证券代码：002155           证券简称：湖南黄金           公告编号：临 2023-06


                       湖南黄金股份有限公司
       关于控股股东非公开发行可交换公司债券换股进展
                   暨权益变动比例超过 1%的公告


       本公司董事会及全体董事、高级管理人员保证公告内容的真实、

准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责

任。


    湖南黄金股份有限公司（以下简称公司）控股股东湖南黄金集团有限责任公
司（以下简称黄金集团）于 2021 年 12 月 17 日发行完成湖南黄金集团有限责任
公司 2021 年非公开发行可交换公司债券（第一期）（债券简称“21 湘金 EB”，
债券代码为“117194”，以下简称本期债券），实际募集资金 8 亿元，债券期限为
3 年，初始换股价格 13.80 元/股。本期债券换股期限为 2022 年 6 月 20 日起至 2024
年 12 月 16 日止。根据公司披露的《湖南黄金股份有限公司 2021 年度分红派息
实施公告》和募集说明书的约定，本期债券的换股价格由 13.80 元/股调整为 13.74
元/股。具体内容详见公司在巨潮资讯网上（http://www.cninfo.com.cn）披露的《湖
南黄金股份有限公司关于控股股东非公开发行可交换公司债券发行完成的公告》
（公告编号：临 2021-67）和《湖南黄金股份有限公司关于控股股东非公开发行
可交换公司债券进入换股期的提示性公告》（公告编号：临 2022-23）。
    2022 年 11 月 8 日至 2023 年 2 月 1 日，本次非公开发行可交换公司债券持
有人完成换股 12,554,574 股，占公司总股本比例为 1.04%。具体内容详见公司在
巨潮资讯网上披露的《关于控股股东非公开发行可交换公司债券换股进展暨权益
变动比例超过 1%的公告》（公告编号：临 2023-04）。
    2023 年 2 月 2 日至 2023 年 2 月 7 日，本次非公开发行可交换公司债券持有
人完成换股 18,153,097 股，占公司总股本比例为 1.51%。具体内容详见公司在巨
       潮资讯网上披露的《关于控股股东非公开发行可交换公司债券换股导致权益变动
       比例超过 1%暨累计变动比例达到 5%的公告》（公告编号：临 2023-05）。
            公司于2023年2月20日收到黄金集团的通知，本次非公开发行可交换公司债
       券持有人于2023年2月8日至2023年2月17日期间实施换股，换股数量为13,136,824
       股，占公司总股本比例为1.09%，本次换股完成后黄金集团持有公司的股份数量
       由 449,033,295 股 减 少 至 435,896,471 股 ， 占 公 司 总 股 本 比 例 由 37.36% 减 少 至
       36.26%。
            具体情况如下：

1．基本情况

    信息披露义务人               湖南黄金集团有限责任公司
    住所                         湖南省长沙经济技术开发区人民东路211号1号栋9楼

    权益变动时间                 2023年2月8日-2023年2月17日

股票简称             湖南黄金                 股票代码                         002155

变动类型
                增加□ 减少√                一致行动人                 有□ 无√
（可多选）
是否为第一大股东或实际控制人                  是√   否□
2．本次权益变动情况

股份种类（A股、B股
                                   减持股数（万股）                        减持比例（%）
等）
A股（湖南黄金集团有
                                        1,313.6824                             1.09%
限责任公司）
    合     计                           1,313.6824                             1.09%

                                 通过证券交易所的集中交易          □
本次权益变动方式（可
                                 通过证券交易所的大宗交易          □
多选）
                                 其他                              √（可交换债券持有人换股）
                                 自有资金               □          银行贷款            □
本次增持股份的资金               其他金融机构借款 □                股东投资款          □
来源（可多选）                   其他                   □（请注明）
                                 不涉及资金来源         √
3．本次变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况

    股份性质                     本次变动前持有股份                     本次变动后持有股份
                        股数(万股) 占总股本比例(%)        股数(万股)    占总股本比例(%)

湖南黄金集团有限责
                        44,903.3295     37.36%            43,589.6471       36.26%
任公司
其中：无限售条件股份 44,903.3295        37.36%            43,589.6471       36.26%

     有限售条件股份         0              0                  0                0

4．承诺、计划等履行情况

本次变动是否为履
行已作出的承诺、意        是□ 否√
向、计划
本次变动是否存在
违反《证券法》《上
市公司收购管理办
法》等法律、行政法        是□ 否√
规、部门规章、规范
性文件和本所业务
规则等规定的情况
5．被限制表决权的股份情况

按照《证券法》第六
十三条的规定，是否
                          是□ 否√
存在不得行使表决
权的股份
6．30%以上股东增持股份的说明（不适用）

7．备查文件

    1．中国证券登记结算有限责任公司持股变动明细 √
    2．相关书面承诺文件                              □
    3．律师的书面意见                                □
    4．深交所要求的其他文件                          □
           本次权益变动不会导致公司控制权发生变更，不会对公司治理结构及持续经
    营产生影响。截至2023年2月20日，黄金集团可交换公司债券仍处于换股期且尚
    未完全实施完毕，公司将持续关注本次可交换公司债券换股情况，并根据相关规
    定及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
特此公告。


             湖南黄金股份有限公司
                   董 事 会
               2023 年 2 月 20 日