罗 牛 山:2018年度独立董事述职报告(蔡东宏)2019-04-25
罗牛山股份有限公司
2018 年度独立董事述职报告
罗牛山股份有限公司全体股东:
本人作为罗牛山股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,
在任职期间严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制
度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》
等相关法律法规、规范性文件和公司章程的要求,勤勉尽职、认真履
行独立董事的职责,积极出席公司相关会议,认真审议董事会各项议
案,审慎发表独立意见,有效保证公司运营的合理性和公平性。积极
发挥独立董事的作用,努力维护公司利益和全体股东特别是中小股东
的合法权益。现将本人2018年度履行职责情况汇报如下:
一、2018 年度出席董事会和股东大会情况
1、2018 年度,本人参加公司五次董事会会议,具体情况如下:
独立董事 应参加董事会 亲自出席 委托出席 是否连续两次未
缺席次数
姓名 次数 次数 次数 亲自参加会议
朱辉 5 5 0 0 否
王瑛 5 5 0 0 否
蔡东宏 5 5 0 0 否
本人对董事会审议通过的所有议案无异议,均投赞成票。
2、2018 年度,本人参加了公司 2018 年第一次临时股东大会和
2017 年年度股东大会。
二、独立董事发表独立意见情况
2018 年度,对公司相关事项发表的独立意见如下:
独立意见类型
无法
序号 时间 发表独立意见的事项 同 保 反
发表
意 留 对
意见
1
《2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专
1 √
2018.8.10 项报告》
2 《关于公司财务总监调整的议案》 √
《关于续聘 2018 年度财务审计机构和内部控制
3 √
审计机构的议案》
2018.07.25
《关于为四家全资子公司申请融资授信提供担
4 √
保的议案》
5 《2017 年度利润分配预案》 √
6 《关于 2018 年度日常关联交易预计的议案》 √
7 《公司 2017 年度内部控制自我评价报告》 √
《2017 年年度募集资金存放与使用情况的专项
8 √
报告》
《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
2018.04.19 √
9 金的议案》
《关于拟为购买罗牛山房地产项目的按揭贷款
10 √
客户提供阶段性连带责任担保的议案》
11 《关于 2017 年度计提资产减值准备的议案》 √
12 《关于核销往来款的议案》 √
13 《关于会计政策变更的议案》 √
三、保护投资者合法权益方面所做的相关工作
1、本人作为公司独立董事,在 2018 年内勤勉尽责,认真履行独
立董事的职责。深入了解公司内部控制制度的完善和执行情况、董事
会决议执行情况、公司发展战略等,并持续关注公司经营发展和治理
情况,本人利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权,积
极维护广大投资者的合法权益。
2、在 2018 年度公司日常信息披露工作中,本人及时审阅公司相
关公告文稿,对公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平等情
况进行监督和检查,维护了公司和中小股东的权益。2018 年公司各
项报告和信息披露工作符合《深证证券交易所股票上市规则》等相关
法律法规和公司《信息披露事务管理制度》、《公司章程》等有关规
2
定。
3、加强自身学习,提高履职能力。注重学习最新的法律、法规
和各项规章制度,加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结
构和保护社会公众股东权益保护等相关法规的认识和理解,不断提高
自己的履职能力,形成自觉保护社会公众股东权益的意识,为公司的
科学决策和风险防范提供更好的意见和建议,进一步促进公司的规范
运作。
四、参与董事会专门委员会工作情况
公司董事会下设战略、提名、审计、薪酬与考核四个专门委员会,
在报告期,我们认真履行了相关责任和义务,积极参与各项工作,相
关工作情况如下:
1、董事会薪酬与考核委员会工作情况
董事会薪酬与考核委员会根据《董事会薪酬与考核委员会工作细
则》和《董事、监事、高管人员薪酬管理办法》等,认真审查公司董
事、监事和高级管理人员2018年度的薪酬情况,认为2018年度公司薪
酬发放程序与发放标准严格按照薪酬管理办法执行,不存在违反公司
薪酬管理制度的情形。
2、董事会审计委员会委员工作情况
2018年度,作为董事会审计委员会的委员,本人参加了审计委员
会历次会议,听取相关人员关于年度生产经营情况和重大事项进展情
况的汇报,对公司治理及经营提出相关积极建议或意见。在公司定期
报告及相关资料的编制过程中,与公司财务负责人及注册会计师进行
沟通,提出合理化建议,并形成决议。
五、其他工作
1、未发生独立董事提议召开董事会情况。
2、未发生独立董事提议聘任或解聘会计师事务所情况。
3
3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
4、未发生独立董事对公司有关事项提出异议的情况。
2019 年,本人将一如既往地切实维护股东特别是社会公众股东
的合法权益,依照相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》等
对独立董事的规定和要求,在任期内继续谨慎、认真、勤勉、忠实地
履行职务,利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性
的建议,为董事会的决策提供参考意见,使公司稳健经营、规范运作,
促进公司持续、稳定、健康发展。
独立董事:蔡东宏
2019 年 4 月 23 日
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