浙商证券股份有限公司
关于电光防爆科技股份有限公司
非公开发行限售股上市流通事项的核查意见
浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“保荐机构”）作为电光
防爆科技股份有限公司（以下简称“电光科技”或“公司”）非公开发行股票并
上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股
票上市规则（2022 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—
—主板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号
——保荐业务》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，对电光科技非公开发
行限售股上市流通的事项进行了审慎核查，并发表本核查意见，具体核查情况如
下：
一、本次限售股上市类型
（一）本次限售股上市的类型为非公开发行限售股。
（二）非公开发行限售股的核准情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准电光防爆
科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]107 号）核准，电
光科技以非公开发行方式发行了人民币普通股（A 股）39,405,880 股，本次发行
的股票已于 2022 年 1 月 19 日在深圳证券交易所上市。
（三）股份锁定期安排
根据《上市公司证券发行管理办法》与《上市公司非公开发行股票实施细则》
的规定，本次发行股份锁定期为自本次非公开发行新增股份上市之日起 6 个月。
新增股份可在其锁定期满的次一交易日在深圳证券交易所上市交易（预计上市时
间如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日）。本次解除限售的
股东共 16 名，解除限售股份共计 39,405,880 股。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司本次非公开发行新增的股份 39,405,880 股已于 2022 年 1 月在中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司登记完成后，公司总股本由原来的
322,674,000 股增加至 362,079,880 股。
综上，公司自非公开发行限售股形成后至本核查意见出具之日，公司未发生
其他导致股本数量变化的事项。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
（一）申请解除限售股东的承诺
本次申请解除股份限售的股东为本次非公开发行的全部发行对象，该等股东
均承诺，本次非公开发行所认购的股份自发行结束之日起六个月内不得转让。本
次发行结束后，由于上市公司送红股、转增股本等原因增持的上市公司股份，亦
遵照前述锁定期进行锁定。限售期结束后按照中国证券监督管理委员会及深交所
的有关规定执行。
（二）股份锁定承诺的履行情况
截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述
承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
（三）资金占用及违规担保情况
截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占
用公司资金的情形，也不存在公司对其提供违规担保等损害公司利益行为的情
况。
四、本次限售股上市流通情况
1、本次解除限售股份可上市流通日为 2022 年 7 月 19 日。
2、本次解除限售股份的数量为 39,405,880 股，占公司总股本的 10.88%。
3、本次申请解除股份限售的股东共 16 名。
4、本次解除限售及上市流通具体情况：
持有限售股占
本次上市流通 剩余限售
序号 股东名称 持有限售股数量 公司总股本比
数量（单位：股） 股数量
例
上海铭大实业（集团）有
1 4,206,098 1.16% 4,206,098 0
限公司
持有限售股占
本次上市流通 剩余限售
序号 股东名称 持有限售股数量 公司总股本比
数量（单位：股） 股数量
例
2 王洪涛 2,103,049 0.58% 2,103,049 0
3 UBS AG 2,103,049 0.58% 2,103,049 0
4 华夏基金管理有限公司 3,049,421 0.84% 3,049,421 0
5 诺德基金管理有限公司 2,996,845 0.83% 2,996,845 0
6 财通基金管理有限公司 9,805,467 2.71% 9,805,467 0
7 邱丕云 2,103,049 0.58% 2,103,049 0
中国银河证券股份有限
8 1,051,524 0.29% 1,051,524 0
公司
9 张奇智 2,103,049 0.58% 2,103,049 0
兴证全球基金管理有限
10 1,156,677 0.32% 1,156,677 0
公司
11 胡泉 1,051,524 0.29% 1,051,524 0
12 施荣荣 1,051,524 0.29% 1,051,524 0
13 董卫国 1,366,982 0.38% 1,366,982 0
14 黄文平 2,103,049 0.58% 2,103,049 0
15 李晓阳 1,051,524 0.29% 1,051,524 0
16 谢文 2,103,049 0.58% 2,103,049 0
合 计 39,405,880 10.88% 39,405,880
注：上述股本以公司总股本 362,079,880 股为基数。
五、股本变动结构表
本次解除限售前后，公司的股本结构变动情况如下：
本次上市前 变动数 本次上市后
项 目 持股比例 股份数量 持股比例
股份数量（股） 股份数量（股）
（%） （股） （%）
高管锁定股 16,050,000 4.43% - 16,050,000 4.43%
非公发后限
39,405,880 10.88% -39,405,880 - -
售股
有限售条件
55,455,880 15.32% -39,405,880 16,050,000 4.43%
的流通股份
合计
无限售条件
的流通股份 306,624,000 84.68% 39,405,880 346,029,880 95.57%
合计
股份总额 362,079,880 100.00% - 362,079,880 100.00%
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售
的股东不存在违反其在电光科技非公开发行股票中做出的承诺的情形；公司本次
解除限售股份数量、上市流通时间符合《深圳证券交易所股票上市规则（2022
年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规
范运作》等相关法律法规和规范性文件的规定。保荐机构对公司本次限售股解禁
上市流通的事项无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《浙商证券股份有限公司关于电光防爆科技股份有限公司非公
开发行限售股上市流通事项的核查意见 》之签字盖章页）
保荐代表人：
汪建华 洪 涛
浙商证券股份有限公司
年 月 日
