罗 牛 山:独立董事对担保等事项的独立意见2022-04-30
罗牛山股份有限公司独立董事
对第九届董事会第二十一次临时会议有关事项的独立意见
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上
市公司规范运作》和《公司章程》等有关规定和要求,作为罗牛山股
份有限公司的独立董事,我们以实事求是的态度和认真负责的精神,
就 2022 年 4 月 28 日召开的公司第九届董事会第二十一次临时会议的
有关事项发表如下独立意见:
一、关于公司对外担保情况的专项说明及独立意见
1、截止 2021 年 12 月 31 日,公司获批的累计对外担保总额为
38.20 亿元,其中,公司为海南罗牛山食品集团有限公司及其下属全
资企业提供连带责任保证担保总额为 6.70 亿元,实际担保金额为
4.07 亿元;公司为海南罗牛山畜牧有限公司及其下属全资企业提供
连带责任保证担保总额为 14.00 亿元,实际担保金额为 9.11 亿元;
公司为购买罗牛山房地产项目的按揭贷款客户提供阶段性连带责任
担保额度为 17.50 亿元,实际担保金额为 7.84 亿元。
截止报告期末,公司获批的对外担保总额占公司最近一期经审计
净资产的 101.53%;实际对外担保总额占公司最近一期经审计净资产
的 55.86%。无逾期对外担保情况。
2、本年度对外担保调整情况
公司为公司下属全资企业提供连带责任保证担保总额由 26.2631
亿元调整减至 20.70 亿元;公司为购买罗牛山房地产项目的按揭贷款
客户提供阶段性连带责任担保额度由 8 亿元调整增至 17.5 亿元;公
司获批的对外担保总额由 34.2631 亿元调整为 38.20 亿元。
独立董事认为:2021 年度,公司对外担保事项已履行了相应的
审议程序和信息披露义务,公司遵守了相关法律法规、《公司章程》
及《公司对外担保管理制度》中关于对外担保的相关规定。作为独立
董事,我们将督促公司严格按照相关法律法规的要求,规范公司对外
担保行为,加强对外担保的风险管理,以保证公司持续稳定的发展。
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二、对控股股东、实际控制人及其它关联方占用公司非经营性资
金和违规担保情况的独立意见
独立董事认为:截止本报告期末,未发现存在公司控股股东、实
际控制人及其他关联方违规占用上市公司资金情况;公司不存在为控
股股东、实际控制人和其他关联方提供担保情况;公司不存在违规担
保的情况。
三、对证券投资情况的独立意见
独立董事认为:公司已建立了《证券投资管理制度》等内控制度,
公司利用自有资金进行证券投资主要是参与了新股申购及交易业务
等,参与金额较小,风险可控,且利用现有资源而获得一定的收益,
也不对公司主营业务产生影响,有助于提高自有资金的利用率,符合
公司和全体股东的利益。
四、对《关于 2022 年度日常关联交易预计的议案》的独立意见
独立董事认为:(1)公司预计的2022年度与关联方发生的日常
关联交易属于正常市场行为,符合公司经营发展需求,遵循市场化原
则。交易经平等协商,双方遵循公平合理的原则,依据市场价格定价
基础确定交易价格,交易公平合理、交易价格公允,不对公司独立性
产生影响,不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形。(2)
关联董事已回避表决,决策程序符合国家有关法律、法规、规范性文
件及公司章程的规定。我们一致同意公司2022年度日常关联交易预计
涉及的交易事项。
五、对《2021 年度内部控制自我评价报告》的独立意见
独立董事认为:《2021 年度内部控制自我评价报告》客观地反映
了公司内部控制体系建设和运作的实际情况,对于存在的内部控制重
要缺陷,公司董事会和经营班子应按照相关法律法规和监管部门的有
关规定和要求,进一步加强内控建设和管控,切实提升公司经营管理
水平和风险防范能力,以保证公司规范运作,切实维护公司和中小股
东合法利益。
六、对《2021 年度利润分配预案》的独立意见
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独立董事认为: 公司拟实施的 2021 年度利润分配预案符合《公
司法》、《公司章程》的有关规定,有利于公司的持续稳定健康发展,
是基于对公司实际经营业务需要做出的客观判断,符合公司当前的实
际情况以及未来发展的需要。我们同意将《2021 年度利润分配预案》
提交公司股东大会审议。
七、对《关于拟续聘会计师事务所的议案》的独立意见
经审核中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)的业务资质情况,
独立董事认为拟续聘的中审众环具有合法的证券期货相关业务审计
资格,拥有多年较为丰富的上市公司执业经验,能够坚持独立审计原
则,勤勉尽责地发表审计意见,满足公司财务审计和内部控制审计等
要求。为保证审计工作的连续性,同意续聘中审众环会计师事务所(特
殊普通合伙)为公司 2022 年度审计机构并提交股东大会审议。
独立董事:朱辉、王瑛、蔡东宏
2022 年 4 月 29 日
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