软控股份：关于对深圳证券交易所关注函的回复2019-10-26
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2019-082
软控股份有限公司
关于对深圳证券交易所关注函的回复
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
软控股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”或“软控股份”）于 2019
年 10 月 10 日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对软控股份
有限公司的关注函（中小板关注函【2019】第 355 号》（以下简称“关注函”）。
针对公司于 2019 年 10 月 8 日披露的《关于公司控股股东与西湾软件签署<表决
权委托协议之终止协议>的公告》（公告编号：2019-066）中相关事项，向公司发
出关注函，要求公司认真核查以下事项并做出说明。现公司根据关注函的要求，
对关注函所涉问题进行说明和答复，具体内容如下：
1、西湾软件股东在受让袁仲雪持有的软控股份 2%的股权前，筹划股权转
让事宜的原因及合理性，西湾软件前期作出的股权受让承诺是否谨慎、合理。
回复：
一、西湾软件的基本情况
截止本关注函回复之日，西湾软件的股权结构如下：
股东名称 认缴出资额（万元） 持股比例
青岛西湾不大企业管理有限公司 7,500.00 75.00%
RUDOLF ALBERT SCHARPING（鲁道夫沙尔平） 2,500.00 25.00%
合 计 10,000.00 100.00%
经核查，西湾软件的认缴出资额尚未缴纳。
西湾软件与控股股东，实际控制人的股权控制关系如下：
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二、西湾软件股东筹划股权转让事宜的原因及其合理性
1、杨浩涌先生基于现实情况存在转让诉求
根据西湾软件及李兆年先生、杨浩涌先生出具的说明，本次筹划股权转让的
股东为杨浩涌先生，虽然李兆年先生与杨浩涌先生拟共同作为上市公司实际控制
人，但在本次表决权委托和股权转让过程中，杨浩涌先生实际直接和间接持有西
湾软件的股权比例为 15%，实际在上述表决权委托和股权转让决策中，主要以李
兆年先生为主导，计划未来关于上市公司的发展运营规划也主要由李兆年先生和
沙尔平先生参与进行。
根据当时西湾软件的股东约定，完成表决权委托和股权转让后，杨浩涌先生
不具体参与上市公司的生产运营，上市公司与杨浩涌先生及其控制的企业之间未
来除正常的业务合作外，目前也未计划进行其他的资本运作或整合。然而在上市
公司表决权委托和股权转让的相关消息公告后，部分报道及评论误认为杨浩涌先
生将对公司开展资本运作或产业整合，相关报道在一定程度上干扰到杨浩涌先生
及其控制的其他企业的日常经营和资本运作。特别是在作出后续增持承诺后，杨
浩涌先生控制的其他企业的合作方也因此对相关企业的后续资本运作规划产生
疑虑及不同意见。在上述情况下，杨浩涌先生为了顾全大局解除合作方疑虑和稳
定其现有相关企业的正常运作，认为若继续共同担任西湾软件的实际控制人，无
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益于其现有业务的发展和运营，同时增加了一定的舆论压力和经营成本，将对其
相关企业的正常发展带来不稳定因素，因此决定筹划西湾软件的股权转让事宜，
拟转让其在西湾软件的全部权益。
2、西湾软件团队与软控股份经营团队对未来发展经营存在一定的分歧
在《表决权委托协议》签署时，基于保密考虑，仅由交易各方及相关工作人
员就软控股份的战略发展、经营理念及交易意向、交易条款等进行商议沟通。在
交易各方达成交易意向且履行了与本次交易相关的信息披露义务后，西湾软件团
队于8月10日后进驻公司，与公司各个业务板块的经营管理团队就具体的业务经
营和发展进行了全面深入的交流，在近2个月的沟通磨合过程中，双方对业务协
作的契合度预期差异较大，业务整合和未来对于公司的发展规划也未达到当初的
预期，且双方在经营管理和业务协作上也存在一定的分歧。
综上，杨浩涌先生综合考虑现有业务的发展、运营及舆论压力和经营成本，
决定转让西湾软件的所有权益，客观上导致西湾软件注册资本未能如期缴足，因
此无法按照约定受让袁仲雪先生持有的软控股份 2%的股权；且西湾软件股权转
让事宜仍处于股东协商的状态下，解决时间和方式仍处于待定的情况，同时考虑
到在短时间内双方在业务协作及整合方面已存在一定的分歧，为保障上市公司的
实际控制权稳定，维护上市公司全体股东的权益，因此经友好协商，西湾软件和
袁仲雪先生签署《表决权委托协议之终止协议》及《一致行动协议之终止协议》。
三、西湾软件前期作出的股权受让承诺是否谨慎、合理
上市公司于 2019 年 8 月 10 日首次公告公司实际控制人拟发生变更后，于
2019 年 8 月 12 日收到深交所下发的《关于对软控股份有限公司的关注函（中
小板关注函【2019】第 309 号》，在落实关注函期间，西湾软件出具了相关承诺，
将在 2019 年 9 月底前，通过大宗交易方式受让袁仲雪先生持有的软控股份 2%
的股权，其后在袁仲雪先生所持股票解除限售之日（即 2020 年 1 月 14 日）起 90
天内根据市场情况以不超过 14 元/股的价格择机通过大宗交易或协议方式受让
袁仲雪先生持有的软控股份剩余不低于 8%的股权，合计不低于 10%的股份。
根据西湾软件及李兆年先生、杨浩涌先生、袁仲雪先生出具的说明，本次表
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决权委托和股权转让事宜开始筹划于 2019 年 4 月末，于 2019 年 8 月 9 日签署《表
决权委托协议》及《一致行动协议》，并于 2019 年 9 月 4 日公告关注函回复，前
后历时 4 个月，并经过充分沟通和讨论。
西湾软件实际控制人李兆年曾担任软控股份的监事，股东鲁道夫沙尔平现
任软控股份的董事，基于对公司价值和行业地位的认同以及对新材料业务发展前
景的看好，希望以自身的经验和实力帮助公司实现在智能制造、高端工业技术升
级，以及在新材料、新能源、环保等诸多领域战略布局。因此西湾软件拟通过表
决权委托和股权受让取得上市公司控制权的意向在当时是明确的，也是合理的。
同时，基于谨慎，考虑到存在未来发展战略和现有业务之间的协调，以及既有管
理团队和新团队的磨合等情况，西湾软件计划在“未来六个月内受让袁仲雪先生
持有的软控股份不超过 2%的股权”，但考虑到公告后市场反应和影响等情况，出
于对后续上市公司控制权稳定的考虑，西湾软件将股权受让承诺为 2019 年 9 月
底前通过大宗交易方式受让袁仲雪先生持有的软控股份 2%的股权，其后在袁仲
雪先生所持股票解除限售之日（即 2020 年 1 月 14 日）起 90 天内根据市场情况
以不超过 14 元/股的价格择机通过大宗交易或协议方式受让袁仲雪先生持有的
软控股份剩余不低于 8%的股权，合计不低于 10%的股份。该调整既是为了保障
后续公司控制权的稳定，也是西湾软件为了体现对收购的诚意，提供了一定的增
信措施，因此西湾软件前期作出的股权受让承诺是谨慎、合理的。
2、2019 年 8 月 10 日，你公司对外披露公司控股股东暨实际控制人拟发生
变更的依据是否充分、谨慎。
回复：
根据 2019 年 8 月 9 日青岛西湾不大软件服务有限公司与袁仲雪先生签署《表
决权委托协议》，袁仲雪先生将其直接持有的软控股份的 145,308,486 股，占上市
公司总股本的 15.56%股份对应的表决权委托青岛西湾不大软件服务有限公司行
使。
根据《表决权委托协议》的相关条款约定：截至《表决权委托协议》签署之
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日，袁仲雪先生未就《表决权委托协议》项下委托权利委托给第三方行使；且在
《表决权委托协议》有效期内，其不得将《表决权委托协议》项下涉及的上市公
司股份及对应的权利委托第三方管理或行使；袁仲雪先生承诺在委托表决权期间，
不以直接或间接方式增持上市公司股份 （包括本人增持或通过任何主体增持）
或与其他主体签订一致行动协议或实质上采取一致行动、做出其他安排等任何方
式，成为上市公司的实际控制人或谋求对上市公司的实际控制权，亦不会通过前
述任何方式协助其他主体成为上市公司的实际控制人或协助其他主体谋求对上
市公司的控制权；委托期限内，袁仲雪先生不得单方解除或撤销《表决权委托协
议》项下的表决权委托；未经西湾软件事先书面同意，不得对表决权委托对应的
股份进行任何形式的减持或设定质押等担保义务。
根据《表决权委托协议》的上述约定，本次表决权委托完成后，西湾软件拥
有公司表决权的股份数量为 145,308,486 股, 占公司总股本的 15.56%，西湾软件将
成为上市公司单一拥有表决权份额最大的股东。同时，袁仲雪先生通过青岛瑞元
鼎辉控股有限公司间接持有上市公司 5,417,000 股，占上市公司总股本的 0.58%，
2019 年 8 月 9 日，青岛西湾不大软件服务有限公司与袁仲雪先生及青岛瑞元鼎
辉控股有限公司签署《一致行动协议》，双方同意在处理根据法律法规及软控股
份《公司章程》的规定需要由软控股份股东大会作出决议的事项时，双方应保持
一致，若无法达成一致意见的，应以青岛西湾不大软件服务有限公司的意见为准
保持一致行动。
根据《公司法》、《上市公司收购管理办法》（以下简称“收购管理办法”）及
《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“上市规则”）的相关规定，上市公
司实际控制人的认定依据，主要包括：
1、据《公司法》第二百一十六条第一款第（三）项规定，实际控制人是指
虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行
为的人。
2、根据《收购管理办法》第八十四条规定，有下列情形之一的，为拥有上
市公司控制权：1、投资者为上市公司持股 50%以上的控股股东；2、投资者可
以实际支配上市公司股份表决权超过 30%；3、投资者通过实际支配上市公司股
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份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任；4、投资者依其可实际支配的
上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响；5、中国证监会
认定的其他情形。
3、根据《上市规则》第 18.1 条第一款第（六）项、第（七）项规定，实
际控制人指通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的自然人、
法人或其他组织。控制指有权决定一个企业的财务和经营政策，并能据以从该企
业的经营活动中获取利益。有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权：1、为
上市公司持股 50%以上的控股股东；2、可以实际支配上市公司股份表决权超过
30%；3、通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员
选任；4、依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产
生重大影响；5、中国证监会或者本所认定的其他情形。
在 2019 年 8 月 10 日，根据上述已签署并生效的《表决权委托协议》及《一
致行动协议》，李兆年先生、杨浩涌先生通过西湾软件可实际支配的表决权足以
对软控股份股东大会的决议产生重大影响及通过实际支配上市公司股份表决权
能够决定公司董事会半数以上成员选任。同时西湾软件拟受让袁仲雪先生股权事
宜并不是本次《表决权委托协议》及《一致行动协议》的前置条件，因此，根据
《公司法》、《收购管理办法》及《上市规则》的相关规定，上市公司根据当时的
实际情况对外披露公司控股股东暨实际控制人拟发生变更的依据充分、谨慎。
3、你公司控股股东袁仲雪与西湾软件关于筹划表决权委托的具体过程，表
决权委托终止的具体原因及对你公司的影响。
回复：
一、筹划表决权委托的具体过程
根据西湾软件及李兆年先生、杨浩涌先生、袁仲雪先生出具的说明：2019
年 4 月末，袁仲雪先生与李兆年先生开始商议和筹划控制权转让事宜，并计划成
立单独的主体作为未来承接软控股份控制权的主体。2019 年 5 月 5 日李兆年先
生和杨浩涌先生出资设立青岛西湾不大企业管理有限公司，注册资本为 5,000.00
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万元，并由青岛西湾不大企业管理有限公司联合 RUDOLF ALBERT SCHARPING
（鲁道夫沙尔平）先生于 2019 年 5 月 20 日设立青岛西湾不大软件服务有限公
司，注册资本为 10,000.00 万元，并确定未来将青岛西湾不大软件服务有限公司
作为承接软控股份未来控制权的主体。2019 年 5 月至 7 月期间，袁仲雪先生及
软控股份团队与李兆年先生和杨浩涌先生开始论证表决权委托的可行性及具体
操作细节，相关各方开始准备与表决权委托相关的法律文件，2019 年 7 月下旬
在充分论证后开始起草与表决权委托相关的法律文件；2019 年 8 月 9 日，袁仲
雪先生与西湾软件正式签署《表决权委托协议》及《一致行动协议》并于 2019
年 8 月 10 日进行了公告。2019 年 8 月 12 日上市公司收到深圳证券交易所下发
的《关于对软控股份有限公司的关注函（中小板关注函【2019】第 309 号》，在
落实关注函相关问题时袁仲雪先生与李兆年先生和杨浩涌先生进一步确认了后
续股权转让的具体时间、交易方式、转让比例、价格区间等交易细节要素，并与
2019 年 9 月 4 日公告了《关于对深圳证券交易所问询函的回复》（公告编号：
2019-063）。
二、表决权委托终止的具体原因
根据西湾软件及李兆年先生、杨浩涌先生出具的说明：本次表决权委托决策
中，主要参与者为李兆年先生，未来关于上市公司的发展运营规划也主要以李兆
年先生和鲁道夫沙尔平先生为主，杨浩涌先生不具体参与公司的生产运营，上
市公司与杨浩涌先生及其控制的企业之间未来除正常的业务合作外，也不进行其
他的资本运作或整合。但上市公司表决权委托的相关消息公告后，部分报道及评
论误认为杨浩涌先生将对上市公司开展资本运作或产业整合，相关报道在一定程
度上干扰到杨浩涌先生及其控制的其他企业的日常经营和资本运作，特别是在作
出后续增持承诺后，杨浩涌先生控制的其他企业的合作方也因此对相关企业的后
续资本运作规划产生疑虑及不同意见，在上述情况下，杨浩涌先生认为若继续共
同担任西湾软件的实际控制人，无益于其现有业务的发展和运营，同时增加了一
定的舆论压力和经营成本，因此决定筹划西湾软件的股权转让事宜。
因杨浩涌先生决定转让西湾软件的所有权益，客观上导致西湾软件注册资本
未能如期缴足，因此无法按照约定受让袁仲雪先生持有的软控股份 2%的股权，
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且西湾软件股权转让事宜仍处于股东协商的状态下，解决时间和方式仍处于待定
的情况；同时，自西湾软件管理团队与公司各个业务板块的经营管理团队经过两
个月的沟通整合，西湾软件认为短时间内双方在业务协作及整合方面已存在一定
的分歧，为保障公司的实际控制权稳定，未来业务发展的可持续性，并维护公司
全体股东的权益，因此经友好协商，西湾软件和袁仲雪先生签署《表决权委托协
议之终止协议》及《一致行动协议之终止协议》。
三、对上市公司的影响
本次《表决权委托协议之终止协议》签订后，公司控股股东和实际控制人仍
为袁仲雪先生。公司董事会在签订《表决权委托协议》及《表决权委托协议之终
止协议》期间未发生变化，且由于两次协议的签订间隔时间较短，公司的主营业
务及经营业绩未受到重大影响。
4、请你公司自查实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其关联人在上
述公告前 1 个月内交易你公司股票的情况，说明是否存在内幕交易问题。
回复：
（1）自查结果
根据软控股份提供的西湾软件实际控制人、董事、监事、高级管理人员李兆
年、杨浩涌、杨蕾、尹栋等人员及其配偶和主要直系亲属及软控股份实际控制人、
董事、监事、高级管理人员袁仲雪、何宁、范卿午、Rudolf Albert Scharping（鲁
道夫沙尔平）、鲁丽娜、李迁、王捷、张静、张垚、孙志慧、周丹丹、赵东海、
官炳政、于明进、李颉、刘峰、向坤宏等人员及其配偶和主要直系亲属在 2019
年 8 月 9 日首次公告前 1 个月（暨 2019 年 7 月 9 日）至 2019 年 10 月 8 日交易
软控股份股票情况的明细，上述人员中，除了西湾软件的监事尹栋及其配偶张喜
喜存在交易软控股份股票的情形以外，其他人员在上述期限内未发生买卖软控股
份股票的情形。
（2）相关主体买卖软控股份股票情况
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尹栋及其配偶张喜喜于 2019 年 8 月 9 日首次公告前 1 个月（暨 2019 年 7
月 9 日）至 2019 年 10 月 8 日交易软控股份股票的明细如下：
股东
知情人信息 交易日期 交易类别 变更股数
名称
2019/8/23 买入 100
尹栋 西湾软件的监事 2019/9/10 卖出 100
2019/9/23 买入 100
2019/8/12 买入 1,000
2019/8/13 买入 500
2019/8/14 买入 900
2019/8/22 买入 1,600
张喜 西湾软件的监事尹
2019/9/5 卖出 2,000
喜 栋的配偶
2019/9/17 买入 3,000
2019/9/18 买入 2,000
2019/9/24 买入 600
2019/9/30 买入 500
尹栋于 2019 年 10 月 16 日出具说明：“本人于 2019 年 7 月 9 日至 2019
年 10 月 8 日发生的累计买入软控股份有限公司（以下简称“上市公司”）股票
200 股、卖出 100 股的情形。本人买卖软控股份股票均在 2019 年 8 月 9 日软控
股份公告《软控股份权益变动报告书》及实际控制人拟发生变更公告后，后续
2019 年 9 月 4 日软控股份披露《关于对深圳证券交易所关注函的回复》及 2019
年 10 月 8 日公告签署《表决权委托协议之终止协议》本人并未参与上述过程，
本人卖出、买入前述股票的行为完全是基于本人对二级市场交易情况、已披露信
息的自行独立判断而进行的操作，纯属个人投资行为，不存在利用内幕信息进行
股票交易的情形。”
张喜喜于 2019 年 10 月 16 日出具说明：“本人于 2019 年 7 月 9 日至 2019
年 10 月 8 日累计买入软控股份有限公司（以下简称“上市公司”）股票 10,100
股、2019 年 9 月 5 日卖出 2,000 股的情形。本人买卖软控股份股票均在 2019 年
8 月 9 日软控股份公告《软控股份权益变动报告书》及实际控制人拟发生变更公
告后，后续 2019 年 9 月 4 日软控股份披露《关于对深圳证券交易所关注函的回
复》及 2019 年 10 月 8 日公告签署《表决权委托协议之终止协议》本人配偶尹栋
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并未参与上述过程，本人也未从本人配偶尹栋处获得上述信息，本人买入卖出前
述股票的行为完全是基于本人对二级市场交易情况、已披露信息的自行独立判断
而进行的操作，纯属个人投资行为，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。”
特此公告。
软控股份有限公司
董事会
2019 年 10 月 25 日
10
