湖南辰州矿业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文 证券代码:002155 证券简称:辰州矿业 公告编号:2011-3Q 湖南辰州矿业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。 1.3 公司负责人陈建权先生、主管会计工作负责人湛飞清先生及会计机构负责人(会计主管人员)刘军 女士声明:保证季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 单位:元 2011.9.30 2010.12.31 增减幅度(%) 总资产(元) 3,443,260,329.56 3,139,169,467.62 9.69% 归属于上市公司股东的所有者权益(元) 2,400,261,308.69 1,999,364,366.91 20.05% 股本(股) 547,400,000.00 547,400,000.00 0.00% 归属于上市公司股东的每股净资产(元/ 4.38 3.65 20.00% 股) 2011 年 7-9 月 比上年同期增减(%) 2011 年 1-9 月 比上年同期增减(%) 营业总收入(元) 1,111,685,538.77 29.17% 3,072,099,418.73 57.05% 归属于上市公司股东的净利润(元) 206,455,530.19 106.51% 484,077,298.23 191.55% 经营活动产生的现金流量净额(元) - - 445,339,165.44 63.31% 每股经营活动产生的现金流量净额(元/ - - 0.8136 63.31% 股) 基本每股收益(元/股) 0.3772 106.57% 0.8843 191.56% 稀释每股收益(元/股) 0.3772 106.57% 0.8843 191.56% 加权平均净资产收益率(%) 9.39% 增长 4.10 个百分点 22.01% 增长 13.25 个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 9.36% 增长 4.07 个百分点 21.85% 增长 11.65 个百分点 收益率(%) 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 单位:元 非经常性损益项目 金额 附注(如适用) 非流动资产处置损益 -2,708,473.87 固定资产清理 计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合 8,550,000.00 政府补助 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,930,306.95 1 湖南辰州矿业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文 少数股东权益影响额 -8,492.59 所得税影响额 1,480,641.14 合计 3,383,367.73 - 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位:股 报告期末股东总数(户) 107,843 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称(全称) 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 湖南金鑫黄金集团有限责任公司 189,090,621 人民币普通股 全国社会保障基金理事会转持二户 13,720,000 人民币普通股 湖南兴湘投资控股集团有限公司 11,000,000 人民币普通股 深圳杰夫实业集团有限公司 10,230,837 人民币普通股 中国工商银行-汇添富均衡增长股票型证券 6,032,447 人民币普通股 投资基金 中国银行-易方达深证 100 交易型开放式指数 5,303,923 人民币普通股 证券投资基金 中国银行-大成蓝筹稳健证券投资基金 4,653,507 人民币普通股 中国工商银行-融通深证 100 指数证券投资基 3,926,972 人民币普通股 金 中国建设银行-中小企业板交易型开放式指 3,658,107 人民币普通股 数基金 华夏银行股份有限公司-德盛精选股票证券 3,200,000 人民币普通股 投资基金 §3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、应收票据较年初增长 86.58%,主要原因是销售收入增长,应收票据结算业务增加; 2、应收账款较年初增长 30.20%,主要原因是销售收入增长,应收货款增加; 3、预付账款较年初增长 36.92%,主要原因是预付原料采购款增加; 4、其他应收款较年初增长 64.73%,主要原因是交付政府部门保证金增加; 5、存货较年初增长 31.10%,主要原因是在产品与产成品库存量增加及原材料采购价格上涨; 6、长期股权投资较年初减少 91.69%,主要原因是处置城步苗族自治县威溪铜矿有限责任公司股权; 7、在建工程较年初增长 74.62%,主要原因是工程项目支出增加; 8、递延所得税资产较年初增长 48.33%,主要原因是存货增加、内部未实现利润增加; 9、短期借款较年初增长 58.20%,主要原因是银行借款增加; 10、应付账款较年初增长 40.41%,主要原因是应付原材料采购款增加; 11、预收账款较年初增长 91.14%,主要原因是价格上涨导致预收账款增加; 12、应交税费较年初增长 210.37%,主要原因是应缴企业所得税增加; 13、营业税金及附加较上年同期增长 59.79%,主要原因是增值税增加、相关税金及附加增加; 14、销售费用较上年同期增长 30.37%,主要原因是销售业务量增加,运费等相关费用增加; 15、财务费用较上年同期增长 40.61%,主要原因是借款利率提高利息支出增加。 2 湖南辰州矿业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 3.2.1 非标意见情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.4 其他 □ 适用 √ 不适用 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的 以下承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况 股改承诺 无 无 无 收购报告书或权益变动报告书中所作承 无 无 无 诺 重大资产重组时所作承诺 无 无 无 湖南金鑫黄金集 发行时所作承诺 避免同业竞争 严格履行中 团有限责任公司 其他承诺(含追加承诺) 无 无 无 3.4 对 2011 年度经营业绩的预计 2011 年度预计的经营业绩 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长 50%以上 2011 年度净利润同比变动幅 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度 150.00% ~~ 200.00% 度的预计范围 为: 2010 年度经营业绩 归属于上市公司股东的净利润(元): 217,977,443.54 业绩变动的原因说明 本期主要产品销售价格上涨。 3.5 其他需说明的重大事项 3.5.1 证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 3 湖南辰州矿业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文 3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2011 年 08 月 12 日 公司本部 实地调研 广发证券、中金公司 主要子公司基本情况,重点工程项目进展 2011 年 08 月 16 日 公司本部 实地调研 财富证券 公司生产、经营基本情况 国金证券、华商基 金、中邮创业基金、 2011 年 08 月 18 日 公司本部 实地调研 与地勘单位合作进展;锑钨市场形势 东方证券、上海泽熙 投资 广大鸿海期货经纪 2011 年 08 月 24 日 公司本部 实地调研 公司基本情况;市场风险控制措施 有限公司 2011 年 08 月 31 日 公司本部 实地调研 瑞信方正证券 主要子公司建设情况;未来探矿规划 瑞银证券、银华基 2011 年 09 月 16 日 公司本部 实地调研 锑产品需求、用途;子公司建设情况 金、南方基金 2011 年 09 月 21 日 公司本部 实地调研 万联证券 锑钨产品发展规划;资源储量基本情况 湖南辰州矿业股份有限公司 董事长:陈建权 二○一一年十月二十日 4