凯美特气：独立董事关于第六届董事会第三次（临时）会议相关事项的事前认可意见2023-03-10
湖南凯美特气体股份有限公司
独立董事关于第六届董事会第三次（临时）会议相关事项
的事前认可意见
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和
国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则（2023
年修订）》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规以及《湖
南凯美特气体股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《湖南凯美特气体
股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定，我们作为湖南凯美特气体股份有限公
司（以下简称“公司”）的独立董事，对公司第六届董事会第三次（临时）会议相关
事项进行了事前审查，并发表如下事前认可意见：
一、关于公司符合向特定对象发行股票条件的事前认可意见
根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称
“《注册管理办法》”）、《证券期货法律适用意见第 18 号》等法律、法规和规范
性文件的有关规定，结合公司实际情况，我们认为：公司符合现行法律、法规及规范
性文件中关于向特定对象发行股票的规定，具备向特定对象发行股票的条件。我们一
致同意该议案，并同意该议案提交公司董事会审议。
二、关于公司《2022 年度向特定对象发行股票方案（更新稿）》的事前认可意见
经核查，我们认为：公司本次向特定对象发行股票方案（更新稿）符合《公司法》
《证券法》《注册管理办法》等法律、法规及规范性文件的规定；符合公司长远发展
战略，有利于拓展公司主营业务、提升盈利能力；符合公司和全体股东的利益，不存
在损害公司、公司股东特别是中小股东利益的情形。我们一致同意该议案，并同意该
议案提交公司董事会审议。
三、关于公司《2022 年向特定对象发行股票预案》的事前认可意见
经核查，我们认为：该预案符合《公司法》《证券法》《注册管理办法》等相关
法律、法规及规范性文件的规定；符合公司实际情况及发展规划；符合公司和全体股
东的利益，不存在损害公司、公司股东特别是中小股东利益的情形。我们一致同意该
议案，并同意该议案提交公司董事会审议。
四、关于公司《2022 年度向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告》的
事前认可意见
经核查，我们认为：该报告对于募集资金项目的项目概况、实施的可行性及必要
性、投资概算等作出了充分详细的说明，有利于投资者对公司本次向特定对象发行股
票情况进行全面了解。募集资金项目符合国家产业政策、符合公司战略目标，有利于
拓展公司主营业务、提升盈利能力。项目实施符合公司和全体股东利益，不存在损害
公司、公司股东特别是中小股东利益的情形。我们一致同意该议案，并同意该议案提
交公司董事会审议。
五、关于公司《2022 年度向特定对象发行股票摊薄即期回报、填补措施及相关主
体承诺》的事前认可意见
根据国务院办公厅发布的《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工
作的意见》《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》及中国证监会《关于首
发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》等要求，公司就本次
发行可转换公司债券对即期回报摊薄的影响进行了分析，并提出了具体的填补回报措
施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺。
经核查，我们认为：公司拟采取的摊薄即期回报的填补措施合法、合规，符合公
司和全体股东利益，不存在损害公司、公司股东特别是中小股东利益的情形。我们一
致同意该议案，并同意该议案提交公司董事会审议。
六、关于《2022 年度向特定对象发行股票方案论证分析报告（更新稿）》的事前
认可意见
公司本次根据《注册管理办法》等相关法律法规的规定对公司 2022 年度向特定
对象发行股票方案论证分析报告进行更新，符合最新法律、法规及审核政策的要求，
不存在损害公司和中小股东利益的情形。我们同意将该议案提交公司董事会审议。
（本页无正文，为公司独立董事关于第六届董事会第三次（临时）会议相关事项的事
前认可意见签字页）
独立董事签字：
宁华波
湖南凯美特气体股份有限公司董事会
2023 年 3 月 9 日
（本页无正文，为公司独立董事关于第六届董事会第三次（临时）会议相关事项的事
前认可意见签字页）
独立董事签字：
廖安
湖南凯美特气体股份有限公司董事会
2023 年 3 月 9 日
（本页无正文，为公司独立董事关于第六届董事会第三次（临时）会议相关事项的事
前认可意见签字页）
独立董事签字：
李一鸣
湖南凯美特气体股份有限公司董事会
2023 年 3 月 9 日
