罗 牛 山:2020年度独立董事述职报告--蔡东宏2021-04-30
罗牛山股份有限公司
2020 年度独立董事述职报告
罗牛山股份有限公司全体股东:
本人作为罗牛山股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,
自任职以来,自觉遵守国家法律法规,按照《公司法》、《关于在上
市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市
规则》和《公司章程》等相关规定,本着为全体股东负责的态度,勤
勉尽职、认真履行独立董事的职责,谨慎、认真行使独立董事的权利,
积极出席公司相关会议,认真审议董事会各项议案,审慎发表独立意
见,有效保证公司运营的合理性和公平性。积极发挥独立董事的作用,
努力维护公司利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人
2020年度履行职责情况汇报如下:
一、关于独立性的说明
作为公司独立董事,我们未在公司担任除独立董事以外的任何职
务, 也未在公司的控股股东担任任何职务,公司以及公司主要股东
不存在可能妨碍我们进行独立客观判断的情况。
二、2020 年度出席董事会和股东大会情况
1、2020 年度,本人参加公司八次董事会会议,具体情况如下:
独立董事 应参加董事会 亲自出席 委托出席 是否连续两次未
缺席次数
姓名 次数 次数 次数 亲自参加会议
朱辉 8 8 0 0 否
王瑛 8 8 0 0 否
蔡东宏 8 8 0 0 否
本人对董事会审议通过的所有议案无异议,均投赞成票。
2、2020 年度,本人参加了公司 2020 年第一次临时股东大会、2020
年第二次临时股东大会、2019 年年度股东大会和 2020 年第三次临时
股东大会。
1
三、独立董事发表独立意见情况
2020 年度,对公司相关事项发表的独立意见如下:
独立意见类型
无法
序号 时间 发表独立意见的事项 同 保 反
发表
意 留 对
意见
《关于终止公司 2019 年度非公开发行 A 股股票
1 2020.10.19 √
事项并撤回申请材料的议案》
《关于二次调整公司 2019 年度非公开发行 A 股
√
股票方案的议案》
《关于公司 2019 年度非公开发行 A 股股票预案
√
(二次修订稿)的议案》
《关于公司 2019 年度非公开发行 A 股股票募集
2 2020.05.12
资金使用的可行性分析报告(二次修订稿)的议 √
案》
《关于 2019 年度非公开发行 A 股股票摊薄即期
回报及采取填补措施、相关主体承诺(二次修订 √
稿)的议案》
《关于聘任公司 2020 年度审计机构的议案》 √
3 2020.04.29
《关于会计政策变更的议案》 √
《关于 2020 年度日常关联交易预计的议案》 √
《公司 2019 年度内部控制自我评价报告》 √
4 2020.03.30
《关于 2019 年度计提资产减值准备的议案》 √
《2019 年度利润分配预案》 √
《关于调整 2019 年度非公开发行 A 股股票相关
√
议案》
《关于调整公司 2019 年度非公开发行 A 股股
√
票方案的议案》
《关于公司 2019 年度非公开发行 A 股股票预
√
5 2020.03.24 案(修订稿)的议案》
《关于公司 2019 年度非公开发行 A 股股票涉及
√
关联交易事项的议案》
《关于公司与罗牛山集团有限公司签署附条件
√
生效的股份认购协议之补充协议的议案》
《关于公司 2019 年度非公开发行 A 股股票募集 √
2
资金使用的可行性分析报告(修订稿)的议案》
《关于 2019 年度非公开发行 A 股股票摊薄即期
回
√
报及采取填补措施、相关主体承诺(修订稿)的
议案》
《关于公司剥离房地产业务暨关联交易的议案》 √
《关于向海口农商银行申请贷款暨关联交易的
6 2020.02.04 √
议案》
四、关注公司经营管理情况
2020 年,在参与董事会决策过程中,本人通过参加董事会会议
等方式定期或不定期地主动到公司了解生产经营情况、重大事项进展
情况等,与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持联系,关注
外部环境及市场变化对公司的影响,关注传媒、网络对公司的相关报
道,及时了解和关注各项重大决策对公司及股东特别是中小股东的影
响等事项,促进公司的健康发展。
五、保护投资者合法权益方面所做的相关工作
1、本人作为公司独立董事,在 2020 年有效履行了独立董事的职
责。本人对公司董事会审议决策的重大事项均要求公司事先提供相关
资料进行认真审核,必要时向公司相关部门和人员询问,在此基础上
利用自身的专业知识,恪尽职守,审慎履职。。
2、在 2020 年度公司日常信息披露工作中,本人持续关注公司做
好信息披露和投资者关系管理工作,通过邮件、微信及时审阅核查公
司公告的董事会决议等相关内容。2020 年公司各项报告和信息披露
工作符合《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和《公司
章程》等有关制度规定。
3、本人积极学习独立董事履职的相关法律法规,加深对相关法
规的认识和理解,不断提高自己的履职能力,为公司的科学决策和风
险防范提供更好的意见和建议,进一步促进公司的规范运作。
六、参与董事会专门委员会工作情况
公司董事会下设战略、提名、审计、薪酬与考核四个专门委员会,
3
在报告期,本人认真履行了相关责任和义务,积极参与各项工作,相
关工作情况如下:
1、董事会薪酬与考核委员会工作情况
作为董事会薪酬与考核委员会的主任委员,根据《董事会薪酬与
考核委员会工作细则》和《董事、监事、高管人员薪酬管理办法》等,
积极参与薪酬与考核委员会的日常审核工作,本人认为 2020 年度公
司严格按照薪酬管理办法执行,薪酬发放程序与发放标准合法合规。
2、董事会审计委员会委员工作情况
作为董事会审计委员会的委员,本人认真审阅了公司定期报告和
临时公告,在年报编制后听取公司管理层就公司发展战略、生产经营、
财务管理、对外担保、目标预算、盈利状况等方面的情况汇报,全面
了解公司的财务状况、关联交易情况、重要经营事项等,对公司的内
部控制、财务报告等相关事项进行了审阅,并发表审阅意见。
七、报告期内的其他工作
1、未发生独立董事提议召开董事会情况。
2、未发生独立董事提议聘任或解聘会计师事务所情况。
3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
4、未发生独立董事对公司有关事项提出异议的情况。
2021 年,本人将继续恪尽职责,勤勉尽责履行独立董事的职责,
发挥独立董事的作用,利用自身的特长和专业知识为公司董事会的决
策和公司发展建言建策,积极维护公司股东的利益,为持续推进董事
会规范高效运作,科学决策,发挥独立董事在公司法人治理中的作用,
为公司的发展做出应有的贡献。
独立董事:蔡东宏
2021 年 4 月 28 日
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