罗牛山股份有限公司独立董事
关于控股股东及其他关联方占用公司资金、对外担保情况的
                    专项说明和独立意见


    根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《关于上市
公司建立独立董事制度的指导意见》等有关规定和要求，作为罗牛山
股份有限公司的独立董事，我们以实事求是的态度和认真负责的精
神，就 2021 年 8 月 27 日公司第九届董事会第十八次临时会议的有关
事项发表如下独立意见：
    一、对控股股东及其关联方资金占用情况的独立意见
    2021 年上半年，公司控股股东及其关联方不存在占用上市公司
资金的行为，公司与其他关联方发生的资金往来均属于正常经营性资
金往来，也不存在以前期间发生并延续到报告期的控股股东及其他关
联方占用公司资金的情况。
    二、对公司 2021 年上半年对外担保情况的独立意见
    报告期内，经公司 2021 年 2 月 5 日召开的第九届董事会第十三
次临时会议和 2021 年 2 月 24 日召开的 2021 年第一次临时股东大会
审议通过《关于调整为全资子公司贷款提供担保及为购房人向银行申
请的按揭贷款提供阶段性担保相关额度的议案》，为满足各业务板块
经营发展需要，对公司对外担保额度进行调整，本次调整后公司对外
担保总额为 38.20 亿元，具体分别对海南罗牛山食品集团有限公司及
其下属全资企业、海南罗牛山畜牧有限公司及其下属全资企业申请贷
款及提供担保金额分别不超过人民币 6.70 亿元、14.00 亿元，及为
购买罗牛山房地产项目的按揭贷款客户提供阶段性连带责任担保金
额不超过 17.50 亿元。截至报告期末，公司已获批的对外担保总额为
38.20 亿元，实际对外担保余额为 13.76 亿元，公司实际对外担保余

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额占公司最近一期净资产的 32.58%。
    上述对外担保事项已履行了相应的审议程序和信息披露义务，公
司遵守了相关法律法规、《公司章程》及《公司对外担保管理制度》
中关于对外担保的相关规定。作为独立董事，我们将督促公司严格按
照相关法律法规的要求，规范公司对外担保行为，加强对外担保的风
险管理，以保证公司持续稳定的发展。




                                           独立董事：朱辉
                                                      王瑛
                                                      蔡东宏
                                            2021 年 8 月 27 日




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