罗 牛 山:国信证券股份有限公司关于公司2016年度保荐工作报告书2017-03-31
国信证券股份有限公司
关于罗牛山股份有限公司
2016 年度保荐工作报告书
保荐机构名称:国信证券股份有限公司 被保荐公司简称:罗牛山
保荐代表人姓名:孙建华 联系电话:010-88005288
保荐代表人姓名:王水兵 联系电话:010-88005280
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 1次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
3.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 1次
(2)列席公司董事会次数 1次
(3)列席公司监事会次数 0次
4.现场检查情况
(1)现场检查次数 1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 未发现重大问题
5.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 4次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
6.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 无
(2)报告事项的主要内容 无
(3)报告事项的进展情况或整改情况 无
7.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
8.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2016 年 12 月 30 日
(3)培训内容 深圳证券交易所主板上市
公司持续督导相关法规讲
解及培训。
9.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.“三会”运作 无 无
3. 内部控制 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项(包括对外投
资、证券投资、委托理财、财务资助、套 无 无
期保值等)
10.发行人或其聘请的中介机构配合保荐
无 无
工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务发展、财
务状况、管理状况、核心技术等方面的重 无 无
大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1、关于公司股东及董事、监事和
高级管理人员直接或间接持股自 是 -
愿锁定的承诺
2、关于公司股价稳定措施的承诺 是 -
3、关于招股说明书中有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏影响发 是 -
行条件回购公司股份的承诺
4、关于招股说明书中有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏赔偿投 是 -
资者损失的承诺
5、关于持有公司 5%以上股份的股 是
-
东的持股意向及减持意向
6、关于减少与股份公司发生关联 是
-
交易之承诺
7、关于社会保险和住房公积金的 是
-
承诺
8、关于补偿租赁物业造成损失的 是
-
承诺
9、关于避免同业竞争承诺 是 -
10、关于相关责任主体承诺事项的 是
-
约束措施
备注:上表中,发行人及股东承诺事项要与招股说明书中披露一致。
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或其保荐的公司采取监管措施的事项 无
及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文)