罗牛山股份有限公司
                2019 年度监事会工作报告

    2019 年度，公司监事会严格遵守《公司法》、《证券法》等法律、
法规和《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规定，本着切实维护
公司利益和对全体股东负责的态度，认真履行职责。及时了解掌握公
司的生产、经营、管理、投资等各方面情况对公司的重大经营活动以
及董事和高级管理人员履行职责进行了有效监督，对公司的规范运作
和发展起到积极作用，维护了公司及股东的合法权益。
    一、监事会的工作情况
    报告期内，监事会召开了 6 次会议，具体情况如下：
    （一）公司于2019年4月23日召开第八届监事会第十四次会议，
审议通过了《2018 年度监事会工作报告》、《2018年年度报告全文及
摘要》、 2018年度财务决算报告》、 2018年度内部控制自我评价报告》、
《关于2018年度计提资产减值准备的议案》、《关于会计政策变更的议
案》、《2019年第一季度报告全文及正文》、《关于将节余募集资金永久
补充流动资金的议案》、《2018年度利润分配预案》。
    （二）公司于2019年8月12日召开第八届监事会第十五次会议，
审议通过了《关于公司监事会换届选举的议案》。
    （三）公司于2019年8月30日召开第八届监事会第十六次会议，
审议通过了《2019年半年度报告全文及摘要》、《关于会计政策变更的
议案》。
    （四）公司于2019年9月2日召开第九届监事会第一次会议，审议
通过了《关于选举第九届监事会主席的议案》。
    （五）公司于2019年10月24日召开第九届监事会第二次会议，审
议通过了《2019年第三季度报告全文及正文》、《关于会计政策变更的
议案》。
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    （六）公司于2019年12月30日召开第九届监事会第三次会议，审
议通过了《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》、《关于公
司2019年度非公开发行A股股票方案的议案》、《关于公司2019年度非
公开发行A股股票预案的议案》、《关于公司2019年度非公开发行A股股
票涉及关联交易事项的议案》、《关于公司与罗牛山集团有限公司签署
附条件生效的股份认购协议的议案》、《关于公司2019年度非公开发行
A股股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》、《关于前次募集资
金使用情况报告的议案》、《关于2019年度非公开发行A股股票摊薄即
期回报及采取填补措施、相关主体承诺的议案》、《未来三年股东回报
规划（2020-2022年）》。
    二、监事会履职情况
    （一）公司依法运作情况
    根据《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定，公司监事
会列席了公司的董事会现场会议和股东大会。对股东大会、董事会的
召集召开 程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、董
事和高级管理人员履行职责的情况及公司管理制度的执行情况等进
行了监督。监事会认为: 报告期内，监事会严格监督股东大会期间内
的决议执行情况，公司董事会切实履行了各项决议，其决策程序符合
《公司法》、《公司章程》等相关规定。公司内控制度持续修订、完善
和健全，并得到执行，公司治理得到进一步完善。2019 年公司董事
及高级管理人员尽职尽责,未发现公司董事、高级管理人员在执行公
司职务时存在违反法律、法规或损害公司股东、公司利益的行为。同
时，还关注了公司独立董事履职情况，其在履职时保持应具备的独立
性，具有足够的时间和精力有效履行职责，履职时未受到上市公司主
要股东、实际控制人或者非独立董事、监事、高级管理人员的不当影
响。

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    （二）公司财务检查情况
    报告期内,监事会对公司2019年度的财务状况、财务管理规范性
等进行了认真的监督和审核。监事会认为：公司 2019 年度财务报告
真实反映了公司的财务状况和经营成果，中审众环会计师事务所（特
殊普通合伙人）对公司出具的截至2019年12月31日止的审计报告所涉
及事项客观、公正。
    （三）对公司内部控制自我评价的意见
    监事会对公司《2019年度内部控制自我评价报告》及报告期内公
司内部控制的运行情况进行了审核。经审核，监事会认为，公司内部
控制组织机构完整，内部控制制度体系完善，保证了经营管理的合法
合规与资产安全，符合公司生产经营情况，在公司经营管理各项过程
和管理等方面发挥了较好的控制和防范作用。报告期内，未发现公司
财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。
    （四）对节余募集资金永久性补充流动资金的意见
    监事会对《关于将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》进
行了审议通过，同意将公司2014年非公开发行股票募集资金项目的节
余募集资金及利息4,167.64万元永久性补充流动资金（占前次募集资
金总额2.53%），用于公司生产经营所需的流动资金。监事会认为：本
次公司将节余募集资金永久补充流动资金，综合考虑多方面实际情况
和公司生产经营发展的需要，增加公司流动资金，有利于公司的可持
续发展；符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公
司和其他股东特别是中小股东利益的情形，同意公司将节余募集资金
永久补充流动资金的事项。
    （五）公司利润分配情况
    报告期内，公司严格按照《公司章程》及监管部门的相关规定，
在充分考虑公司的经营状况、未来的发展需要以及股东的投资回报等

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因素的前提下拟定的分配方案，符合公司及全体股东的利益。
    （六）公司日常关联交易情况
    报告期内，公司监事会认为：公司发生的日常关联交易履行了必
要的审批程序和披露义务，属于正常经营活动，遵循公平、公正、公
开原则，依据市场价格定价，交易公平合理、交易价格公允，未发现
公司实施的关联交易事项存在违反法定审批程序和信息披露义务的
情况、交易定价显失公平的情况，也未发现存在损害公司与中小股东
利益等情形。
    2019年，公司监事会将继续严格按照国家有关法规政策、规范性
文件及《公司章程》规定，本着对公司、股东、员工利益负责的态度，
进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，维护公
司及股东的利益。
    特此报告




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                                            2020 年 3 月 30 日




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