2018 年度监事会工作报告




                   武汉光迅科技股份有限公司
                     2018 年度监事会工作报告

    2018 年度，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事
规则》的有关规定，对公司经营管理活动、重大项目、财务状况和公司董事、高
级管理人员的履职情况进行有效监督，促进公司规范运作，维护公司和投资者合
法权益。
    一、监事会工作情况
    报告期内公司共召开了七次监事会会议，具体情况如下：
   （一）2018 年 4 月 24 日，监事会召开第五届第十三次会议，审议通过了《2017
年度监事会工作报告》、《2017 年度财务决算报告》、《2017 年年度报告全文及摘
要》、关于预计 2018 年度日常关联交易事项的议案》、2017 年度利润分配预案》、
《关于审议<2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》、《关于审
议<2017 年度内部控制自我评价报告>的议案》、《关于批准公司 2018 年度信贷业
务办理额度的议案》、《关于变更公司会计政策的议案》、《关于审议 2018 年第一
季度报告的议案》。
   （二）2018 年 5 月 10 日，监事会召开第五届第十四次会议，审议通过了《关
于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》、《关于公司本次非公开发行 A 股股
票方案的议案》、《关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案》、《关于公司非公开
发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》、《关于前次募集资金使用情
况的议案》、《关于公司与控股股东签订附条件生效的股份认购协议暨关联交易的
议案》、《关于非公开发行 A 股股票填补被摊薄即期回报措施的议案》、《关于公司
控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员关于填补汇报措施的承诺的议案》、
《关于未来三年（2018 年-2020 年）股东汇报规划的议案》。
   （三）2018 年 5 月 29 日，监事会召开第五届第十五次会议，审议通过了《关
于调整授予价格并向 2017 年限制性股票激励计划暂缓授予的激励对象授予限制
性股票的议案》。
   （四）2018 年 8 月 23 日，监事会召开第五届第十六次会议，审议通过了《2018
年半年度报告全文及摘要》、《关于募集资金 2018 年半年度存放与使用情况的专

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项报告》。
   （五）2018 年 10 月 19 日，监事会召开第五届第十七次会议，审议通过了《关
于审议 2018 年第三季度报告的议案》。
   （六）2018 年 11 月 30 日，监事会召开第五届第十八次会议，审议通过了《关
于向激励对象授予 2017 年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的议案》。
   （七）2018 年 12 月 7 日，监事会召开第五届第十九次会议，审议通过了《关
于回购注销 2014 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》、《关于回购注
销 2017 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。
    二、监事会对 2018 年度公司运作之独立意见：
    （一）公司依法运作情况
    公司董事会遵循了《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》等有关要求，
规范运作，决策程序合法有效；董事会有效发挥了管理决策作用，各项政策符合
公司实际情况，并全面落实了股东大会的各项决议；公司高级管理人员切实贯彻
执行股东大会、董事会各项决议, 勤勉尽责,全面实现了公司生产经营管理的各
项工作目标。
    （二）检查公司财务情况
    监事会对公司财务状况进行了检查，认为公司的财务报告真实反映公司的财
务状况和经营成果，审计报告真实客观，有利于股东对公司财务状况及经营情况
的正确理解；公司董事会编制的 2018 年度报告真实、合法、完整地反映了公司
的情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    （三）公司募集资金使用情况
    监事会对募集资金使用情况进行了检查，公司建立了募集资金管理制度，资
金使用程序规范，实际投入项目与承诺投入项目一致，没有发现募集资金违规行
为。
    （四）公司购买、出售资产情况
    2018 年度公司无重大购买和出售资产的行为，无收购、资产置换、担保、
抵押行为，没有发现内幕交易，无损害部分股东的权益或造成公司资产流失的情
况。
    （五）公司关联交易情况


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    公司 2018 年度发生的关联交易严格遵守《公司章程》的规定，严格按照关
联交易协议进行，交易公平合理；重大关联交易公允，履行了法定的批准程序，
不存在损害公司和股东利益的行为。
    （六）公司内部控制评价
    监事会对公司 2018 年度内部控制评价报告及内部控制体系的运行情况进
行了审核，并认为，公司已建立了较为规范的内部控制体系，内控制度和流程得
到了有效的执行，不存在重大缺陷。公司内部控制评价报告真实、客观地反映了
公司内部控制体系建设及运行的情况。
    （七）监事会对公司 2018 年年度报告的审核意见
    公司 2018 年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规和公司章程的有关
规定。其内容与格式符合中国证监会和深圳证券交易所的各项规定，所包含的信
息能真实、完整的反映公司的经营情况和财务状况，未发现参与年度报告编制和
审议的人员有违反保密规定的行为。




                                         武汉光迅科技股份有限公司监事会
                                            二○一九年四月二十五日




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