时披露会议决议情况。
(2)严格按照中国证监会和深圳证券交易所的监管要求,按时
编制并披露公司《2015 年年度报告》及其摘要、《2016 年第一季度报
告》、《2016 年半年度报告》及其摘要和《2016 年第三季度报告》,使
投资者能够全面了解公司生产经营、财务状况、内部控制等重要信息。
(3)严格按照临时报告披露要求,及时披露公司股东大会、董
事会和监事会决议及其他重要信息,使投资者掌握公司动态信息。
3.持续做好舆情监控工作
关注新闻媒体及互联网上有关本公司的各类信息并反馈给公司
董事会及经营班子,对于媒体上的不实传闻或报道,董事会秘书、证
券事务代表和证券部应及时进行求证、核实以掌握实际情况,及时回
应投资者和媒体的质疑,澄清不实信息。
4.密切关注股票交易动态,做好危机处理工作
2
关注公司股票交易情况,在公司股票交易价格、成交量出现异常
波动时,自查是否存在应披露而未披露的重大信息,及时披露公司股
票异常波动公告。
5.妥善接待投资者来电、来访与调研
做好日常接待投资者来电、来访工作,保持公司投资者接待专线
电话畅通,认真答复投资者质询,及时回复投资者来信、来函,及时
反馈转达给公司领导。对于要求前来公司现场参观、沟通座谈的投资
者、证券服务机构人员和新闻媒体等,公司实行预约管理、统筹安排,
做好现场组织、协调工作,使其能及时、准确的了解公司业务和经营
情况,同时应避免泄漏公司任何未公开披露的信息,做好保密工作。
6.及时更新公司动态,加强公司网站维护
充分发挥公司网站上投资者关系管理专栏作用,定期更新公司临
时公告和定期公告内容。便于投资者及时、准确、全面的了解公司的
近况,保护投资者权益,同时应避免出现重大信息内部网早于指定信
息披露媒体发布的情况发生。
7.通过多渠道开展投资者互动交流工作
公司同时将通过深圳证券交易所“互动平台”、电子邮件交流、
公司网站“投资者关系”专栏等多种方式开展投资者保护工作,并积
极维护多种互动渠道的沟通顺畅。
8.积极参与相关培训
定期组织相关人员学习和研究相关法律法规,不定期安排参加海
南证监局和深圳证券交易所等举办的相关业务培训,提升内部管理人
员素质和专业水平,更好地为投资者提供服务。
罗牛山股份有限公司
董 事 会
2016 年 3 月 30 日
3