西陇科学：独立董事对担保等事项的独立意见2022-04-22
西陇科学股份有限公司独立董事
关于公司第五届董事会第十四次会议相关事项的独立意见
根据《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证
券交易所主板上市公司规范运作指引》及《西陇科学股份有限公司章程》的有关
规定，作为西陇科学股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，基于独立、
客观判断的原则，经审阅相关材料并进行充分讨论，就公司第五届董事会第十四
次会议审议的相关事项发表独立意见如下：
一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说
明和独立意见
根据《公司法》 证券法》 上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、
对外担保的监管要求》（以下简称“《监管要求》”）以及《公司章程》等有关规定
和要求，我们作为公司独立董事，本着实事求是的态度，对公司关联方资金往来
和对外担保情况发表如下独立意见：
1、报告期内，公司能够认真贯彻执行《公司法》等法律法规和《监管要求》、
《公司章程》的有关规定，报告期内没有发生控股股东及其关联方非经营性占用
公司资金或以其他方式变相资金占用的情形，也不存在以前年度发生并累计至
2021年12月31日的关联方违规占用资金情况。
2、报告期内，除为合并报表范围内（孙）公司申请银行综合授信外，公司及
控股子公司均不存在其他对外担保事项，也不存在以前发生并延续到报告期的其
他对外担保。公司对控股子公司的担保余额均未逾期，对子公司担保事项履行了
审批程序与信息披露义务。
二、关于公司2021年度利润分配预案的独立意见
根据《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——主板上市公司规范运作》《公司章程》等相关制度的规定，我们作为公司
独立董事，现对公司 2021 年度利润分配预案发表如下独立意见：
公司董事会综合考虑公司实际经营、发展阶段、中期规划和资金安排，提出
的 2021 年度不进行利润分配的预案，符合公司实际情况，将股东长远利益与公
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司未来发展需要结合在一起，符合《公司章程》中规定的现金分红政策，该利润
分配预案具备合法性、合理性，不存在损害股东尤其中小股东权益的情形，有利
于公司的长远发展。因此我们同意董事会提出的 2021 年度不进行利润分配预案，
并同意将该议案提交股东大会审议。
三、关于公司《2021年度内部控制自我评价报告》的独立意见
我们对报告期内公司内部控制情况进行了核查，并审阅了公司《2021年度内
部控制自我评价报告》后发表如下意见：经核查，公司已建立了较为完善的内部
控制制度体系并能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地
反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
四、关于公司及子公司对2022年度融资授信提供担保的独立意见
经核查，根据公司 2022 年的发展战略及经营计划，公司及控股子（孙）公司
拟向银行等金融机构申请综合授信额度，公司及控股子（孙）公司为合并报表范
围内公司申请综合授信额度提供担保，目的是为了满足公司日常生产经营及业务
拓展对银行信贷等业务的需要，提高审批效率。本次拟提供担保总额度并不等于
公司及控股子（孙）公司担保金额。
我们认为，本次被担保的主体为公司及合并报表范围内的公司，公司能够对
风险进行有效控制。本次担保的决策程序符合相关法律法规、规范指引及《公司
章程》的规定；本事项有利于筹措资金开展经营业务，符合公司整体利益，不存
在损害公司及股东特别是中小投资者利益的情形。因此，我们一致同意公司及子
公司对 2022 年度融资授信提供担保事项。
五、关于非独立董事、高级管理人员2021年薪酬的确定以及2022年非独立董
薪酬方案的独立意见
1、我们对2021年非独立董事、高级管理人员薪酬进行了确认；
公司非独立董事、高级管理人员薪酬方案的制定与执行程序符合相关法律法
规、《公司章程》及公司薪酬管理制度的规定，不存在损害公司、股东利益的情
况。
2、我们认为：公司制定2022年非独立董事、高级管理人员薪酬方案的程序合
法合规，方案内容综合考虑了市场和行业的薪酬水平及公司考核要求，我们一致
同意2022年公司非独立董事、高级管理人员薪酬方案。并同意将非独立董事2021
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年度薪酬情况和2022年度薪酬方案提交股东大会审议。
独立董事：吴守富、刘晓暄、曾幸荣
二〇二二年四月二十二日
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