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公司公告

罗 牛 山:2017年第一季度报告正文2017-04-29  

						                                              罗牛山股份有限公司 2017 年第一季度报告正文




证券代码:000735         证券简称:罗 牛 山                         公告编号:2017-032




                     罗牛山股份有限公司


                   2017 年第一季度报告正文




                                                                                         1
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                         第一节 重要提示


    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真

实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和

连带的法律责任。

    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

    公司负责人徐自力、主管会计工作负责人张慧及会计机构负责人(会计主管

人员)杨向雅声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。




                                                                                  2
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                                       第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否

                                            本报告期                上年同期            本报告期比上年同期增减

营业收入(元)                                  544,099,793.37        168,672,830.97                        222.58%

归属于上市公司股东的净利润(元)                 86,105,285.11          5,083,658.98                       1,593.77%

归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                                 73,190,970.50        -13,845,175.48                        625.71%
益的净利润(元)

经营活动产生的现金流量净额(元)                 83,571,454.83         -5,980,325.39                       1,497.44%

基本每股收益(元/股)                                   0.0748                 0.0058                      1,189.66%

稀释每股收益(元/股)                                   0.0748                 0.0058                      1,189.66%

加权平均净资产收益率                                    2.48%                  0.29%                          2.19%

                                           本报告期末               上年度末            本报告期末比上年度末增减

总资产(元)                                  5,870,960,498.99      6,184,656,449.68                         -5.07%

归属于上市公司股东的净资产(元)              3,518,300,305.28      3,432,229,184.08                          2.51%

会计政策变更的原因及会计差错更正的情况
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                            单位:元

                               项目                                年初至报告期期末金额              说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)                         -1,557,110.45

计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定
                                                                               13,275,217.49
额或定量享受的政府补助除外)

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资
产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资                    527,647.42
产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益

除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                              815,615.00

减:所得税影响额                                                                   45,765.21

     少数股东权益影响额(税后)                                                   101,289.64

合计                                                                           12,914,314.61          --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因

                                                                                                                       3
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 □ 适用 √ 不适用
 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
 项目界定为经常性损益的项目的情形。


 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表

                                                                                                                 单位:股

                                                                 报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                                  99,555                                                          0
                                                                 股股东总数(如有)

                                                 前 10 名股东持股情况

                                                                                  持有有限售       质押或冻结情况
           股东名称                股东性质         持股比例        持股数量      条件的股份
                                                                                                股份状态         数量
                                                                                     数量

罗牛山集团有限公司              境内非国有法人          16.27%      187,372,338    91,282,894     质押       180,705,000

海南远通创融投资管理有限公司 境内非国有法人              3.81%       43,913,519

东海基金-工商银行-鑫龙 176
                                其他                     3.21%       37,006,578    37,006,578
号资产管理计划

长安基金-工商银行-中铁信托
-中铁信托丰利 1609 期罗牛山股 其他                      2.41%       27,700,086
票投资项目集合资金信托计划

海口永盛畜牧机械工程有限公司 境内非国有法人              2.40%       27,644,584                   质押        27,644,500

深圳市创新投资集团有限公司      境内非国有法人           2.37%       27,302,631    27,302,631

鹏华资产-宁波银行-鹏华资产
                                其他                     2.36%       27,138,157    27,138,157
海通 3 号资产管理计划

广州顺康投资有限公司            境内非国有法人           2.24%       25,832,527

海南耀峯投资管理有限公司        境内非国有法人           2.04%       23,460,015

华安未来资产-工商银行-华安
资产罗牛山定增 1 号资产管理计 其他                       2.01%       23,190,792    23,190,792
划

                                         前 10 名无限售条件股东持股情况

                                                                                                      股份种类
                     股东名称                           持有无限售条件股份数量
                                                                                                股份种类         数量

罗牛山集团有限公司                                                                 96,089,444 人民币普通股    96,089,444

海南远通创融投资管理有限公司                                                       43,913,519 人民币普通股    43,913,519

长安基金-工商银行-中铁信托-中铁信托丰利
                                                                                   27,700,086 人民币普通股    27,700,086
1609 期罗牛山股票投资项目集合资金信托计划



                                                                                                                            4
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海口永盛畜牧机械工程有限公司                                             27,644,584 人民币普通股    27,644,584

广州顺康投资有限公司                                                     25,832,527 人民币普通股    25,832,527

海南耀峯投资管理有限公司                                                 23,460,015 人民币普通股    23,460,015

中央汇金资产管理有限责任公司                                             20,710,000 人民币普通股    20,710,000

海南利晟通投资管理有限公司                                               19,491,354 人民币普通股    19,491,354

庄建新                                                                   15,157,803 人民币普通股    15,157,803

海南深兴贸易有限公司                                                     14,450,000 人民币普通股    14,450,000

                                             1、截至报告期末,前 10 名股东中,罗牛山集团有限公司、海口永盛畜牧
                                             机械工程有限公司、海南深兴贸易有限公司之间构成关联关系。2、公司
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                             未知其他前 10 名股东之间是否存在关联关系及是否属于《上市公司持股
                                             变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。

前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明
                                             无
(如有)

 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
 □ 是 √ 否
 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。


 2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

 □ 适用 √ 不适用




                                                                                                                 5
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                                           第三节 重要事项

 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

 √ 适用 □ 不适用

       报表项目           期末余额         年初余额        变动比例                     变动原因

以公允价值计量且其变动                                                   本期新购股票
                              86,289.46
计入当期损益的金融资产

其他应收款               260,585,920.31   374,145,168.56       -30.35% 主要是本期收到科工信局补贴款所致

其他流动资产              87,083,700.44   172,054,755.80       -49.39% 主要是结转房地产原预缴税金所致

                                                                         本期合并范围变更,新增海南罗牛山开
发放贷款及垫款            50,000,000.00
                                                                         源小额贷款有限公司

在建工程                 468,513,737.29   334,896,398.77       39.90% 主要是罗牛山产业园二期项目增加

预收款项                 367,462,091.50   626,330,955.71       -41.33% 主要是地产公司结转收入导致预收减少

应付职工薪酬              15,231,326.23    22,457,753.67       -32.18% 主要是发放2016年度考核薪酬

                                                                         主要是确认房地产利润导致应交所得税
应交税费                  62,274,160.09    43,287,301.74       43.86%
                                                                         增加

一年内到期的非流动负债    66,684,541.89   100,530,796.73       -33.67% 主要是归还贷款及摊销递延收益所致

其他综合收益                 -90,243.66       -56,079.75       60.92% 可供出售金融资产公允价值变动

营业收入                 544,099,793.37   168,672,830.97      222.58% 主要是房地产确认收入增加

营业成本                 349,226,390.50   122,679,670.50      184.67% 主要是房地产结转成本增加

                                                                         主要是房地产确认收入结转相应税金及
税金及附加                41,526,368.31      666,339.19      6132.02%
                                                                         附加及税费科目调整所致

财务费用                   2,604,335.49     9,225,142.14       -71.77% 主要是归还贷款导致利息减少

公允价值变动净收益            48,256.52                                  主要是新购股票公允价值变动所致

                                                                         主要是股票投资收益及股权投资收益增
投资收益                   2,748,305.73      872,152.46       215.12%
                                                                         加所致

                                                                         主要是猪场关停停产损失补贴期限2016
营业外收入                14,825,956.70    21,346,336.14       -30.55%
                                                                         年到期所致

营业外支出                 2,293,797.70      582,935.37       293.49% 主要是生产性生物资产处置损失增加

所得税费用                25,979,213.40     1,686,351.13     1440.56% 主要是确认房地产利润所致




                                                                                                                 6
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用
    1、2014年6月7日,公司向海南大东海旅游中心股份有限公司(以下简称“大东海”,证券代码:000613)发出《关于变
更罗牛山股份有限公司对海南大东海旅游中心股份有限公司承诺的函》,承诺:自大东海公司股东大会审议通过变更该项承
诺之日起三年内,罗牛山将积极寻求重组方对大东海进行资产重组。上述事项已于2014年6月27日经大东海股东大会审议通
过。目前,公司持有大东海无限售流通股 A 股股票61,515,370股,占其总股份的16.90%,系其第一大股东。2017年2月14日,
公司向大东海发出《关于筹划履行海南大东海旅游中心股份有限公司承诺事项的函》,公司正在筹划履行上述承诺事项,该
事项存在不确定性。
     公司履行承诺事项的具体内容如下:
     阶段1、公司持有的三亚农村商业银行股份有限公司股权转让给全资子公司——海南罗牛山实业有限公司(以下简称“实
业公司”)。具体如下:(1)公司拟通过收购海口罗牛山小额贷款股份有限公司(以下简称“罗牛山小贷”,持股45.45%)其
它股东54.55%股权,交易完成后罗牛山小贷成为公司全资子公司。(2)同时,公司拟出资设立海南罗牛山开源小额贷款有
限公司(以下简称“开源小贷”)。(3)罗牛山小贷把业务剥离至开源小贷。(4)罗牛山小贷进行更名为海南罗牛山实业有
限公司,同时变更经营范围。(5)随后,实业公司受让公司持有的三亚农村商业银行股份有限公司6.91%股权。
     阶段2、将公司所持有的海南罗牛山实业有限公司全部股权出售给大东海。
     截至目前,公司已推进至阶段1第(5)项。
     2、公司非公开发行股份于2016年4月13日在深圳证券交易所上市,股份性质为有限售条件流通股。除控股股东罗牛山
集团有限公司本次认购的股票限售期为自本次新增股份上市之日起36个月,其余5名投资者(分别为深圳市创新投资集团有
限公司、鹏华资产管理(深圳)有限公司、东海基金管理有限责任公司、华安未来资产管理(上海)有限公司、财通基金管
理有限公司)所认购的股票限售期为自本次新增股份上市之日(即2016年4月13日)起12个月。本次解除限售的股份数为
180,098,684股,占公司总股本的15.64%,限售股份的上市流通日期:2017年4月13日。本次申请解除股份限售的上述股东均
严格履行了股份限售承诺,不存在占用公司非经营性资金的情况,公司也不存在对其提供违规担保等损害上市公司利益行为
的情况。

              重要事项概述                    披露日期                     临时报告披露网站查询索引

                                                              《关于筹划对海南大东海旅游中心股份有限公司履行承
                                        2017 年 02 月 15 日
                                                              诺事项的停牌公告》(公告编号:2017-006)

                                                              《关于筹划对海南大东海旅游中心股份有限公司履行承
                                        2017 年 02 月 22 日
                                                              诺事项的停牌进展公告》(公告编号:2017-008)

                                                              《关于筹划对海南大东海旅游中心股份有限公司履行承
                                        2017 年 02 月 23 日
                                                              诺事项进展暨复牌公告》(公告编号:2017-009)
关于筹划对海南大东海旅游中心股份有限
                                        2017 年 02 月 28 日 《关于出资设立全资子公司的公告》公告编号 2017-011)
公司履行承诺的事项
                                                              《关于出资设立全资子公司的进展公告》(公告编号:
                                        2017 年 03 月 08 日
                                                              2017-012)

                                                              《关于对全资子公司海南罗牛山实业有限公司增资的公
                                        2017 年 04 月 14 日
                                                              告》(公告编号:2017-027)

                                                              《关于对全资子公司海南罗牛山实业有限公司增资的进
                                        2017 年 04 月 19 日
                                                              展公告》(公告编号:2017-029)

                                                              《关于部分非公开发行股份解除限售的提示性公告》(公
关于部分非公开发行股份解除限售的事项    2017 年 04 月 11 日
                                                              告编号:2017-023)




                                                                                                                   7
                                                                         罗牛山股份有限公司 2017 年第一季度报告正文


三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

                                  承诺类
      承诺事由         承诺方                               承诺内容                   承诺时间 承诺期限 履行情况
                                       型

股改承诺

收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺

资产重组时所作承诺

                     东海基金管
                     理有限责任
                     公司;华安              深圳市创新投资集团有限公司、东海基金管
                     未来资产管             理有限责任公司、鹏华资产管理(深圳)有
                     理(上海)             限公司、华安未来资产管理(上海)有限公
                     有限公司;    股份限 司承诺:自罗牛山本次非公开发行股票自发 2016 年 04 2017 年 04 均已履行
                     鹏华资产管 售承诺 行结算之日(即新增股份上市首日)起 12 个 月 13 日            月 12 日   完毕
                     理(深圳)             月内,不转让或者委托他人管理本公司本次
                     有限公司;              认购的罗牛山股票,也不由发行人回购该部
                     深圳市创新             分股份。
                     投资集团有
                     限公司

                                            罗牛山集团有限公司承诺:自发行人本次非
                                            公开发行股票自发行结算之日(即新增股份
                     罗牛山集团 股份限                                                 2016 年 04 2019 年 04 正在履行
                                            上市首日)起 36 个月内,不转让或者委托他
                     有限公司     售承诺                                               月 13 日     月 12 日   中
首次公开发行或再融                          人管理本公司本次认购的罗牛山股票,也不
资时所作承诺                                由发行人回购该部分股份。

                                            财通基金管理有限公司本次持有罗牛山新增
                                            股份共计 48,190,789 股,其承诺:自发行人
                     财通基金管 股份限 本次非公开发行股票自发行结算之日(即新 2016 年 04 2017 年 04 均已履行
                     理有限公司 售承诺 增股份上市首日)起 12 个月内,不转让或者 月 13 日            月 12 日   完毕
                                            委托他人管理本公司本次认购的罗牛山股
                                            票,也不由发行人回购该部分股份。

                                            一、公司第一大股东及实际控制人关于避免
                                  关于同 同业竞争的承诺:"1、在本承诺函签署之日
                                  业竞争、前,除罗牛山及其下属子公司外,本公司及
                     罗牛山集团 关联交 下属子公司未直接或间接从事或经营任何与
                                                                                       2014 年 09
                     有限公司;    易、资金 罗牛山及其下属子公司构成竞争或可能竞争                              正在履行
                                                                                       月 15 日
                     徐自力       占用方 的业务;2、自本承诺函签署之日起,本公司
                                  面的承 及下属子公司承诺将不直接或间接从事任何
                                  诺        与罗牛山及其下属子公司构成竞争或可能构
                                            成竞争的业务;3、自本承诺函签署之日起至


                                                                                                                          8
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本公司不再持有罗牛山 5%以上股份之日止,
如罗牛山及其下属子公司进一步拓展产品和
业务范围,本公司将不与罗牛山及其下属子
公司拓展后的产品或业务相竞争;若与罗牛
山及其下属子公司拓展后的产品或业务产生
竞争,则本公司将以停止经营相竞争的业务
或产品的方式或者将相竞争的业务纳入到罗
牛山经营的方式或者将相竞争的业务转让给
无关联关系的第三方的方式避免同业竞争;
4、如上述承诺被证明是不真实的或未被遵
守,本公司将向罗牛山及其股东赔偿一切直
接和间接损失。"(二)为避免与罗牛山直接
产生同业竞争,罗牛山实际控制人徐自力出
具了《关于避免同业竞争的承诺》,主要内容
如下:"1、在本承诺函签署之日前,除罗牛
山及其下属子公司外,本人控制或投资的任
何公司或者其他经营实体未直接或间接从事
任何与罗牛山及其下属子公司构成竞争或可
能竞争的业务;2、自本承诺函签署之日起,
本人承诺,除罗牛山及其下属子公司外,本
人控制或投资的任何公司或者其他经营实体
将不直接或间接从事任何与罗牛山及其下属
子公司构成竞争或可能构成竞争的业务;3、
自本承诺函签署之日起至本人不再作为罗牛
山实际控制人之日止,如罗牛山及其下属子
公司进一步拓展产品和业务范围,本人控制
或投资的任何公司或者其他经营实体将不与
罗牛山及其下属子公司拓展后的产品或业务
相竞争;若与罗牛山及其下属子公司拓展后
的产品或业务产生竞争,则将以停止经营相
竞争的业务或产品的方式或者将相竞争的业
务纳入到罗牛山经营的方式或者将相竞争的
业务转让给无关联关系的第三方的方式避免
同业竞争;4、如上述承诺被证明是不真实的
或未被遵守,本人将向罗牛山及其股东赔偿
一切直接和间接损失。"二、第一大股东及实
际控制人关于减少和规范关联交易的承诺:
为规范和减少关联交易,公司第一大股东及
实际控制人签署了《减少和规范关联交易承
诺函》,承诺主要内容如下:"1、本公司/本人
将尽量避免本公司/本人以及本公司/本人实
际控制或施加重大影响的公司与罗牛山之间
产生关联交易事项,对于不可避免发生的关
联业务往来或交易,将在平等、自愿的基础


                                                                     9
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                    上,按照公平、公允和等价有偿的原则进行,
                    交易价格将按照市场公认的合理价格确定。
                    2、本公司/本人将严格遵守罗牛山章程中关于
                    关联交易事项的回避规定,所涉及的关联交
                    易均将按照罗牛山关联交易决策程序进行,
                    并将履行合法程序,及时对关联交易事项进
                    行信息披露。3、本公司/本人保证不会利用关
                    联交易转移罗牛山利润,不会通过影响罗牛
                    山的经营决策来损害罗牛山及其他股东的合
                    法权益。4、罗牛山独立董事如认为本公司/
                    本人及本公司/本人实际控制或施加重大影响
                    的公司与罗牛山之间的关联交易损害股份公
                    司或股份公司其他股东利益,可聘请独立的
                    具有证券从业资格的中介机构对关联交易进
                    行审计或评估。如果审计或评估的结果表明
                    关联交易确实损害了罗牛山或罗牛山其他股
                    东的利益且有证据表明本公司/本人不正当利
                    用第一大股东/实际控制人地位,本公司/本人
                    愿意就上述关联交易给罗牛山及罗牛山其他
                    股东造成的损失依法承担赔偿责任。5、本公
                    司/本人承诺对因违背上述承诺或未履行上述
                    承诺而给罗牛山及罗牛山其他股东和其他相
                    关利益方造成的一切损失承担赔偿责任。"

                    关于本次非公开发行股票募集资金不得用于
                    房地产业务的承诺:为确保公司本次非公开
                    发行股票募集资金专项用于公司公告的
                    《2014 年度非公开发行股票预案》所列内容
                    而不用于房地产业务,公司签署了《关于 2014
                    年度非公开发行股票募集资金不得用于房地
                    产业务的承诺函》,承诺主要内容如下:"1、
                    本公司将严格按照《募集资金使用管理制度》
                    存放并使用募集资金,使募集资金的运用严
                    格按照《募集资金使用管理制度》的规定程
罗牛山股份 其他承                                               2014 年 09
                    序进行;2、本公司将严格执行有关资金内控                     正在履行
有限公司   诺                                                   月 15 日
                    的管理制度,确保募集资金的使用、收付都
                    符合本公司资金内控管理制度的规定,并由
                    本公司统一监管; 3、本公司的业务将专注
                    于畜牧业和"菜篮子"工程。本公司承诺本次非
                    公开发行股票募集资金不会直接或变相用于
                    房地产业务,在本公司本次募集资金支取使
                    用完毕之前,本公司对房地产业务的货币资
                    金投入总额不超过 5.5 亿元人民币,而且本公
                    司不得通过委托贷款等方式间接向房地产业
                    务提供资金。"


                                                                                           10
                                                                           罗牛山股份有限公司 2017 年第一季度报告正文


股权激励承诺

                                              1、计划自本公告披露之日起十二个月内,根
                                              据中国证监会和深圳证券交易所的有关规
                                              定,以资产管理计划方式择机通过深圳证券
其他对公司中小股东                股份增 交易所交易系统增持公司股份,增持公司股 2016 年 09 2017 年 06
                      徐自力                                                                                    正在履行
所作承诺                          持承诺 份金额不超过人民币 2.5 亿元。 2、依据《证 月 30 日       月 15 日
                                              券法》等法律、法规及深圳证券交易所的相
                                              关规定,在增持期间、增持完毕六个月内及
                                              法定期限内不主动减持所持有的公司股份。

承诺是否按时履行      是

如承诺超期未履行完
毕的,应当详细说明
未完成履行的具体原 不适用
因及下一步的工作计
划


四、对 2017 年 1-6 月经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用


五、证券投资情况

√ 适用 □ 不适用

                                              期初持
                                最初投资成             期初持股 期末持股 期末持 期末账面 报告期损 会计核算
证券品种 证券代码 证券简称                    股数量                                                             股份来源
                                 本(元)               比例   数量(股)股比例 值(元) 益(元)        科目
                                              (股)

                                                                                                       交易性金 网下新股
     股票   300621   维业股份      4,016.20        0                467 0.00% 16,489.77    12,473.57
                                                                                                       融资产    申购

                                                                                                       交易性金 网下新股
     股票   002774   快意电梯      5,124.00        0                840 0.00% 11,886.00     6,762.00
                                                                                                       融资产    申购

                                                                                                       交易性金 网下新股
     股票   002855   捷荣技术      3,256.92        0                498 0.00% 10,059.60     6,802.68
                                                                                                       融资产    申购

                                                                                                       交易性金 网下新股
     股票   300627   华测导航      2,949.87        0                231 0.00%   9,106.20    6,156.15
                                                                                                       融资产    申购

                                                                                                       交易性金 网下新股
     股票   300622   博士眼镜      1,916.85        0                195 0.00%   8,667.75    6,750.90
                                                                                                       融资产    申购

                                                                                                       交易性金 网下新股
     股票   300626   华瑞股份      2,362.50        0                315 0.00%   8,026.20    5,663.70
                                                                                                       融资产    申购

                                                                                                       交易性金 网下新股
     股票   002859   洁美科技      6,798.96        0                228 0.00%   6,798.96        0.00
                                                                                                       融资产    申购


                                                                                                                           11
                                                                      罗牛山股份有限公司 2017 年第一季度报告正文


                                                                                                   交易性金 网下新股
  股票    300635    达安股份      3,605.49       0            291 0.00%     5,191.44    1,585.95
                                                                                                   融资产   申购

                                                                                                   交易性金 网下新股
  股票    300632    光蒲股份      2,549.55       0            345 0.00%     2,549.55        0.00
                                                                                                   融资产   申购

                                                                                                   交易性金 网下新股
  股票    300633    开立医疗      1,621.30       0            310 0.00%     1,621.30        0.00
                                                                                                   融资产   申购

期末持有的其他证券投资          156,960.33           --       330    --     5,892.87 481,452.47       --       --

合计                            191,161.97       0   --      4,050   --   86,289.64 527,647.42        --       --

证券投资审批董事会公告披露
                               2016 年 08 月 13 日
日期

证券投资审批股东会公告披露
日期(如有)

    说明:经公司于 2016 年 8 月 13 日召开的第八届董事会第二次临时会议审议通过《关于使用自有资金进行证券投资的议
案》,同意授权董事长和经营班子使用不超过人民币 15,000 万元(含本数,占公司 2015 年度经审计净资产的 8.71%)自有
资金进行证券投资。具体详见公司于 2016 年 8 月 13 日披露的《第八届董事会第二次临时会议决议公告》公告编号:2016-046)
和《关于使用自有资金进行证券投资的公告》(公告编号:2016-048)。
    公司已申请注册成功网下投资者资格,自 2017 年 1 月起,公司使用自有资金,开始参与网下新股申购业务。


六、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。


七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

         接待时间                   接待方式              接待对象类型                 调研的基本情况索引

    2017 年 01 月 03 日             电话沟通                  个人           咨询公司房地产情况、股吧传闻

    2017 年 01 月 08 日             电话沟通                  个人           咨询公司董事长完成增持的情况

    2017 年 02 月 17 日             电话沟通                  个人           咨询公司停牌事宜

    2017 年 02 月 23 日             电话沟通                  个人           咨询公司履行大东海承诺情况

    2017 年 02 月 23 日             电话沟通                  个人           咨询公司履行大东海承诺情况

    2017 年 02 月 23 日             电话沟通                  个人           咨询公司履行大东海承诺情况

    2017 年 02 月 24 日             电话沟通                  个人           咨询公司履行大东海承诺情况

    2017 年 02 月 24 日             电话沟通                  个人           咨询公司定增的发行价格

    2017 年 03 月 10 日             电话沟通                  个人           咨询公司履行大东海承诺情况

    2017 年 03 月 15 日             电话沟通                  个人           咨询公司履行大东海承诺情况




                                                                                                                    12
                                                                   罗牛山股份有限公司 2017 年第一季度报告正文


八、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。


九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。




                                                                                       罗牛山股份有限公司
                                                                                            董   事   会
                                                                                         2017 年 4 月 28 日




                                                                                                           13