2020 年度监事会工作报告




                          西陇科学股份有限公司
                        2021 年度监事会工作报告
     2021 年度，西陇科学股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公
司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规
范运作指引》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》、《公司监事会议事规
则》等相关规定，依法履行职责。监事会监督股东大会决议的执行情况，注重对
公司经营运作的规范性、董事会和高级管理人员履行职责的合法性、合规性的监
督，督促公司进一步完善法人治理结构以提升公司治理水平，切实维护公司和股
东的合法权益。
     现将公司监事会 2021 年度工作情况汇报如下：
     一、监事会组成
     公司监事会由 3 名监事组成。报告期内，第四届监事会任期届满，2021 年第
二次临时股东大会选举牛佳、魏坚爽为公司监事，与职工代表大会选举的职工代
表监事陈祥龙，共同组成第五届监事会。2021 年 8 月 25 日，监事魏坚爽先生辞
职，经 2021 年第五次临时股东大会表决，补选郑楚标先生为公司监事。报告期
内，监事会组成人员符合法律法规要求。

     二、监事会会议召开情况

     报告期内，公司共召开了9次监事会，会议的召开和表决程序符合《公司法》、
《公司章程》等有关规定。各项会议和经审议通过的议案等具体情况如下：
序
        召开时间        会议名称                      审议通过的议案
号
                      第四届监事会第 《关于公司监事会换届选举暨提名第五届监事会
1    2021年1月8日
                      二十一次会议   非职工代表监事候选人的议案》
                      第五届监事会第
2    2021年2月1日                      《关于选举公司第五届监事会主席的议案》
                      一次会议
                                       1、《2020年度监事会工作报告》；
                                       2、《2020年年度报告及其摘要》；
                      第五届监事会第 3、《2020年度财务决算报告》；
3    2021年4月27日
                      二次会议         4、《关于2020年度利润分配预案的议案》；
                                       5、《2020年度内部控制自我评价报告》；
                                       6、《关于2021年度向银行申请综合授信额度及担

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                                        保的议案》；
                                        7、《关于2020年监事薪酬的确定以及2021年监事
                                        薪酬方案》；
                                        8、《2021年第一季报告》。
                                        1、《关于转让福建福君基因生物科技有限公司部
                       第五届监事会第 分股权的议案》；
4   2021年5月7日
                       三次会议         2、《关于转让子公司股权后形成对外提供财务资
                                        助的议案》
                       第五届监事会第
5   2021年7月2日                        《关于<2021年半年度报告全文及摘要>的议案》
                       四次会议
                       第五届监事会第
6   2021年8月25日                       《关于补选公司监事的议案》
                       五次会议
    2021 年 10 月 25   第五届监事会第
7                                       《关于2021年第三季度报告的议案》
    日                 六次会议
    2021 年 11 月 30   第五届监事会第
8                                       《关于使用部分自有资金购买理财产品的议案》
    日                 七次会议
    2021 年 12 月 7    第五届监事会第 1、《关于转让控股子公司部分股权的议案》；
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    日                 八次会议         2、《关于续聘会计师事务所的议案》

    三、监事会对公司2021年度有关事项发表意见情况

    （一）公司依法运作情况
    报告期内，公司依法经营，公司股东大会、董事会以及监事会遵循《公司法》、
《公司章程》等有关规定，规范运作，决策程序合法；公司现有内部控制制度能
够满足运营的控制与监督的要求，为公司各项业务活动的健康运行提供了保证，
未发现有重大缺陷。股东大会、董事会会议的召集、召开均按照有关法律、法规
及《公司章程》规定的程序进行，有关决议的内容合法有效；公司董事、高级管
理人员执行公司职务时能勤勉尽责，未发现违反法律法规、《公司章程》或损害
公司利益的行为。
    （二）检查公司财务的情况
    报告期内，公司监事会依法审议公司定期报告，定期对公司财务制度和财务
状况进行了检查，监事会认为公司财务体系制度健全，财务运作规范，严格执行
《会计法》和《企业会计准则》等法律法规，未发生违法违规行为。公司2021年
度财务报告客观、真实地反映了公司的财务状况和经营成果。
    （三）公司收购、出售资产情况

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    报告期内，审议了《关于转让福建福君基因生物科技有限公司部分股权的议
案》同意公司将控股子公司福建福君基因生物科技有限公司（以下简称“福君基
因”）40.5%股权以人民币 1.22 亿元（或等值美元）的价格转让给 Fulgent
Investment Development Limited (Hong Kong)，经过审核，本次转让股权事项
符合相关法律、法规以及公司章程等的规定，相关审议决策程序合法、有效。
    （四）对外担保交易情况
    经核查，报告期内公司未发生为股东、实际控制人及其关联方提供担保和其
他对外担保的事项，担保仅为银行授信范围内的公司、子（孙）公司（包括全资、
控股）间担保，且该担保行为均已履行了必要的审议程序，符合有关法律法规和
《公司章程》的规定。
    （五）关联交易情况
    经核查，报告期内公司无《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交
易所主板上市公司规范运作指引》规定的关联交易事项。
    （六）财务资助
    公 司 将 控 股 子 公 司 福 君 基 因 的 40.5% 股 权 转 让 给 Fulgent Investment
Development Limited (Hong Kong)，股权转让完成后，公司持有福君基因股权
由 51%降至 10.5%，福君基因变为公司的参股公司。上述股权转让完成后，由于
福君基因不再为公司控股子公司，公司对福君基因及其子公司的借款被动形成了
公司对外提供财务资助（以下简称“本次对外提供财务资助”）。公司在《股权转
让 协 议 》 签 署 前 曾 历 次 向 福 君 基 因及 其 子 公 司 提 供 借 款 金额 合 计 为 人 民 币
38,108,504.69 元，因此本次对外提供财务资助的金额为人民币 38,108,504.69
元。福君基因及其子公司同意上述借款的还款期限为 2022 年 12 月 31 日，自 2021
年 6 月 1 日开始计算利息，利率为年单利 4.97%（不足一年的按实际天数计算），
同时，深圳福金对于前述借款提供保证担保。鉴于《股权转让协议》的签署以及
深圳福金已提供有效的担保文件，公司由于本次股权转让形成的对外提供财务资
助的风险处于可控制范围内。
    （七）对公司内部控制自我评价的意见
    公司现有内部控制制度已基本建立健全，能够适应目前公司发展的需要和管
理的要求。公司治理与内控建设是一项长期工作，随着公司战略的发展和业务的
扩张，对公司内部控制水平的要求越来越高，公司需要及时根据实际情况及时修

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正和调整，防范发生内控风险。

   四、2022年监事会工作重点

    2022年，公司监事会将继续按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《深
圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》等有关法律法规、规范性
文件的规定，勤勉地履行监督职责，督促公司进一步完善法人治理结构，提高公
司治理水平，确保公司依法、依规运作，切实维护和保障公司及股东利益不受侵
害。同时，监事会将有针对地加强法律法规、财务管理、内控建设等相关方面学
习和业务培训，提高专业技能水平及履职能力，持续推进监事会自身建设，更好
地发挥监事会的监督职能。
                                            西陇科学股份有限公司
                                                   监事会
                                           二〇二二年四月二十二日




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