光迅科技：申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于公司2018年度募集资金存放与使用专项核查报告2019-04-27
申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于武汉光迅科技股份有
限公司2018年度募集资金存放与使用专项核查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐
工作指引（2014年修订）》等有关法律法规和规范性文件的要求，申万宏源证券
承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐公司”或“保荐机构”）
作为武汉光迅科技股份有限公司（以下简称“光迅科技”或“公司”）2014年非
公开发行股票的持续督导保荐机构，对公司2018年度募集资金存放与使用情况进
行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准武汉光迅科技股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可[2014]890 号）核准，公司于 2014 年 9 月 23 日非公
开发行人民币普通股（A 股）17,317,207 股，发行价格为 36.38 元/股，募集资
金总金额为人民币 63,000.00 万元，扣除与发行有关的费用人民币 2,039.53 万
元，实际募集资金净额为人民币 60,960.47 万元。其中新增注册资本人民币
1,731.72 万元，增加资本公积人民币 59,228.75 万元。上述募集资金情况已经
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天职业字[2014]11332 号《验资
报告》验证。
（二）2018 年度募集资金使用金额及年末余额
2018 年度 1-12 月募集资金存款利息收入 90.38 万元，收到归还到期募集资
金暂时补充流动资金 10,000.00 万元，银行手续费支出 0.29 万元，募投项目支
出 6,039.62 万元，截至 2018 年 12 月 31 日止，公司募集资金余额为 10,126.70
万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
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为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金
使用风险，确保资金使用安全，保护投资者利益，公司已按照《中华人民共和国
公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范
运作指引》等有关法律法规的要求，结合公司实际情况，制定了《武汉光迅科技
股份有限公司募集资金专项存储与使用管理制度》(以下简称“《管理制度》”)，
对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资
项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该《管理制度》经公司 2006 年 10
月制定；公司 2015 年 3 月年度股东大会第二次修订。
根据《管理制度》要求，公司董事会批准开设了中国工商银行武汉武昌支行
专项账户，仅用于公司 2014 年非公开发行募集资金的存储和使用，不用作其他
用途。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，公司及保荐机构申银万国证券股份
有限公司（以下简称“申银万国”）已分别于 2014 年 10 月、11 月与中国工商银
行武汉武昌支行签订了《募集资金三方监管协议》以及《募集资金三方监管协议
之补充协议》。
根据中国证监会的批复，申银万国以换股方式吸收合并了宏源证券股份有限
公司（以下简称“宏源证券”）， 申银万国作为合并后的存续公司更名为申万宏
源集团股份有限公司，并以申银万国和宏源证券的证券类资产及负债（净资产）
出资设立申万宏源证券有限公司，申万宏源证券有限公司设立申万宏源证券承销
保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐公司”），原申银万国、宏源证
券的相关证券承销与保荐业务牌照已由申万宏源承销保荐公司承继。由此导致的
保荐机构承继事宜，公司已于 2015 年 3 月与申万宏源承销保荐公司、中国工商
银行股份有限公司武汉武昌支行签署《关于申万宏源证券承销保荐有限责任公司
承继原申银万国证券股份有限公司与武汉光迅科技股份有限公司、中国工商银行
股份有限公司武汉武昌支行募集资金三方监管协议项下全部权利义务之补充协
议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方
监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
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截至 2018 年 12 月 31 日止，公司具体募集资金的存放情况如下(单位：人民
币元)：
存放银行 银行账户账号 存款方式 余额
中国工商银行武汉
3202018629200082006 协定存款 101,267,014.72
武昌支行
合 计 － － 101,267,014.72
注：本年度募集资金直接投入募投项目6,039.62万元。
三、2018年度募集资金的实际存放与使用情况
（一）募集资金使用情况对照表（2014年非公开发行）
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单位：人民币万元
募集资金总额 60,960.47
本期投入募集资金总额 6,039.62
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 54,311.88
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
项目达 项目可
是否已 截至期末 是否
截至期末 到预定 行性是
承诺投资项目和 变更项 募集资金承诺 调整后投资 本期投入 投资进度 本期实现 达到
累计投入 可使用 否发生
超募资金投向 目（含部 投资总额 总额（1） 金额 （%）(3) 的效益 预计
金额(2) 状态日 重大变
分变更） ＝(2)/(1) 效益
期 化
承诺投资项目
宽带网络核心光电子
芯片与器件产业化项 -- 60,963.00 60,963.00 6,039.62 54,311.88 89.09 - 6,473.46 -- 否
目
承诺投资项目小计 -- 60,963.00 60,963.00 6,039.62 54,311.88 89.09 - 6,473.46 -- --
超募资金投向
-- --
超募资金投向小计 -- -- --
合计 60,963.00 60,963.00 6,039.62 54,311.88 89.09 6,473.46 -- --
因技术进步升级大型高精度芯片生产设备导致原设计不能满足设备运行要求，需要进行设计变更。并且
未达到计划进度或预 工艺设计优化耗时较长以及相应的施工图审查和消防审查等原因导致募投项目投入未达计划进度。2017
计收益的情况和原因 年 8 月 23 日召开公司第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，同
（分具体项目） 意公司调整募集资金投资项目“宽带网络核心光电子芯片与器件产业化项目”的实施进度，将项目达到
预定可使用状态的日期延期至 2018 年 3 月 31 日。
项目可行性发生重大
不适用
变化的情况说明
超募资金的金额、用
不适用
途及使用进展情况
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
募集资金投资项目先
不适用
期投入及置换情况
2015 年 4 月 16 日 召开了第四届董事会第十四次会议（临时会议），审议通过了《关于使用部分闲置募
集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证满足募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资
用闲置募集资金暂时 金投资项目正常进行的前提下，使用 20,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自 2015 年
补充流动资金情况 4 月 16 日起不超过 12 个月。 2016 年 4 月 13 日，公司已将上述用于补充流动资金的募集资金 20,000
万元人民币一次性全额归还并存入公司募集资金专项账户。
2016 年 4 月 25 日，公司召开第四届董事会第十九次会议（临时会议）审议通过了《关于使用部分闲置
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募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证满足募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集
资金投资项目正常进行的前提下，使用 20,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自 2016
年 4 月 26 日起不超过 12 个月。2017 年 4 月 25 日，公司已将上述用于补充流动资金的募集资金 20,000
万元人民币一次性全额归还并存入公司募集资金专项账户。
2017 年 4 月 26 日，公司召开第五届董事会第六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补
充流动资金的议案》，同意公司在保证满足募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正
常进行的前提下，使用 10,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自 2017 年 4 月 27 日起不
超过 12 个月，并于 4 月 27 日将暂时闲置的募集资金 10,000 万元转至招商银行 275583632310001 账户用
于公司生产经营。 2018 年 4 月 26 日，公司已将上述用于补充流动资金的募集资金 10,000 万元人民币
一次性全额归还并存入公司募集资金专项账户。
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
详见本核查报告“二、募集资金存放和管理情况”之“（三）募集资金专户存储情况”
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 不适用
情况
（二）募集资金投资项目实施方式变更情况
不适用。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
不适用。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2017 年 4 月 26 日，公司召开第五届董事会第六次会议审议通过了《关于使
用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证满足募集资金
投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用
10,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自 2017 年 4 月 27 日起
不超过 12 个月，并于 2017 年 4 月 27 日将暂时闲置的募集资金 10,000 万元转至
招商银行 275583632310001 账户用于公司生产经营。2018 年 4 月 26 日，公司已
将上述用于补充流动资金的募集资金 10,000 万元人民币一次性全额归还并存入
公司募集资金专项账户。
（五）节余募集资金使用情况
不适用。
（六）尚未使用的募集资金用途
尚未使用的募集资金存放于募集资金专户，公司将根据经营发展需要，用于
承诺的募集资金项目。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
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公司 2018 年度募集资金投资项目未发生变更，也无对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2018 年度，公司按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》
及相关格式指引的规定及公司募集资金使用管理制度规定及时、真实、准确、完
整披露募集资金的使用及存放情况。
六、保荐机构主要核查程序
保荐机构及保荐代表人通过相关资料审阅、现场核查、沟通等多种形式对光
迅科技募集资金的存放使用以及募集资金投资项目的实施情况进行了核查。主要
核查内容包括：审阅公司第五届董事会第二十二次会议审议通过的《武汉光迅科
技股份有限公司关于2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、立信会计
师事务所（特殊普通合伙）出具的《武汉光迅科技股份有限公司2018年募集资金
年度存放与使用情况鉴证报告》（信会师报字[2019]第ZE10295号）、公司募集资
金存管银行出具的银行对账单等资料；现场检查募集资金投资项目的建设情况、
实施进度；与公司相关人员沟通交流等。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：2018年度，光迅科技严格执行了募集资金专户存储
制度，有效地执行了《募集资金三方监管协议》，已披露的相关信息及时、真实、
准确、完整，不存在违反《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》
的情况。保荐机构对光迅科技2018年度募集资金存放与使用情况无异议。
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（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于武汉光迅科技
股份有限公司2018年度募集资金存放与使用专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
张兴忠 纪 平
申万宏源证券承销保荐有限责任公司
年 月 日
