申通快递股份有限公司

    银行间市场非金融企业债务融资工具信息披露管理制度


                            第一章       总则

    第一条 为规范申通快递股份有限公司（以下简称“公司”）在银行间债券
市场发行债务融资工具的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，保护投资
者合法权益，促进公司依法规范运作，根据《公司法》《银行间债券市场非金融
企业债务融资工具管理办法》及《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息
披露规则》等相关法律法规，制定本管理制度。

    第二条 本规则对公司股东、全体董事、监事、董事会秘书、高级管理人员
和公司各部门、分公司、子公司负责人及相关人员有约束力。

                    第二章 信息披露的基本原则

    第三条 信息披露是公司的持续性责任，公司应当根据《银行间债券市场非
金融企业债务融资工具管理办法》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具
信息披露规则》等法律、法规的相关规定，履行信息披露义务。

    第四条 公司及其全体董事或具有同等职责的人员，应当保证所披露的信息
真实、准确、完整、及时，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并承担个别和连带法律责任。个别董事或具有同等职责的人员无法保证所披露的
信息真实、准确、完整、及时或对此存在异议的，应当单独发表意见并陈述理由。

    第五条 公司除按照强制性规定披露信息外，应主动、及时地披露所有可能
对投资者决策产生实质性影响的信息，并保证所有投资者有平等的机会获得信息。

    第六条 公司发布的公告文稿应当使用事实描述性语言，保证其内容简明扼
要、通俗易懂，突出事件实质，不得含有任何宣传、广告、恭维或者诋毁等性质
的词句。

    公司在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新闻


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发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务。

    第七条 公司发生的或与之有关的事件没有达到本制度规定的披露标准，或
者本制度没有具体规定，但如果该事件对影响公司偿债能力可能产生较大影响的，
公司应当按照本制度的规定及时披露相关信息。

                     第三章     信息披露的内容

    第八条 公司应通过中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）认
可的网站公布当期发行文件。发行文件至少应包括以下内容：

    （一）募集说明书；

    （二）信用评级报告（如有）；

    （三）法律意见书；

    （四）公司最近三年经审计的财务报告和最近一期会计报表；

    （五）受托管理协议（如有）；

    （六）交易商协会要求的其他文件。

    定向发行对本条涉及内容另有规定或约定的，从其规定或约定。

    第九条 公司应在募集说明书显著位置作如下提示：

    “本企业发行本期超短期融资券/中期票据已在中国银行间市场交易商协会
注册，注册不代表交易商协会对本期超短期融资券/中期票据的投资价值做出任
何评价，也不代表对本期超短期融资券/中期票据的投资风险做出任何判断。投
资者购买本企业本期超短期融资券/中期票据，应当认真阅读本募集说明书及有
关的信息披露文件，对信息披露的真实性、准确性和完整性进行独立分析，并据
以独立判断投资价值，自行承担与其有关的投资风险。”

    第十条 公司最迟应在债权债务登记日的次一工作日，通过交易商协会认可
的网站公告当期债务融资工具的实际发行规模、价格、期限等信息。

    第十一条 在债务融资工具存续期内，公司应当按以下要求披露定期报告：


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    （一）企业应当在每个会计年度结束之日后4个月内披露上一年年度报告。
年度报告应当包含报告期内公司主要情况、审计机构出具的审计报告、经审计的
财务报表、附注以及其他必要信息；

    （二）公司应当在每个会计年度的上半年结束之日后2个月内披露半年度报
告；

    （三）公司应当在每个会计年度前3个月、9个月结束后的1个月内披露季度
财务报表，第一季度财务报表的披露时间不得早于上一年年度报告的披露时间；

    （四）定期报告的财务报表部分应当至少包含资产负债表、利润表和现金流
量表。编制合并财务报表的公司，除提供合并财务报表外，还应当披露母公司财
务报表。

       第十二条 在债务融资工具存续期内，公司发生可能影响其偿债能力的重大
事项时，应及时向市场披露，并说明事项的起因、目前的状态和可能发生的影响。

    前款所称重大事项包括但不限于：

    （一）公司名称变更；

    （二）公司生产经营状况发生重大变化，包括全部或主要业务陷入停顿、生
产经营外部条件发生重大变化等；

    （三）公司变更财务报告审计机构、债务融资工具受托管理人、信用评级机
构；

    （四）公司1/3以上董事、2/3以上监事、董事长、总经理或具有同等职责的
人员发生变动；

    （五）公司法定代表人、董事长、总经理或具有同等职责的人员无法履行职
责；

    （六）公司控股股东或者实际控制人变更，或股权结构发生重大变化；

    （七）公司提供重大资产抵押、质押，或者对外提供担保超过上年末净资产
的20%；


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    （八）公司发生可能影响其偿债能力的资产出售、转让、报废、无偿划转以
及重大投资行为、重大资产重组；

    （九）公司发生超过上年末净资产10%的重大损失，或者放弃债权或者财产
超过上年末净资产的10%；

    （十）公司股权、经营权涉及被委托管理；

    （十一）公司丧失对重要子公司的实际控制权；

    （十二）债务融资工具信用增进安排发生变更；

    （十三）公司转移债务融资工具清偿义务；

    （十四）公司一次承担他人债务超过上年末净资产10%，或者新增借款超过
上年末净资产的20%；

    （十五）公司未能清偿到期债务或公司进行债务重组；

    （十六）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，受到刑事处罚、重大行政处罚
或行政监管措施、市场自律组织做出的债券业务相关的处分，或者存在严重失信
行为；

    （十七）公司法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
人员涉嫌违法违规被有权机关调查、采取强制措施，或者存在严重失信行为；

    （十八）公司涉及重大诉讼、仲裁事项；

    （十九）公司发生可能影响其偿债能力的资产被查封、扣押或冻结的情况；

    （二十）公司拟分配股利，或发生减资、合并、分立、解散及申请破产的情
形；

    （二十一）公司涉及需要说明的市场传闻；

    （二十二）债务融资工具信用评级发生变化；

    （二十三）公司订立其他可能对其资产、负债、权益和经营成果产生重要影
响的重大合同；


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    （二十四）发行文件中约定或公司承诺的其他应当披露事项；

    （二十五）其他可能影响其偿债能力或投资者权益的事项。

    定向发行对本条涉及内容另有规定或约定的，从其规定或约定。

       第十三条 本制度第十二条列举的重大事项是公司重大事项信息披露的最低
要求，可能影响公司偿债能力的其他重大事项，公司及相关当事人均应依据本规
则通过交易商协会认可的网站及时披露。

       第十四条 公司应当在下列事项发生之日起两个工作日内，履行上述第十二
条规定的重大事项信息披露义务，且披露时间不晚于公司在证券交易所、指定媒
体或其他场合公开披露的时间，并说明事项的起因、目前的状态和可能产生的影
响：

    （一）董事会、监事会或者其他有权决策机构就该重大事项形成决议时；

    （二）有关各方就该重大事项签署意向书或者协议时；

    （三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事项发生并有义务进行报告
时；

    （四）收到相关主管部门决定或通知时；

    （五）完成工商登记变更时。

       第十五条 重大事项出现泄露或市场传闻的，公司应当在出现该情形之日后2
个工作日内履行本规则第十二条规定的重大事项的信息披露义务。

       第十六条 公司披露重大事项后，已披露的重大事项出现可能对公司偿债能
力产生较大影响的进展或者变化的，应当在上述进展或者变化出现之日起两个工
作日内披露进展或者变化情况、可能产生的影响。

       第十七条 公司披露信息后，因更正已披露信息差错及变更会计政策和会计
估计、募集资金用途或中期票据发行计划的，应及时披露相关变更公告，公告应
至少包括以下内容：

    （一）变更原因、变更前后相关信息及其变化；


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    （二）变更事项符合国家法律法规和政策规定并经公司有权决策机构同意的
说明；

    （三）变更事项对公司偿债能力和偿付安排的影响；

    （四）相关中介机构对变更事项出具的专业意见；

    （五）与变更事项有关且对投资者判断债务融资工具投资价值和投资风险有
重要影响的其它信息。

    第十八条 公司更正已披露财务信息差错，除披露变更公告外，还应符合以
下要求：

    （一）更正未经审计财务信息的，应同时披露变更后的财务信息；

    （二）更正经审计财务报告的，应同时披露原审计责任主体就更正事项出具
的相关说明及更正后的财务报告，并应聘请会计师事务所对更正后的财务报告进
行审计，且于公告发布之日起三十个工作日内披露相关审计报告；

    （三）变更前期财务信息对后续期间财务信息造成影响的，应至少披露受影
响的最近一年变更后的年度财务报告（若有）和最近一期变更后的季度会计报表
（若有）。

    第十九条 公司变更债务融资工具募集资金用途，应至少于变更前五个工作
日披露变更公告。

    第二十条 公司变更中期票据发行计划，应至少于原发行计划到期日前五个
工作日披露变更公告。

    第二十一条 若投资者认为变更事项对其判断相关债务融资工具投资价值和
投资风险具有重要影响，可依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具持有
人会议规程》提议召开债务融资工具持有人会议。

    第二十二条 公司变更已披露信息的，变更前已公开披露的文件应在原披露
网站予以保留，相关机构和个人不得对其进行更改或替换。




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                    第四章       信息披露事务管理

    第二十三条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事长是公司信
息披露工作的第一责任人，董事会秘书为公司信息披露工作的主要责任人，负责
管理信息披露事务，负责组织和协调债务融资工具信息披露相关工作，接受投资
者问询，维护投资者关系。

    现信息披露负责人为：陈德军先生，具体信息如下：

    职务：董事长

    联系地址：上海市青浦区重达路58号

    电话：021-60376669

    传真：021-60376600

    电子信箱：ir@sto.cn

    如本公司的信息披露事务负责人发生变化，将在变更之日后2个工作日内向
投资人公告披露变更情况及接任人员。如未在信息披露事务负责人变更后确定并
披露接任人员的，视为由法定代表人担任。如后续确定接任人员，应当在确定接
任人员之日后2个工作日内披露。

    公司证券部为公司信息披露事务管理部门，由董事会秘书直接领导，协助董
事会秘书做好信息披露工作。

    公司各部门、分公司、子公司的负责人为本部门、分公司、子公司信息披露
事务管理第一责任人。

    第二十四条 公司信息披露的义务人为公司董事、监事、高级管理人员和各
部门、分公司、子公司的负责人。

    公司各部门、分公司、子公司负责人亦可指派专人负责信息披露具体事务管
理工作，信息披露具体事务管理负责人直接向公司各部门、分公司、子公司负责
人负责。

    公司参股公司的有关信息披露工作由证券部负责，参股公司相关部门及人员

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应予以配合。

    第二十五条 公司信息披露的义务人应当严格遵守国家有关法律、法规和本
制度的规定，履行信息披露的义务，遵守信息披露的纪律。任何机构及个人不得
干预董事会秘书按有关法律、法规及规则的要求披露信息。

    第二十六条 董事会和董事在信息披露中的职责

    1、董事会和全体董事应当配合董事会秘书信息披露相关工作，并为董事会
秘书和信息披露事务管理部门履行职责提供便利条件。

    2、董事会建立有效机制，确保董事会秘书能够第一时间获悉重大信息。

    3、董事会应当定期对公司信息披露制度的实施情况进行自查，发现问题的，
应当及时改正，并在年度董事会报告中披露公司信息披露管理制度执行情况。

    4、全体董事应当勤勉尽责，了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况
和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需
要的资料；关注信息披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限
内披露，并配合公司及其他信息披露义务人履行信息披露义务。

    5、全体董事必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、严
重误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带责任，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。

    6、非经董事会书面授权，董事个人不得代表公司或董事会对外发布公司未
经公开披露过的信息。

    7、担任子公司董事的公司董事，有责任将涉及子公司经营、对外投资、股
权变化、重大合同、担保、资产出售、高层人事变动、以及涉及公司定期报告、
临时报告信息等情况及时、真实和完整地向公司董事会报告，并承担子公司应披
露信息报告的责任。

    第二十七条 监事会和监事在信息披露中的职责

    1、监事会和全体监事应当配合董事会秘书信息披露相关工作，并为董事会
秘书和信息披露事务管理部门履行职责提供便利条件。

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    2、监事会建立有效机制，确保董事会秘书能够第一时间获悉重大信息。

    3、监事会及全体监事应当勤勉尽责，关注信息披露文件的编制情况，保证
定期报告、临时报告在规定期限内披露，并配合公司及其他信息披露义务人履行
信息披露义务；

    监事会应当对定期报告出具的书面审核意见，说明编制和审核的程序是否符
合法律、行政法规、证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反
映公司的实际情况；

    全体监事必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、严重误
导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。

    4、全体监事及其一致行动人应当及时向董事会及时报送公司关联人名单及
关联关系的说明。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司
的关联交易审议程序和信息披露义务。

    5、监事会应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为及公司
信息披露事务管理制度进行监督，持续关注公司信息披露情况，对公司信息披露
事务管理制度的实施情况进行定期检查，发现重大缺陷应当进行调查、提出处理
建议，并督促公司董事会改正，董事会不予改正的，应当立即向深交所报告。

    监事会应当在监事会年度报告中披露对公司信息披露管理制度进行检查的
情况。

    6、监事会以及监事个人不得代表公司向股东和媒体发布和披露非监事会职
权范围内公司未经公开披露的信息；

    监事会需要对外披露信息时，须将拟披露的监事会决议及说明披露事项的相
关附件，交由董事会秘书办理具体的披露事务。

    第二十八条 公司经营管理团队及高级管理人员在信息披露中的职责：

    1、公司经营管理团队及总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员应
当配合董事会秘书信息披露相关工作，并为董事会秘书和信息披露事务管理部门


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履行职责提供便利条件。

    2、公司经营管理团队及全体高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文
件的编制情况，保证相关信息在规定期限内披露，并配合公司及其他信息披露义
务人履行信息披露义务；财务负责人应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的
工作，说明重大财务事项，并在提供的相关资料上签字。

    3、公司经营管理团队应当建立有效机制，确保董事会秘书能够第一时间获
悉公司重大信息；

    公司全体高级管理人员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、严重误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和完整
性承担个别及连带责任，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。

    4、公司经营管理团队应当定期或不定期向董事会报告公司经营情况、对外
投资、重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况、已披露的事件的
进展或者变化情况及其他相关信息，分管副总经理或指定负责的总监或部门经理
必须保证报告的真实、及时和完整，并承担相应责任；

    经营管理团队有责任和义务答复董事会关于涉及公司定期报告、临时报告及
公司其他情况的询问，以及董事会代表股东、监管机构作出的质询，提供有关资
料，承担相应责任。

    5、公司经营管理团队应责成有关部门、分公司、子公司对照信息披露的范
围和内容，如有相关情况发生，相关信息披露义务人/信息报告人应在事发当日
报告公司董事长、董事会秘书或证券部，同时应在需披露事项发生当日将需披露
事项涉及的合同、协议等相关信息提交董事长、董事会秘书或证券部；需要提供
进一步的材料时，相关部门应当按照董事长、董事会秘书或证券部要求的内容与
时限提交。

    公司各有关部门、分公司、子公司在作出重大决策之前，应当从信息披露角
度征询董事会秘书的意见，并随时报告进展情况，以便董事会秘书准确把握公司
各方面情况，确保公司信息披露的内容真实、准确、完整、及时。

    6、非经董事会书面授权，公司经营管理团队及高级管理人员个人不得代表

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公司或董事会对外发布公司未经公开披露过的信息。

    7、公司财务管理部门应建立有效的财务管理和会计核算内部控制制度，确
保财务信息的真实、准确，防止财务信息的泄漏。

    8、公司内部审计机构应对公司财务管理和会计核算内部控制制度的建立和
执行情况进行定期或不定期的监督，并定期向审计委员会报告监督情况；具体监
督职责、监督范围和监督流程按照公司《内部审计制度》、内审部门的工作职责
和流程执行。

    9、公司各部门、分公司、子公司负责人应当定期或不定期的向公司报告本
部门、分公司、子公司经营、管理、对外投资、重大合同的签订、执行情况、资
金运用情况和盈亏情况（如有），相关负责人必须保证报告的真实、及时和完整，
并对所提供的信息在未公开披露前承担保密责任及其他相应责任。

       第二十九条 董事会秘书在信息披露中的职责：

    1、作为公司与投资者的指定联络人，负责准备和递交主承销商要求的文件，
组织完成主承销商布置的任务。

    2、及时将国家对公司施行的法律、法规和证券监管部门对公司信息披露工
作的要求通知公司信息披露的义务人和相关工作人员；

    公司信息披露的义务人和相关工作人员对于某事项是否涉及信息披露有疑
问时，应及时向董事会秘书咨询；董事会秘书也无法确定时，应主动向主承销咨
询。

    3、建立信息披露的制度，负责与新闻媒体及投资者的联系，接待投资者来
访，回答投资者咨询，联系股东、董事，向投资者提供公司公开披露过的资料，
汇集公司应予披露的信息并报告董事会，在公司宣传文件对外发布前进行审核并
出具书面意见，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。

    4、有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，
有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。

    5、负责公司信息的保密工作，制订保密措施；内幕信息泄露时，及时采取


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补救措施加以解释和澄清；

    公司董事会秘书不能履行职责时，由可指定相关人员履行董事会秘书职责，
在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。

    第三十条 公司董事、监事、高级管理人员、各部门、分公司、子公司的负
责人及法律、法规、规范性文件规定的其他人士为信息报告义务人（以下简称为
报告人）。

    报告人应负责相关部门、分公司、子公司报告信息的收集、整理及相关文件
的准备、草拟工作，并按照本制度的规定向董事长、董事会秘书、证券部及时报
告重大信息并提交相关文件资料。

    公司各部门、分公司、子公司负责人也可指定专人负责相应部门、分公司、
子公司一般信息的报告、文件传递等工作。

    第三十一条 报告人应在获悉重大信息的第一时间报告董事长并通知董事会
秘书，并保证提供的相关资料真实、准确、完整，不存在重大隐瞒、虚假陈述或
引人重大误解之处。

    对外签署的涉及重大信息的合同、意向书、备忘录等文件在签署前应当知会
董事会秘书，并经董事会秘书确认，因特殊情况不能事前确认的，应当在相关文
件签署后立即报送董事会秘书和证券部。上述事项发生重大进展或变化的，相关
人员应及时报告董事长或董事会秘书。

    第三十二条 董事长接到报告人报告的信息后，应依据有关法律、法规、规
范性文件、《信息披露管理办法》及本制度的规定，决定是否召开董事会，并敦
促董事会秘书作好相应的信息披露工作。

    董事会秘书接到报告人报告的信息后，应根据有关法律、法规、规范性文件、
《信息披露管理办法》及本制度的规定，分析判断是否需公开相关信息，需公开
相关信息的，应及时向董事长或监事会主席提出召开董事会或监事会的建议。

    证券部接到报告人报告的信息后，应立即上报董事会秘书，董事会秘书接到
报告后，应根据前款要求进行处理。


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    第三十三条 公司下属各部门、分公司、子公司出现、发生或即将发生以下
情形时，报告人应将有关信息向董事长或董事会秘书予以报告。

    （一）公司名称、经营方针和经营范围发生重大变化；

    （二）公司生产经营的外部条件发生重大变化；

    （三）公司涉及可能对其资产、负债、权益和经营成果产生重要影响的重大
合同；

    （四）公司发生可能影响其偿债能力的资产抵押、质押、出售、转让、划转
或报废；

    （五）公司发生未能清偿到期重大债务的违约情况；

    （六）公司发生大额赔偿责任或因赔偿责任影响正常生产经营且难以消除的；

    （七）公司发生超过净资产10%以上的重大亏损或重大损失；

    （八）公司一次免除他人债务超过一定金额，可能影响其偿债能力的；

    （九）公司做出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入
破产程序、被责令关闭；

    （十）公司涉及需要说明的市场传闻；

    （十一）公司涉及重大诉讼、仲裁事项；

    （十二）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政
处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强
制措施；

    （十三）公司发生可能影响其偿债能力的资产被查封、扣押或冻结的情况；
公司主要或者全部业务陷入停顿，可能影响其偿债能力的；

    （十四）公司对外提供重大担保。

    第三十四条 报告人负责本部门（分公司、子公司）应报告信息的收集、整
理及相关文件的准备、草拟工作，并按照本制度的规定向董事长或董事会秘书报


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告信息并提交相关文件资料。

    第三十五条 报告人报告可以书面方式，也可以口头方式向董事长、董事会
秘书、证券部提供重大信息，董事长、董事会秘书、证券部认为应当以书面方式
报告的，报告人应当提交书面报告，包括但不限于与该信息相关的协议或合同、
政府批文、法律、法规、法院判定及情况介绍等。

    报告人应报告的上述信息的具体内容及其他要求按照《银行间债券市场非金
融企业债务融资工具信息披露规则》及本制度等有关法律、法规和规范性文件的
规定执行。

    董事长、董事会秘书、证券部向报告人收集相关信息时，报告人应当积极予
以配合。

    第三十六条 董事长、董事会秘书及总经理、副总经理、财务负责人等高级
管理人员对报告人负有督促义务，应定期或不定期督促报告人履行信息报告职责。

    第三十七条 报告人应持续关注所报告信息的进展情况，在所报告信息出现
新的变化时，应在第一时间履行报告义务并提供相应的文件资料，董事会秘书应
及时做好相关信息披露工作。

    第三十八条 本节所称报告人向公司董事长、董事会秘书及证券部履行信息
报告的通知义务是指将拟报告的信息在第一时间以电话、传真或邮件等方式通知
董事长、董事会秘书及证券部工作人员。

    本节所称报告人向公司董事长、董事会秘书、证券部提供文件资料是指将与
所报告信息有关的文件资料送达董事长、董事会秘书、证券部的工作人员，并由
相关人员作好收件记录。

    第三十九条 董事长或董事会秘书有权随时向报告人了解应报告信息的详细
情况，报告人应及时、如实地向董事长或董事会秘书说明情况，回答有关问题。

    第四十条 本章所称第一时间系指报告人获知拟报告信息的当天（不超过当
日的24时）。

    第四十一条 公司信息披露应当遵循以下流程:


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    （一）有关责任人制作信息披露文件；

    （二）有关责任人将信息披露文件报董事会秘书审核，董事会秘书审核后，
必要时，提交董事长进行审核；

    （三）董事会秘书将信息披露文件报送公司股票上市的证券交易所审核登记；

    （四）在中国证监会指定媒体上进行公告；

    （五）董事会秘书将信息披露公告文稿和相关备查文件报送公司注册地证监
局,并置备于公司住所供社会公众查阅；

    （六）董事会秘书对信息披露文件及公告进行归档保存。

    第四十二条 所有信息公告由董事会秘书负责对外发布，其他董事、监事、
高级管理人员，未经董事会书面授权，不得对外发布任何有关公司的重大信息。

    第四十三条 公司向主承销商报送的报告由证券部或董事会秘书指定的其他
部门负责草拟，董事会秘书负责审核、签发。

    第四十四条 公司发现已披露的信息有错误、遗漏或误导时，应及时发布更
正公告、补充公告或澄清公告。

    第四十五条 公司所有信息披露相关文件、资料交由证券部保存，文件保存
地点为公司的证券部，证券部指派专人负责档案管理事务，董事会秘书作为信息
披露相关文件、资料保存的第一责任人。董事、监事、高级管理人员、各部门、
分公司、子公司履行信息披露职责的相关文件和资料，由信息披露义务人提交董
事会秘书审核是否齐备后交由证券部应当妥善保管。

    第四十六条 公司信息披露相关文件、资料应在相关信息在指定网站上传当
日起两个工作日内及时归档保存，保存期限不得少于十年。

    公司相关人员的履职文件应在证券部收到相关文件起两个工作日内及时归
档保存，保存期限不得少于十年。

    第四十七条 公司董事、监事、高级管理人员或其他部门的员工需要借阅信
息披露相关文件、资料的，应到公司证券部办理相关借阅手续，并及时归还所借


                               第 15 页共 17 页
文件。

    借阅人因保管不善致使文件遗失的应承担相应责任，公司应根据内部规章制
度给其一定处罚。

                      第五章       信息披露方式

    第四十八条 公司应保证投资者和信息使用者能够通过经济、便捷的方式（如

互联网）获得信息。

    第四十九条 中国银行交易商协会、中国货币网、中国债券信息网、上海清
算所和其他指定的媒体为公司指定信息披露媒体，所有需披露的信息均通过上述
媒体公告。

    第五十条 公司也可通过其他媒体、内部网站、刊物等发布信息，但刊载时
间不得早于指定报纸和网站，且不得以此代替正式公告。

                         第六章       保密措施

    第五十一条 董事长、总经理作为公司保密工作的第一责任人，副总经理及
其他高级管理人员作为分管业务范围保密工作的第一责任人，公司各部门、分公
司、子公司负责人作为各部门、分公司、子公司保密工作第一责任人。

    公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系接触到应披露信息的工作
人员，负有保密义务。公司在与上述人员签署聘用合同时，应约定对其工作中接
触到的信息负有保密义务，不得擅自泄密。

    第五十二条 公司董事会全体成员及其他知情人员应采取必要的措施，在公
司的信息公开披露前，将信息的知情者控制在最小范围内；

   未公开披露的重大信息涉及的相关合同、协议、备忘等文件属于公司机密级
文件，在报告过程中，应由信息报告人直接向董事长或董事会秘书本人报告，在
相关文件内部流转过程中，由报告人直接报送董事长或董事会秘书本人，董事长
或董事会秘书自行或指定证券部专人进行内部报送和保管。机密级文件的信息知
情人员为信息披露义务人、公司董事、监事、高级管理人员、证券部主要人员。


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    未公开披露的其他一般信息涉及的相关合同、协议、备忘等文件属于公司一
般密级文件，在报告过程中，信息报告人或其指定的专人可向董事长、董事会秘
书或证券部报告，在相关文件流转过程中，由报告人或其指定专人向证券部进行
报送，证券部指定专人进行内部报送和保管。一般密级文件的信息知情人员为信
息披露义务人及其指定人员、公司董事、监事、高级管理人员、证券部所有人员。

    第五十三条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人等若擅自披露公
司信息，给公司造成损失的，公司保留追究责任的权利。

    第五十四条 由于有关人员失职或违反本制度规定导致信息披露违规，给公
司造成严重影响或损失时，公司应对该责任人给予通报、警告直至解除其职务的
处分，并且可以要求其承担损害赔偿责任。上述责任追求、处分情况及时上报深
交所。

                            第七章        附则

    第五十五条 公司证券部为公司信息披露的常设机构。

    第五十六条 本制度由董事会负责制定、修改和解释。

    第五十七条 本制度于公司董事会审议通过之日起生效，修改时亦同。



                                                   申通快递股份有限公司
                                                              2022年8月




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