山东琴 岛律 师事务所
关于软控股份有 限公 司
召开 2019年 第一次债券持有 人会诊
法律 意见 书
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中国 岛市香港 中路 20号 黄金广场北楼 1弘 层
山东琴岛律 师事务所
山东琴岛律师事务所
关于钏控股份有限公司
召开⒛19年 第一次债券持有人会议的
法律意见书
致 :软 控 股份 有 限公 司 :
山东琴岛律师事务所 (以 下简称 “琴岛”或 “本所 ”)按 受软 ∶刂殳钐兮亻丁阝K夕 闸刂
(以 下 “ ” “/Ah司 ” “ ”
简 称 软 控 股 份 、 或 发 行 人 )委 托 ,对 公 司 ⒛ 16 公开 发 彳J债 券
第一期 (“ 16软控01” 、“本次偾券 ”)⒛ 19年 第…次债券持有人会氵 (以 卜恂称
“
本次债券持有人会议 ”)进 行现场见证 ,并 根据 《中华人 民共和国 、Ι刂氵去》 、 《 彐
华人刚 蚜 口国证券法》、 《公司 偾 券 发 行 与 交 易管 理 办法 》 等 屮 国现 彳 法 彳丰 氵去大坜 1、
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规章和规范性文件以及 《软 股份苟限公司 2016年 公开发行债券 (第 '丿 ;J)卉 策
说明书》 (以 下简称 “ 《募集说明书》″)、 《软控股份有限 公 li丨 20丨 亻{i公 丌 发彳1公
司债券债券 持有 人 会 议规 则 》(以 下简称 “ 《会议规则》 ”)及 《4矽 (控 份 佝阝K公 -
⒛ 16年 公开发行公司债券 (第 —期 )⒛ 16年 第 ˉ次持有人 公议决议 幺、佳I》 n勺 扪|苁 规
定,出 具本法律意见书 。
为 出具本法律意 见书 ,本 所 指派律师列席 i7本 次债券持有人 会 议 Kll本 氵欠亻+i券 扛⒈
有人会议进行 了现场见证 ,并 查和验 证 了公司提供的与本次债 券持 人会 汶何 关 |“ J
文件 、 资料 和事 实 。
本所依据本法律意见书出|具 日啉前 己经发生或存在的事实及国 JF式 公 rll、 jt
施的法律、法规和规范性文件 ,并 綦于对有关事实的 r解 和对法律 !解 发农法付1意
见。对于出具本法律意见书囹关重要而又无法得到独 讧的订丨:据 攴持 J∶ 扛实 ,本 所依
赖有关政府部门、发行人或剖其他有关机构Hi其 文件、讪H叫 j、
陈述 |"Jt本 氵丿 :彳
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见书。
本所律师仅就本次债券持有人会议的召集和召开程序、出席人J 的资格 、 彳k诀
程序 和表 决结 果 的合法 有 效性 权 表 意见 ,并 不 对本 次债 券 持 有 人 公 } 冖 凵 议∫阝J讠 文案
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内容 及 其 所 述 事 实 或 数 据 的 真 实性 、 准 确 性 、 合 法 性 等 发 表 意 见 。
山东琴岛律 帅事 务所
本法律意见书仅用于本次债券持有人会议见证之 凵的 ,本
所 卜刂葸 将 本法 彳叶!点
见书与本次债券持有人会议其他文件一并公告 ,同 时对本法律意 /Jk扌 日廾 、i`"勹 氵丿t仁 |!
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牡任 。未经 本 所 书 面 同意 ,本 法 律意见 书 /fx待 用 于其他 仟 们 H的 丿
川途 c
本所按 照 律 师 行业 公认 的业 务标准 、道 德规 范和勤勉 尽 责 H勺 神 , 出 J1氵 去彳11点
见书如 下 :
一 、本 次债券 持有人 会 议 的召集 、 召开程
序
经 本所 律师核 查 ,本 次债券 持有人会议 由公 司 “16软 控 0丨 ” Il亻 ;i券 受托 ↑ 尸 1· !
人西部证 券股份有 限公司 (以 下简称 “西部初「券 ”)召 集 。公州 土∫ 19亻 li|⒊ 川 26||,
在深 圳证券 交易所 网站 、 巨潮 资讯 网 lw唧 .cninr· Q:。 孓冫m:0Q)|1十 刂〈阝 《关 亻丿「4丿 (扦
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“
股份 有 限公司 16软 控01” ⒛ 19年 第 一次债券 持仃人 会议 的迦 知 》 勺公告 c
上述公告载 明了本次债券持有人会议的会议召集人 、 会议时 、 会 议地 点 、 仝
议召开 方 式 和 投 票 方 式 、 债 权 登 记 日、 会议 审 议 事 项 、 债 券 持 自 " 勺兮讠 丿 氵1(、
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诀程序和 效力 、会 务联 系方 式等事 项 ,并 以 B/l显 的文字说 明 J'仝 fdx 贲券 持 rl人 均 亻 l
权 出席债券 持 有人 会 议 ,并 可 以书面委 托代 理人 出席 会议 和参加 表
本次债券持有人 会议 于 ⒛ 19年 犭月 9日 阝午 l彳 :00至 15:00在 :软 空研 发 屮心 以f,
场会议与非现 场会议相 结合 的方式召开 ,由 西部 丨E券 授权 代 卜!仃 议 丨:巧 叮氵 {∶ i∶ 拙
本所律 师认 为 ,本 次债券持有人 会 议 召集人 的资格 合法 ,本 次亻i券 持 仃 人 ￡r议
的召集 、召 开程 序符合有关法 律 、法规 、规范性 文件 以及 《募集说 丨J1u》 、 《公 议
规则》的规 定 ,合 法 、有效 。
二 、本 次债券 持有 人会议 出席 会议 人 员 的资格
本所律 师对 出席 本 次会议 的债 券持有人 与截至债权登记 日⒛ 19亻 4月 lL】 卜↑ J⒌
00交 易时 间结束后在 中 国证券 登记结算有 限公 司深圳分 公司 兮记在 的债券 扌、⒈仃 人
进行核对与查验 ,出 席本次债券持 有人会议 的债券持有人及委 托代∫J! 共 2名 ,合 H
持有 的债券 面值 总额 2,008,000元 ,代 表 有表 决权 公 司债券 20,080J , 1!i公 凵丨木 J叨
未偿还债 券 总张数 的 10⑾ )。
除债券持 有人及委 托代 理人 外 ,参 加本 次债券 持伯 人 会议朐 人
券委 派人 员 、 公司相 关人 员及 本所 见证律师 。
本所律师认 为 ,出 席 本 次债券 持有 人会议人 员 资格 符 合仃 苁法
性文 件 以及 《募集 说 明书 》 、 《会 议规 则 》 的规定 ,合 法衔 效 。
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三、本次债券持有人会议的表诀程序与表决结
果
根据本所律师的见证 ,出 席本次债券持有人会议的债券持亻l人 及 +L千 ∫u丿 ∫//刂
`办
入会议通知的议案进行 了审议并以记名投票的方式进 行 J'表 决。经 刂 ‘j″
-)夕 亡例t"勹
投票表 决结果 ,本 次债券 持有 人 会 议所 审议 议案 及其 表 决情况 如
1、 《关于提前兑付软控股份有限公司⒛ 丨6午 面向合格投资者
券 (第 一期 )的 议案》。
表决情况 :同 意20,080张 ,占 本 次债券未偿还 债券持 有 人所 持表 冫 总 数 丨00%);
的
劢∞ 张;占 本次债券未偿还债券持有人所持表决权`总 幽 :剂}购 张 占本次债 券未偿
还债券持有人所持表决权总数的d/0。
根据 《会 议规 则 》 ,上 述 议案 己经 本次债券 未偿还 债券持 自 9i持 表 决权 的过
半数通过 ,本 次债券 持 有人 会议 审议 的 上述 议 案获得通 过 。
本所律 师认 为 ,本 次债 券持有 人 会 议的表 决程序 、 表 决结 粜 合仃 J`(∶ 氵丿 (彳
|1
规 、规 范性文 件 及 《募集 说 明书 》 、 "
《会议规 则 》 的规 定 ,合 法 、 ∫效 c
四 、 结论 意见
综 上 所 述 ,本 所 律 师 认 为 ,软 控 股 份 有 限 公 司 “16软 控 01” 2( 9何 亻躬 氵欠亻贞氵孓
持有人会议的召集 、召开程序 、会议召集人的资格 、出席会议人员 向资格 、 农 决 力
式及表决程序符合 《公司法》、 《证券法》等有关法律、法规、部 ’l煳 !章 和 赳ll范 屮 |
文件以及 《募集说明书》和 《会 议规则》等的先关规定 ,本 次债券 ≡卜:有 人 公议合氵J(
有效 。
本 《法 律 意见 书 》 正 本 一 式伍 (5)份 ,壹 (l)份 △ 报 屮 因 山 临 会 ,川 J1∶ (㈠
份分别 由发行人和本 所各 存 。
(此 页 无 Il∶ 文 )
山东琴岛律师事务所
琴
此页无正文,为 “山
意
一次债券持有人会议的法 见
2019年 4月 9日