罗 牛 山:2018年度独立董事述职报告(朱辉)2019-04-25
罗牛山股份有限公司
2018 年度独立董事述职报告
罗牛山股份有限公司全体股东:
本人作为罗牛山股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,
在任职期间严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制
度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》
等相关法律法规、规范性文件和公司章程的要求,勤勉尽职,促进公
司规范运作,审慎发表独立意见,有效保证公司运营的合理性和公平
性。积极发挥独立董事的作用,不受公司股东、实际控制人或者其他
与公司存在利 害关系的单位或个人的影响,维护公司利益和全体股
东特别是中小股东的合法权益。现将本人2018年度履行职责情况汇报
如下:
一、2018 年度出席董事会和股东大会情况
1、2018 年度,本人参加董事会会议情况如下:
独立董事 应参加董事会 亲自出席 委托出席 是否连续两次未
缺席次数
姓名 次数 次数 次数 亲自参加会议
朱辉 5 5 0 0 否
王瑛 5 5 0 0 否
蔡东宏 5 5 0 0 否
2、2018 年度,本人参加了公司 2018 年第一次临时股东大会和
2017 年年度股东大会。
二、独立董事发表独立意见情况
2018 年度,对公司相关事项发表的独立意见如下:
独立意见类型
无法
序号 时间 发表独立意见的事项 同 保 反
发表
意 留 对
意见
《2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专
1 √
2018.8.10 项报告》
2 《关于公司财务总监调整的议案》 √
《关于续聘 2018 年度财务审计机构和内部控制
3 √
审计机构的议案》
2018.07.25
《关于为四家全资子公司申请融资授信提供担
4 √
保的议案》
5 《2017 年度利润分配预案》 √
6 《关于 2018 年度日常关联交易预计的议案》 √
7 《公司 2017 年度内部控制自我评价报告》 √
《2017 年年度募集资金存放与使用情况的专项
8 √
报告》
《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
2018.04.19 √
9 金的议案》
《关于拟为购买罗牛山房地产项目的按揭贷款
10 √
客户提供阶段性连带责任担保的议案》
11 《关于 2017 年度计提资产减值准备的议案》 √
12 《关于核销往来款的议案》 √
13 《关于会计政策变更的议案》 √
三、保护投资者合法权益方面所做的相关工作
1、本人作为公司独立董事,在 2018 年内勤勉尽责,忠实履行独
立董事职责,保持不定期沟通,听取相关人员的工作汇报,及时了解
公司的经营情况、生产状况和内部控制制度建设等情况。参与董事会
会议,在独立、客观判断的基础上,运用本人专业知识和工作经验为
公司的发展提供建设性意见,为董事会的决策提供参考,并对相关董
事会议案发表独立意见,独立、客观、审慎行使董事职权,保证公司
稳健经营和规范运作,切实维护公司整体利益及全体股东的合法权
益。
2、持续关注公司信息披露工作,督促公司披露的信息及时、准
确、完整、真实。2018 年度公司各项报告和信息披露工作符合《深
证证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和公司《信息披露事务
管理制度》、《公司章程》等有关规定。
3、为更好履行独立董事职责,提升个人履职能力,不断加强学
习。积极了解公司发展现状和行业发展新动向,加深对公司所处行业
的理解。同时不断学习新的证券监管法律法规,深化对相关法律法规
的认识和理解,强化自身的法律意识。
四、参与董事会专门委员会工作情况
公司董事会下设战略、提名、审计、薪酬与考核四个专门委员会,
在报告期,我们认真履行了相关责任和义务,积极参与各项工作,相
关工作情况如下:
1、董事会审计委员会委员工作情况
2018 年度,作为董事会审计委员会的委员,本人参加了审计委
员会相关会议,听取高管人员关于年度生产经营情况和重大事项进展
情况的汇报,从专业的角度对公司治理及经营提出指导性意见。就公
司年度财务报告审计工作时间安排、年度审计工作情况和年度财务报
告等事项进行了认真分析,积极参与相关事项讨论。
2、董事会提名委员会工作情况
在 2018 年度,董事会提名委员会对公司聘任高级管理人员的议
案进行了认真审议,依据相关法律、法规和公司章程规定,结合公司
实际,对相关人员资质、提名、任职资格等事项进行了审查并提出建
议,切实履行了提名委员会的责任和义务。
五、其他工作
1、未发生独立董事提议召开董事会情况。
2、未发生独立董事提议聘任或解聘会计师事务所情况。
3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
4、未发生独立董事对公司有关事项提出异议的情况。
2019 年,本人将严格按照相关法律法规对独立董事的要求,继
续独立客观、勤勉尽职地履行职责,保障公司规范运作和全体股东的
利益;同时加强与公司及经营班子的沟通和交流,充分利用自身的专
业知识和工作经验为公司发展提供更多合理化建议,为不断提高公司
规范运作和治理水平发挥积极作用。
独立董事:朱辉
2019 年 4 月 23 日