山东法因数控机械股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
证券代码：002270 证券简称：法因数控 公告编号：〔2011〕027 号
山东法因数控机械股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人李胜军、主管会计工作负责人孟中良及会计机构负责人(会计主管人员)赵广亮声明：
保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
2011.9.30 2010.12.31 增减幅度（%）
总资产（元） 785,712,894.37 818,220,498.30 -3.97%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 557,331,099.21 548,601,573.51 1.59%
股本（股） 145,500,000.00 145,500,000.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
3.83 3.77 1.59%
股）
2011 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2011 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 87,311,665.21 9.01% 273,423,911.20 22.63%
归属于上市公司股东的净利润（元） 7,297,550.58 -20.18% 23,279,525.70 1.19%
经营活动产生的现金流量净额（元） - - -1,354,948.31 -94.74%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
- - -0.01 -94.44%
股）
基本每股收益（元/股） 0.05 -16.67% 0.16 0.00%
稀释每股收益（元/股） 0.05 -16.67% 0.16 0.00%
加权平均净资产收益率（%） 1.30% -0.39% 4.19% 0.01%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
0.98% -0.40% 3.22% 0.25%
收益率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 -9,559.78
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
5,056,854.54
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,332,825.04
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所得税影响额 -957,017.97
合计 5,423,101.83 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 16,716
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
李胜军 4,835,375 人民币普通股
管彤 4,835,375 人民币普通股
郭伯春 4,835,375 人民币普通股
刘毅 4,835,375 人民币普通股
山东瀚富投资咨询有限公司 1,958,300 人民币普通股
薛忠钦 643,258 人民币普通股
田秀红 410,940 人民币普通股
孙文艳 386,600 人民币普通股
巫钟奎 206,900 人民币普通股
邝强光 203,100 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金较期初减少 58.341%，主要原因是当期募投项目支出、支付现金股利所致。
2、应收票据较期初增加 84.67%，主要原因是当期收到的银行承兑汇票较多以及部分票据面额较大暂时无法支付给供应商所
致。
3、预付款项较期初减少 64.12%，主要是期初预付给国外进口厂商的加工设备在本期陆续运抵我公司并积极安装调试冲减预
付款所致。
4、应收利息较期初降低 99.59%，主要原因是本期定期存款期末未结算利息减少所致。
5、其他应收款较期初增加 45.25%，主要是企业投标保证金和职工备用金增加所致。
6、在建工程较期初增加 63.84%，主要是当期从国外进口的加工设备运抵我公司正积极安装调试中所致。
7、短期借款较期初减少 100%，主要是当期偿还流动资金贷款 25,000,000.00 元所致。
8、应交税费较期初减少 96.99%，主要是购置的进口设备在当期陆续报关，进口增值税大幅增加，从而形成增值税留抵税额
所致。
9、应付利息较期初减少 100%，主要是当期偿还流动资金贷款 25,000,000.00 元所致。
10、财务费用较去年同期增加 58.75%，主要是欧元因汇率波动产生的汇兑收益减少及定期存款利息减少所致。
11、营业外支出较去年同期增加 51.83%，主要是当期公司发生的固定资产处置损失较去年同期减少所致。
12、非流动资产处置损失较去年同期减少 88.91%，主要是当期公司发生的固定资产处置损失较去年同期减少所致。
13、收到的税费返还较去年同期增加 173.20%，主要是当期收到的出口退税大幅增加所致。
14、收到的其他与经营活动有关的现金较去年同期减少 36.83%，主要是当期收到的财政补助和银行存款利息减少所致。
15、购买商品、接受劳务支付的现金较去年同期减少 34.6%8，主要是当期增加承兑汇票结算比例以及延长结算周期所致。
16、处置固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金较去年同期减少 97.54%，主要是当期处置固定资产减少所致。
17、购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金较去年同期增加 187.93%，主要是当期支付进口设备款所致。
18、取得借款所收到的现金较去年同期减少 56.25%，主要是当期经营资金流转较去年同期大为好转，减少经营性临时贷款所
致。
19、偿还债务所支付的现金较去年同期增加 166.67%，主要是当期经营资金流转较去年同期大为好转，及时偿还经营性临时
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贷款所致。
20、分配股利、利润或偿付利息所支付的现金较去年同期减少 48.34%，主要是当期公司实施了 2010 年度分红方案，每股派
发现金股利 0.1 元；而去年同期实施的 2009 年度分红方案，每股派发现金股利 0.2 元。
21、汇率变动对现金的影响较去年同期减少 49.96%，主要是当期银行存款欧元户因汇率上涨产生的收益较去年同期有所减少
所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
股改承诺 不适用 不适用 不适用
收购报告书或权益变动报告书中所作承
不适用 不适用 不适用
诺
重大资产重组时所作承诺 不适用 不适用 不适用
1、公司控股股东李胜军、管彤、郭伯春、刘毅承诺
在持有公司股份期间，不会以任何形式从事对公司的
生产经营构成或可能构成同业竞争的业务和经营活
动，也不会以任何方式为公司的竞争企业提供任何资
金、业务及技术等方面的帮助。2、针对原济南法因
1 栋办公楼及 2 栋单层生产车间局部占压规划道路红
线和道路绿化带，面临将来因服从市政规划需要进行
李胜军、管彤、 拆迁而发生资产损失的风险，公司控股股东李胜军、
发行时所作承诺 严格履行
郭伯春、刘毅 管彤、郭伯春、刘毅承诺：如果上述建筑物一旦被拆
除，本人将在拆除之日起十日内，就济南法因因此而
遭受的损失，按照本人在与山东法因数控机械有限公
司（山东法因数控机械股份有限公司的前身）签署《股
权转让协议》之日（即 2007 年 4 月 9 日）持有济
南法因的股权比例以现金方式一次性足额补偿予济
南法因，且本人就该等补偿责任与上述协议签署日济
南法因的其他股东承担连带责任。
其他承诺（含追加承诺） 李胜军、管彤、 1、公司股东罗国标、山东瀚富投资咨询有限公司承 严格履行
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郭伯春、刘毅、 诺，自法因数控股票上市之日起三十六个月内，不转
陈钧、罗国标、 让或者委托他人管理其持有的本公司股份，也不向公
山东瀚富投资咨 司回售其持有的本公司股份。2、公司股东李胜军、
询有限公司 管彤、郭伯春、刘毅、陈钧承诺，自法因数控股票上
市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其
持有的本公司股份，也不向公司回售其持有的本公司
股份；在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有
本公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内不转
让其持有的本公司股份，申报离任六个月后的十二个
月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量
占其所持有本公司股票总数（包括有限售条件和无限
售条件的股份）的比例不超过百分之五十。
3.4 对 2011 年度经营业绩的预计
2011 年度预计的经营业绩 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度小于 50%
归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度
2011 年度净利润同比变动幅 为： 0.00% ～～ 30.00%
度的预计范围
归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长 0-30%
2010 年度经营业绩 归属于上市公司股东的净利润（元）： 25,609,403.65
在国内铁塔市场持续低迷的情况下，公司加大了国外市场的开拓力度并增加了汽车装备产品，
业绩变动的原因说明
使公司净利润会有一定幅度的增长。
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
海通证券、齐鲁证券、长信基金、国 公司生产经营情况、行业发展情况、
2011 年 09 月 22 日 公司 实地调研
投瑞银基金、上海泽熙投资 募投项目进展情况
山东法因数控机械股份有限公司
董事长：李胜军
二○一一年十月十七日
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