广发证券股份有限公司
          关于岭南生态文旅股份有限公司
          2019 年持续督导培训工作报告
                          （2019 年 12 月）


                                         上市公司名称：岭南生态文旅股份有限
保荐机构名称：广发证券股份有限公司
                                         公司
保荐代表人姓名：李锐                     联系电话：020-66338888
保荐代表人姓名：胡方兴                   联系电话：020-66338888
培训实施人员姓名：林东悦
参加培训人员：上市公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、
证券事务代表及部分中层以上管理人员
培训时间：2019 年 12 月 28 日
培训对应期间：2019 年度
培训主要内容：募集资金管理与使用、对外担保、关联交易与对外提供财
务资助相关规定、公司治理相关规定、上市公司违规案例等

    一、培训基本情况

    2019 年 12 月 28 日，广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保
荐机构”）对岭南生态文旅股份有限公司（以下简称“岭南股份”或“公司”）进
行了持续督导专项培训，培训内容包括募集资金管理与使用、对外担保、关联交
易与对外提供财务资助相关规定、公司治理相关规定、上市公司违规案例等。公
司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及部分中
层以上管理人员参加了此次培训。

    二、培训内容简介

    1、募集资金管理与使用，包括募集资金专户存储、募集资金使用、募集资
金用途变更、募集资金管理与监督、募集资金使用督导中存在的问题和募集资金

                                     1
违规使用案例等；

    2、对外担保、关联交易与对外提供财务资助相关规定，包括上市公司对外
担保行为规范、上市公司关联交易行为规范、上市公司对外提供财务资助行为规
范等；

    3、上市公司治理专题，包括董监高行为规范、控股股东、实际控制人、持
股 5%以上股东行为规范、公司独立性、内部控制制度和管理制度等；

    4、上市公司违规案例，包括 2019 年上半年证监会行政处罚案例分析、上市
公司违规案例总结等。

    三、培训效果

    本次 2019 年持续督导培训的工作过程中，上市公司积极予以配合，通过对
前述培训内容的讲解，加深了公司及培训对象对募集资金管理与使用、公司治理
等内容的理解，增强了公司及上述人员的规范运作意识，培训取得了良好的效果。




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