湖南凯美特气体股份有限公司
                            董事会秘书工作细则
                           （2022 年 10 月修订）



                               第一章 总 则
       第一条 为了促进湖南凯美特气体股份有限公司（以下简称“公司”）的规
范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根
据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所
股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文
件及《公司章程》，特制定本工作细则。
       第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书是公司的高级管理人员，为公
司与深圳证券交易所（以下简称“深交所”）的指定联系人。董事会秘书对公司
和董事会负责，承担法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义
务，享有相应的工作职权，并获取相应报酬。
       第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、其他
高级管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。董事会秘书为
履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅
涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信
息。
    董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向深交
所报告。
                              第二章 任职资格
       第四条 董事会秘书的任职资格：
    （一）具有大学专科以上学历,从事经济、管理、证券等工作三年以上；
    （二）具备履行职责所必须的财务、税收、法律、金融、企业管理等专业知
识；
    （三）具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章，
能够忠诚地履行职责；


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    （四）熟悉公司经营管理情况，具有良好的处事和沟通能力；
    （五）应取得深交所颁发的董事会秘书资格证书，须通过深交所组织的专业
培训和资格考核。
    第五条 下列人员不得担任董事会秘书：
    （一）《公司法》规定不得担任董事、监事、高级管理人员的情形；
    （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市
场禁入措施，期限尚未届满；
    （三）被深交所公开认定为不适合担任公司董事、监事和高级管理人员，期
限尚未届满；
    （四）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚；
    （五）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评；
    （六）公司现任监事；
    （七）深交所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
                             第三章 主要职责
    第六条 董事会秘书对公司和董事会负责，主要职责是：
    （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息
披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露有关规定；
    （二）负责组织和协调公司投资者关系管理工作，协调公司与证券监管机构、
股东及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；
    （三）组织筹备董事会会议和股东大会会议，参加股东大会、董事会、监事
会及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；
    （四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，及时向深
交所报告并公告；
    （五）关注有关公司的传闻并主动求证真实情况，督促董事会等有关主体及
时回复深交所问询；
    （六）组织董事、监事和高级管理人员进行相关法律法规、《股票上市规则》
及深交所其他规定要求的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；
    （七）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律法规、《股票上市规则》、
深交所其他规定和《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、


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监事和高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并
立即如实向深交所报告；
    （八）负责公司股票及其衍生品种变动的管理事务等；
    （九）法律法规、中国证监会及深交所要求履行的其他职责。
    第七条 董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作
出时，则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。
                             第四章 聘任与解聘
    第八条 董事会秘书由董事会聘任或者解聘。
    第九条 公司董事会秘书如辞职或被解聘，公司应当在原任董事会秘书离职
后三个月内聘任董事会秘书。
    第十条 公司董事会在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，
协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使
其权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务
所负有的责任。
    证券事务代表应当经过深交所的董事会秘书资格培训，并取得董事会秘书资
格证书。
    证券事务代表的任职条件与董事会秘书的任职条件一致。
    第十一条公司聘任董事会秘书和证券事务代表后，应当及时公告并向深交所
提交以下文件：
    （一）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议、聘任说明文
件，包括符合《股票上市规则》任职条件、职务、工作表现及个人品德等；
    （二）董事会秘书、证券事务代表个人简历、学历证明（复印件）；
    （三）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、移动电话、
传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等。
    上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向深交所提交变更后的
资料。
    第十二条 公司董事会解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故解聘董
事会秘书。
    解聘董事会秘书或董事会秘书辞职时，公司董事会应当向深交所报告、说明


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原因并公告。
    董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向深交所提交个
人陈述报告。
    第十三条 董事会秘书有以下情形之一的，公司应当自事实发生之日起一个
月内解聘董事会秘书：
    (一) 出现《股票上市规则》第4.4.4条所规定情形之一；
    (二) 连续三个月以上不能履行职责；
    (三) 在履行职务时出现重大错误或疏漏,给公司或投资者造成重大损失；
    (四) 违反国家法律、行政法规、部门规章、《股票上市规则》、深交所其
他规定或《公司章程》，给公司或投资者造成重大损失。
    第十四条 公司在聘任董事会秘书时应当与其签订保密协议，要求其承诺在
任职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息公开披露为止。
    董事会秘书离任前,应当接受董事会、监事会的离任审查，将有关档案文件、
正在办理及其他待办理事项，在公司监事会的监督下移交。
    第十五条 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理
人员代行董事会秘书的职责，并报深交所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。
公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。
    董事会秘书空缺期间超过三个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，并
在六个月内完成董事会秘书的聘任工作。
                       第五章 董事会秘书的法律责任
    第十六条 董事会秘书对公司负有诚信和勤勉的义务，应当遵守《公司章程》，
切实履行职责，维护公司利益，不得利用在公司的地位和职权为自己谋私利。董
事会秘书在需要把部分职责交与他人行使时，必须经董事会同意，并确保所委托
的职责得到依法执行，一旦发生违法行为，董事会秘书应承担相应的责任。
    第十七条 被解聘的董事会秘书离任前应接受公司监事会的离任审查，并在
公司监事会的监督下，将有关档案材料、尚未了结的事务、遗留问题，完整移交
给继任的董事会秘书。董事会秘书在离任时应签订必要的保密协议，履行持续保
密义务。
                               第六章 附则


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    第十八条 本工作细则所称“以上”包括本数，“超过”不含本数。
    第十九条 本工作细则未尽事宜，按照国家的有关法律、法规和《公司章程》
执行。
    第二十条 本工作细则经公司董事会表决通过之日起生效，修改亦同。
    第二十一条 本工作细则解释权属于公司董事会。




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