罗牛山股份有限公司
2015 年度独立董事述职报告
罗牛山股份有限公司全体股东：
本人作为罗牛山股份有限公司独立董事，根据《公司法》、《关于
在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上
市规则》和《公司章程》等相关法律法规、规范性文件和公司章程的
要求，履行独立董事的职责，出席相关会议并审议董事会议案，对相
关事项发表独立意见，积极发挥独立董事的作用，努力维护公司利益
和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人2015年度履行职责
情况报告如下：
一、2015 年度出席董事会和股东大会情况
1、2015 年度，本人参加公司七次董事会会议，具体情况如下：
是否连续两次
独立董事 应参加董事 现场出席 以通讯方式 委托出
缺席次数 未亲自参加会
姓名 会次数 次数 参加次数 席次数
议
陈日进 7 1 6 0 0 否
本人对董事会审议通过的所有议案无异议，均投赞成票。
2、2015 年度，本人参加了公司 2014 年年度股东大会和 2015 年
第二次临时股东大会。
二、独立董事发表独立意见情况
2015 年度，本人对公司相关事项发表的独立意见如下：
独立意见类型
序 无法
时间 发表独立意见的事项 同 保 反
号 发表
意 留 对
意见
1
关于《关于补充确认关联交易的议案》的事前认可意
1 2015.2.7 √
见
关于《关于前期会计差错更正的议案》的事前认可意
2 2015.2.7 √
见
3 2015.2.10 关于公司对外担保情况的专项说明及独立意见 √
对《控股股东、实际控制人及其它关联方占用公司资
4 2015.2.10 √
金情况》的独立意见
5 2015.2.10 对《2014 年度利润分配预案》的独立意见 √
对《关于 2014 年度计提大额资产减值准备的议案》
6 2015.2.10 √
的独立意见
7 2015.2.10 对《关于前期会计差错更正的议案》的独立意见 √
8 2015.2.10 对《公司 2014 年度内部控制评价报告》的独立意见 √
9 2015.2.10 对《关于补充确认关联交易的议案》的独立意见 √
对《会计师事务所对内部控制有效性出具非标准审计
10 2015.2.15 √
报告涉及事项的专项说明》的独立意见
关于《关于与海口四建建筑工程有限公司 2015 年度
11 2015.4.28 √
关联资金往来预计的议案》的独立意见
关于《关于 2015 年度日常关联交易预计的议案》的
12 2015.4.28 √
独立意见
《关于续聘 2015 年度财务审计机构和内部控制审计
13 2015.7.07 √
机构的议案》的独立意见
14 2015.7.24 对《控股股东及其关联方资金占用情况》的独立意见 √
15 2015.7.24 对《公司 2015 年上半年对外担保情况》的独立意见 √
对《2015 年半年度内部控制自我评价报告》的独立
16 2015.7.24 √
意见
17 2015.9.25 对《关于延长非公开发行股票股东大会决议有效期的 √
2
议案》的独立意见
对《关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次
18 2015.9.25 √
非公开发行股票相关事宜有效期的议案》的独立意见
三、保护社会公众股股东合法权益方面所做的相关工作
1、督促公司按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法
规和公司《信息披露事务管理制度》的有关规定，履行信息披露义务，
规范公司运作。
2、对公司 2015 年度生产经营、环保、关联交易及其他重大事
项等情况，进行了解、问询，参加了董事会和董事会专门委员会会议，
认真审阅董事会议案，独立、客观、审慎地行使表决权，出具独立意
见，有效履行独立董事职责，促进董事会提高决策的科学性和客观性，
切实维护公司和全体股东、特别是中小股东的合法权益。
3、持续关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体、网
络等有关公司的报道、评价，力求勤勉尽责，在工作中保持客观独立
性，在健全公司法人治理结构、保证公司规范运作等方面起到了应有
的作用。
4、积极参加相关部门组织的学习培训，关注公司的经营状况、
管理和内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情况。加强
对公司法人治理结构和保护投资者合法权益的理解和认识，为公司的
科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。
四、参与董事会专门委员会工作情况
2015年，作为审计委员会委员，参加了审计委员会相关会议，听
取高管人员关于年度生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，就公
司2014年度财务报告审计工作时间安排、年度审计工作情况和年度财
务报告等事项进行了认真分析、参与讨论、提出合理建议，并最终形
成决议。
3
五、其他工作
1、未发生独立董事提议召开董事会情况。
2、未发生独立董事提议聘任或解聘会计师事务所情况。
3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
4、未发生独立董事对公司有关事项提出异议的情况。
2016 年，作为公司独立董事，本人将继续独立、客观、公正地
履行独立董事职责，利用自己的专业知识和经验为公司提供更多积极
有效的意见和建议，积极推动公司稳健经营和规范运作，切实维护公
司整体利益和中小股东的合法权益。
独立董事：陈日进
2016 年 3 月 29 日
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