四川和谐双马股份有限公司
                           2021 年度监事会工作报告


一、2021 年监事会会议召开情况


        会议名称                 会议时间                               会议议案
                                                   1.《关于 2020 年度计提资产减值准备和核销资产的议案》
                                                   2.《2020 年年度报告及摘要》
                                                   3.《2020 年度监事会工作报告》
  第八届监事会第四次会议     2021 年 4 月 28 日    4.《2020 年度内部控制自我评价报告》
                                                   5.《2020 年度利润分配预案》
                                                   6.《2021 年第一季度报告》
                                                   7.《股东回报规划（2021-2023）》

  第八届监事会第五次会议     2021 年 5 月 14 日    1.《关于前期会计差错更正的议案》


  第八届监事会第六次会议     2021 年 8 月 26 日    1.《2021 年半年度报告和摘要》


  第八届监事会第七次会议     2021 年 10 月 28 日   1.《2021 年第三季度报告》




二、2021 年工作重点

   报告期内，公司监事会向上市公司全体股东负责，运用法定职权
并结合公司实际，对公司董事会、高级管理层及其成员的履职以及公
司财务、公司内控、公司风控、公司信息披露等事项进行监督，以保
护公司、股东、职工及其他利益相关者的合法权益。公司监事会严格
依据《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》等法律法规，基
于适当、有效的组织架构，独立运作，按照依法合规、客观公正、科
学有效的原则，忠实、勤勉、有效地履行监督职责。

     公司监事会人员共三位，均符合监事的任职资格，能够独立有效
地开展监督工作。2021 年，公司监事会一共召开了四次会议，审议
议案包括定期报告、计提减值及核销资产、利润分配、股东回报规划

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等。

    监事会按照证监会及深交所规定的定期报告编撰要求，认真审查
公司定期报告的合规性、全面性以及所披露信息的重要性，确认定期
报告真实地反映了上市公司的经营情况。监事会重点关注了拟计提的
减值和核销资产的形成过程及原因，对公司财务状况和经营成果的影
响。同时，监事会对利润分配和股东回报规划进行了重点核查，确认
公司综合考虑实际情况、发展目标、外部融资成本和融资环境，建立
了对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机制，切实保护公众投资
者合法权益。

       依据法律、法规以及公司章程等有关规定，监事会遵循客观公正、
科学有效的工作原则，在 2021 年主要开展了以下工作：

  （一）公司监事列席了报告期内全部的董事会会议，参与了部分高
级管理层会议，听取公司管理层有关财务、资产状况和经营管理情况
的汇报，列席与监督检查事项有关的内部会议。公司监事会重点监督
董事及高管遵守法律法规、规章以及其他规范性文件的情况；遵守公
司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则，执行股东大会、董事
会决议，在经营管理、重大决策中依法行使职权和履行义务的情况；
改善公司治理以及加强内控体系建设和内控制度执行有效性的情况；
发展战略、经营理念、资本管理、人事管理等情况。

       监事会通过查阅董事会的审议文件及项目资料，与董事及高级管
理层进行定期及不定期沟通等形式，充分发挥监督职能。监事会认为，
董事会及高级管理人员勤勉尽责审慎地履行职责，严格遵守相关法律
法规，认真执行股东大会及董事会决议，维系公司的高效经营，持续
提高公司行业竞争力。

  （二）监事会向全体股东负责，对公司财务的合法合规性进行检查，
对外部审计机构的聘用进行监督，维护公司及股东的合法权益。监事
会对公司日常财务体系的运作、财务管理及非常规事项的会计处理进
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行了监督核查。

    公司监事通过查阅企业的财务会计资料及与企业经营管理活动
有关的其他资料，验证企业财务会计报告的真实性、合法性；积极与
职工或外部机构交流沟通，核查公司财务、资产状况；同时通过审阅
内审、内控的相关报告侧面考核公司的财务工作。

    公司严格遵循企业会计制度，德勤华永会计师事务所（特殊普通
合伙）为公司出具的无保留意见的财务审计报告真实地反映了公司的
财务状况和经营成果。

  （三）报告期内，监事会对公司内部控制及风险控制进行了监督。
    监事会对公司内控系统的建设以及内部控制活动的进行监督并
出具了相关的意见。公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合
规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，
促进实现发展战略，监事会着重于公司内部控制规范体系的健全性和
有效性。公司目前已建立了一套较为完整的涵盖生产经营、对外投资、
财务管理、资金管理等各方面的内部控制的流程及制度。为保持健全
规范的公司治理结构，公司持续不断地进行内部控制完善工作，同时
密切关注各级监管机构出台的法律法规，及时调整公司的内部控制制
度，保证公司内控管理的有效运作。

    监事会审查了公司内控部门编制的年度风险评估报告，公司通过
收集信息，结合实际情况，准确识别与实现控制目标相关的内部风险
和外部风险，确定了相应的风险承受度；采用定性与定量相结合的方
法，按照风险发生的可能性及其影响程度等，对识别的风险进行分析
与分类，确定关注重点和优先控制的风险；针对风险分析的结果，结
合风险承受度，权衡风险与收益，确定了风险应对策略。

    报告期内，公司的内部控制管理有效地确保了公司的合规平稳运
营，对经营风险进行了有效管控。

  （四）报告期内，监事会对公司的重大私募股权基金投资等关联交
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易事项进行监督。监事会认真审阅相关交易方案及协议，确定关联交
易的必要性、公平性、真实意图、对上市公司的影响，特别关注交易
的定价政策及定价依据，确认不存在向关联人输送利益以及损害公司
和中小股东的合法权益等情形。监事会持续监督跟进交易的实施情况，
对实施效果予以评价。

  （五）公司监事会持续督促公司董事会、高级管理层及其相关人员，
重视并严格依据《股票上市规则》《上市公司规范运作指引》开展信
息披露，确保披露信息的真实、准确、完整、及时、公平，并提醒公
司做好未公开重大信息的保密工作。在监督过程中，监事会重点关注
披露的信息是否以客观事实或具有事实基础的判断和意见为依据，是
否存在虚假记载；是否存在歧义、误导性陈述，涉及公司未来经营和
财务状况等信息是否合理、谨慎、客观；是否内容完整，存在重大遗
漏，信息格式是否符合规定要求。

    同时，监事会关注信息披露文件的编制情况，监督定期报告、临
时报告在规定期限内及时、公平披露，配合上市公司及其他信息披露
义务人履行信息披露义务。

    报告期内，公司严格执行信息披露管理制度，认真履行了信息披
露义务。

  （六）2021年，为提升诚信规范意识，增强履职能力，不断完善公
司治理、推动公司高质量发展，公司监事秉持忠实勤勉的原则，积极
学习中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等监管机构发布的法
律法规，及时把握监管机构的监管要点，深入了解监管理念，加强与
其他企业监事的沟通交流，进一步提高监督能力和水平，促进公司健
康平稳发展。

  （七）监事会对报告期内的监督事项无异议。


三、2022 年工作计划
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（一）监督董事会、高级管理人员的履职情况；
（二）监督公司的财务管理情况；
（三）监督公司内部控制的情况；
（四）监督公司风险控制的情况；
（五）监督公司信息披露的情况；
（六）审核公司定期报告。




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                                     二〇二二年四月二十八日




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