罗 牛 山:2021年度独立董事述职报告(蔡东宏)2022-04-30
罗牛山股份有限公司
2021 年度独立董事述职报告
罗牛山股份有限公司全体股东:
本人作为罗牛山股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,
自任职以来,自觉遵守国家法律法规,按照《公司法》、《关于在上
市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市
规则》和《公司章程》等相关规定,本着为全体股东负责的态度,勤
勉尽职、认真履行独立董事的职责,谨慎、认真行使独立董事的权利,
积极出席公司相关会议,认真审议董事会各项议案,审慎发表独立意
见,有效保证公司运营的合理性和公平性。积极发挥独立董事的作用,
努力维护公司利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人
2021年度履行职责情况汇报如下:
一、关于独立性的说明
作为公司独立董事,我们未在公司担任除独立董事以外的任何职
务, 也未在公司的控股股东担任任何职务,公司以及公司主要股东
不存在可能妨碍我们进行独立客观判断的情况。
二、2021 年度出席董事会和股东大会情况
1、2021 年度,本人参加公司 7 次董事会会议,具体情况如下:
独立董事 应参加董事会 亲自出席 委托出席 是否连续两次未
缺席次数
姓名 次数 次数 次数 亲自参加会议
蔡东宏 7 7 0 0 否
本人对董事会审议通过的所有议案无异议,均投赞成票。
2、2021 年度,本人参加了公司 2021 年第一次临时股东大会、2021
年第二次临时股东大会、2020 年年度股东大会。
三、独立董事发表独立意见情况
2021 年度,对公司相关事项发表的独立意见如下:
1
独立意见类型
无法
序号 时间 发表独立意见的事项 同 保 反
发表
意 留 对
意见
《关于向海口农商银行申请贷款暨关联交易的
1 √
议案》
《关于调整为全资子公司贷款提供担保及为购
2021.02.05
2 房人向银行申请的按揭贷款提供阶段性担保相 √
关额度的议案》
3 《关于调整独立董事薪酬的议案》 √
《关于 2021 年度日常关联交易预计的议案》 √
《2020 年度内部控制自我评价报告》 √
4 2021.04.28
《关于会计政策变更的议案》 √
《关于续聘会计师事务所的议案》 √
5 2021.07.02 《关于部分高级管理人员职务变更的议案》 √
《关于终止与祥源控股合作开发房地产项目的
6 2021.08.16 √
议案》
四、在公司现场办公及检查的情况
2021 年度任职期间,本人充分利用出席公司董事会、股东大会
的机会以及审阅定期报告等其他形式对公司进行现场检查,深入了解
了公司的内部控制和财务状况,重点对公司的股东大会决议、董事会
决议执行情况、薪酬考核情况、内部控制制度的建设及执行情况、关
联交易情况、生产经营情况以及财务状况等方面进行了检查,并通过
电话、视频和电子邮件等方式,与公司其他董事、高级管理人员及相
关工作人员保持密切联系,实时了解公司最新情况。
五、保护投资者合法权益方面所做的相关工作
1、2021 年,本人有效履行了独立董事的职责,对公司董事会审
议决策的重大事项均要求公司事先提供相关资料进行认真审核,必要
时向公司相关部门和人员询问,在此基础上利用自身的专业知识,恪
尽职守,审慎履职,切实维护公司和股东的合法权益。
2、通过关注公司披露的相关公告,及时掌握公司信息披露情况。
督促公司 严格、规范地按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易
2
所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定,对信息披露事务进行
了督查,保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整。
3、本人积极学习独立董事履职的相关法律法规,加深对相关法
规的认识和理解,不断提高自己的履职能力,为公司的科学决策和风
险防范提供更好的意见和建议,进一步促进公司的规范运作。
六、参与董事会专门委员会工作情况
公司董事会下设战略、提名、审计、薪酬与考核四个专门委员会,
在报告期,本人认真履行了相关责任和义务,积极参与各项工作,相
关工作情况如下:
1、董事会薪酬与考核委员会工作情况
作为董事会薪酬与考核委员会的主任委员,根据《董事会薪酬与
考核委员会工作细则》和《董事、监事、高管人员薪酬管理办法》等,
积极参与薪酬与考核委员会的日常审核工作,本人认为 2021 年度公
司严格按照薪酬管理办法执行,薪酬发放程序与发放标准合法合规。
2、董事会审计委员会委员工作情况
作为审计委员会的成员,在 2021 年度财务报告审计工作中,充
分发挥监督作用,维护审计的独立性:
(1)在年审会计师进场前,了解会计师事务所的审计工作安排,
包含审计工作范围、审计时间、人员安排及所需公司协调配合的工作。
提醒开展现场审计工作的同时,做好疫情防护工作,并要求及时履行
信息披露;
(2)在会计师审计过程中,与公司管理层、会计师沟通,关注
审计中的重大事项,并督促会计师在约定时间内提交审计报告;
(3)在会计师出具审计报告后,审阅了公司 2021 年度财务会计
报告,并发表了意见。
本人认真审阅了公司定期报告和临时公告,在年报编制后听取公
司管理层就公司发展战略、生产经营、财务管理、对外担保、目标预
算、盈利状况等方面的情况汇报,全面了解公司的财务状况、关联交
易情况、重要经营事项等,对公司的内部控制、财务报告等相关事项
3
进行了审阅,并发表审阅意见。
七、报告期内的其他工作
1、未发生独立董事提议召开董事会情况。
2、未发生独立董事提议聘任或解聘会计师事务所情况。
3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
4、未发生独立董事对公司有关事项提出异议的情况。
2022 年,本人将继续恪尽职责,勤勉尽责履行独立董事的职责,
续本着谨慎、诚信的精神,发挥独立董事的作用,认真履行独立董事
义务,利用自身的特长和专业知识为公司董事会的决策和公司发展建
言建策,积极维护公司股东的利益,为持续推进董事会规范高效运作,
科学决策,发挥独立董事在公司法人治理中的作用,为公司的发展做
出应有的贡献进一步提高履职能力,更好地维护公司整体利益和全体
股东尤其是中小股东的合法权益。
独立董事:蔡东宏
2022 年 4 月 28 日
4