罗 牛 山:独立董事年度述职报告2021-04-30
罗牛山股份有限公司
2020 年度独立董事述职报告
罗牛山股份有限公司全体股东:
本人作为罗牛山股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,
自任职以来,自觉遵守国家法律法规,按照《公司法》、《关于在上
市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市
规则》和《公司章程》等相关规定,本着为全体股东负责的态度,勤
勉尽职、认真履行独立董事的职责,谨慎、认真行使独立董事的权利,
积极出席公司相关会议,认真审议董事会各项议案,审慎发表独立意
见,有效保证公司运营的合理性和公平性。积极发挥独立董事的作用,
努力维护公司利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人
2020年度履行职责情况汇报如下:
一、关于独立性的说明
作为公司独立董事,我们未在公司担任除独立董事以外的任何职
务, 也未在公司的控股股东担任任何职务,公司以及公司主要股东
不存在可能妨碍我们进行独立客观判断的情况。
二、参加会议情况
1、2020 年度,本人参加公司八次董事会会议,具体情况如下:
独立董事 应参加董事会 亲自出席 委托出席 是否连续两次未
缺席次数
姓名 次数 次数 次数 亲自参加会议
朱辉 8 8 0 0 否
王瑛 8 8 0 0 否
蔡东宏 8 8 0 0 否
本人对董事会审议通过的所有议案无异议,均投赞成票。
2、2020 年度,本人参加了公司 2019 年年度股东大会。
三、发表独立意见情况
1
2020 年度,对公司相关事项发表的独立意见如下:
独立意见类型
无法
序号 时间 发表独立意见的事项 同 保 反
发表
意 留 对
意见
《关于终止公司 2019 年度非公开发行 A 股股票
1 2020.10.19 √
事项并撤回申请材料的议案》
《关于二次调整公司 2019 年度非公开发行 A 股
√
股票方案的议案》
《关于公司 2019 年度非公开发行 A 股股票预案
√
(二次修订稿)的议案》
《关于公司 2019 年度非公开发行 A 股股票募集
2 2020.05.12
资金使用的可行性分析报告(二次修订稿)的议 √
案》
《关于 2019 年度非公开发行 A 股股票摊薄即期
回报及采取填补措施、相关主体承诺(二次修订 √
稿)的议案》
《关于聘任公司 2020 年度审计机构的议案》 √
3 2020.04.29
《关于会计政策变更的议案》 √
《关于 2020 年度日常关联交易预计的议案》 √
《公司 2019 年度内部控制自我评价报告》 √
4 2020.03.30
《关于 2019 年度计提资产减值准备的议案》 √
《2019 年度利润分配预案》 √
《关于调整 2019 年度非公开发行 A 股股票相关
√
议案》
《关于调整公司 2019 年度非公开发行 A 股股 票
√
方案的议案》
《关于公司 2019 年度非公开发行 A 股股票预
√
案(修订稿)的议案》
5 2020.03.24
《关于公司 2019 年度非公开发行 A 股股票涉及
√
关联交易事项的议案》
《关于公司与罗牛山集团有限公司签署附条件
√
生效的股份认购协议之补充协议的议案》
《关于公司 2019 年度非公开发行 A 股股票募集
√
资金使用的可行性分析报告(修订稿)的议案》
2
《关于 2019 年度非公开发行 A 股股票摊薄即期
回
√
报及采取填补措施、相关主体承诺(修订稿)的
议案》
《关于公司剥离房地产业务暨关联交易的议案》 √
《关于向海口农商银行申请贷款暨关联交易的
6 2020.02.04 √
议案》
四、关注公司经营管理情况
2020 年,在参与董事会决策过程中,本人主要关注关联交易定
价公允性、中小股东权益保障、信息披露完整性等事项,促进公司规
范运作,防止发生损害中小股东利益和公司利益的情形。
五、保护投资者合法权益方面所做的相关工作
1、本人作为公司独立董事,在 2020 年期间,凡需经董事会审议
决策的重大事项,均认真审核了公司提供的材料,必要时向公司相关
部门和人员询问,在此基础上利用自身的专业知识,独立、客观、审
慎地行使表决权,;同时,及时了解公司的日常经营状态和可能产生
的经营风险,提醒公司管理层规范日常运作;关注公司所处的行业动
态,收集相关信息,为公司在未来的发展战略上献计献策,切实维护
公司和股东的合法权益。
2、在 2020 年度公司日常信息披露工作中,本人持续关注公司做
好信息披露和投资者关系管理工作,通过邮件、微信及时审阅核查公
司公告的董事会决议等相关内容,主动关注有关公司的报道及信息并
及时反馈,要求公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等有
关规定,坚持法定信息披露和自愿性信息披露有效结合,进一步提高
了公司透明度和信息披露质量。
3、本人认真学习相关法律法规及其他相关文件,加深对相关法
规的认识和理解,不断提高自己的履职能力,切实加强对公司和投资
者利益的保护能力,为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和
3
建议,提高自觉保护全体股东权益的意识和能力,严格执行内幕信息
知情人管理和持股变动相关要求。
六、参与董事会专门委员会工作情况
公司董事会下设战略、提名、审计、薪酬与考核四个专门委员会,
在报告期,本人认真履行了相关责任和义务,积极参与各项工作,相
关工作情况如下:
1、董事会审计委员会委员工作情况
作为董事会审计委员会的主任委员,本人认真审阅了公司定期报
告和临时公告,在年报编制后听取公司管理层就公司发展战略、生产
经营、财务管理、对外担保、目标预算、盈利状况等方面的情况汇报,
全面了解公司的财务状况、关联交易情况、重要经营事项等,对公司
的内部控制、财务报告等相关事项进行了审阅,并发表审阅意见。
七、报告期内的其他工作
1、未发生独立董事提议召开董事会情况。
2、未发生独立董事提议聘任或解聘会计师事务所情况。
3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
4、未发生独立董事对公司有关事项提出异议的情况。
2021 年,本人将继续本着诚信与勤勉的原则,继续关注和了解
公司业务,学 习法律法规及有关对上市公司加强监管的文件,不断
提高自己的履职能力和政策 水平,谨慎、认真地行使公司所赋予的
权利,发挥独立董事在公司法人治理中的作用,切实维护公司中小股
东的利益,为公司的发展做出应有的贡献。
独立董事:朱辉
2021 年 4 月 28 日
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