国信证券股份有限公司
关于罗牛山股份有限公司
2016 年度保荐工作报告书
保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：罗牛山
保荐代表人姓名：孙建华 联系电话：010-88005288
保荐代表人姓名：王水兵 联系电话：010-88005280
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
3．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 0次
4．现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 未发现重大问题
5．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
6．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展情况或整改情况 无
7．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
8．对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2016 年 12 月 30 日
（3）培训内容 深圳证券交易所主板上市
公司持续督导相关法规讲
解及培训。
9．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2．“三会”运作 无 无
3. 内部控制 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项（包括对外投
资、证券投资、委托理财、财务资助、套 无 无
期保值等）
10．发行人或其聘请的中介机构配合保荐
无 无
工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财
务状况、管理状况、核心技术等方面的重 无 无
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1、关于公司股东及董事、监事和
高级管理人员直接或间接持股自 是 -
愿锁定的承诺
2、关于公司股价稳定措施的承诺 是 -
3、关于招股说明书中有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏影响发 是 -
行条件回购公司股份的承诺
4、关于招股说明书中有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏赔偿投 是 -
资者损失的承诺
5、关于持有公司 5%以上股份的股 是
-
东的持股意向及减持意向
6、关于减少与股份公司发生关联 是
-
交易之承诺
7、关于社会保险和住房公积金的 是
-
承诺
8、关于补偿租赁物业造成损失的 是
-
承诺
9、关于避免同业竞争承诺 是 -
10、关于相关责任主体承诺事项的 是
-
约束措施
备注：上表中，发行人及股东承诺事项要与招股说明书中披露一致。
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或其保荐的公司采取监管措施的事项 无
及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）