中国国际金融股份有限公司
关于万达电影股份有限公司非公开发行股票
持续督导 2021 年度保荐工作报告
保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：万达电影
保荐代表人姓名：艾雨 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：吴磊磊 联系电话：010-65051166
一、发行人基本情况
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募
是
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监管情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
1
项目 工作内容
（1）发表独立意见次数 14 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告关注事项的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展情况或整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
（2）关注事项的主要内容 业绩承诺调整
（3）关注事项的进展或者整改情况 正在履行公司治理流程
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2022 年 1 月 21 日
（3）培训的主要内容 境内日常监管规则的更新动态
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、证券投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10.发行人或其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发 公司根据疫情发展情况及时
公司受疫情影响，2021
展、财务状况、管理状况、核心 调整经营计划，积极采取措
年度业绩受到影响
技术等方面的重大变化情况） 施应对，创新经营，节支增
2
事项 存在的问题 采取的措施
收，努力减小疫情影响
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺
公司及股东承诺事项的履行情况 是否履行承诺 的原因及解
决措施
重大资产重组中，实际控制人关于同业竞争、关联交
是 不适用
易方面的承诺
重大资产重组中，交易对方关于股份限售承诺 是 不适用
重大资产重组中，万达投资、莘县融智、林宁关于业
是 不适用
绩补偿承诺
已履行承诺，
2021 年，电影行
重大资产重组中，实际控制人，万达投资、莘县融智、 业及标的公司受
不适用
林宁关于同业竞争方面的承诺 疫情的不利影
响，调整了业绩
承诺方案
重大资产重组中，万达投资、莘县融智、林宁、王健
是 不适用
林关于关联交易、资金占用方面的承诺
首次公开发行或再融资中，公司关于分红的承诺 是 不适用
首次公开发行或再融资中，万达投资、实际控制人关
是 不适用
于同业竞争方面的承诺
首次公开发行或再融资中，万达投资、实际控制人关
是 不适用
于非公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺
首次公开发行或再融资中，万达电影董事、监事和高
级管理人员关于非公开发行股票申请文件真实性、准 是 不适用
确性和完整性的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
赵泽宇先生因工作变动原因不再继续担任公司持续
督导保荐代表人，为保证持续督导工作的有序进行，
中金公司委派吴磊磊先生继续担任本次非公开发行
的保荐代表人。
1.保荐代表人变更及其理由
齐飞先生因工作变动原因不再继续担任公司持续督
导保荐代表人，为保证持续督导工作的有序进行，
中金公司委派艾雨先生继续担任本次非公开发行的
保荐代表人。
2.报告期内中国证监会和交易所 1．2021 年 1 月 18 日，中国证监会向中国国际金融
对保荐机构或其保荐的发行人采 股份有限公司出具了《关于对中国国际金融股份有
3
取监管措施的事项及整改情况 限公司及赵言、黄钦采取出具警示函监管措施的决
定》（[2021]2 号）。因中国国际金融股份有限公司在
保荐某公司首次公开发行股票并上市过程中，未勤
勉尽责督促发行人按照监管要求清理相关对赌协议
并履行披露义务，未主动就对赌协议是否符合相关
监管要求发表专项核查意见，违反了相关规定，中
国证监会决定对中国国际金融股份有限公司采取出
具警示函的行政监管措施。
2．2021 年 11 月 3 日，中国证监会北京监管局向中
国国际金融股份有限公司出具了《关于对中国国际
金融股份有限公司采取责令改正措施的决定》
（[2021]176 号），因中国国际金融股份有限公司使
用成本法对私募资管计划中部分资产进行估值以及
存在对具有相同特征的同一投资品种采用的估值技
术不一致的情况，违反了相关规定。基于此，对中
国国际金融股份有限公司采取责令改正的行政监管
措施。
3．2021 年 12 月 24 日，中国国际金融股份有限公司
收到中国证监会出具的《关于对中国国际金融股份
有限公司及王晟、孙雷、赵沛霖、幸科、谢晶欣采
取监管谈话监管措施的决定》（[2021]61 号），因中
国国际金融股份有限公司在保荐某公司申请在科创
板上市过程中，未勤勉尽责对发行人科创属性认定
履行充分核查程序，主要依赖发行人提供的说明性
文件得出结论性意见，相关程序及获取证据不足以
支持披露内容，未能完整、准确评价发行人科创属
性，违反了相关规定。基于此，对中国国际金融股
份有限公司采取监管谈话的监督管理措施。
就前述监管措施，中国国际金融股份有限公司已经
提交了相关整改报告或完成了相关整改。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
4
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于万达电影股份有限公司非公开发行
股票持续督导 2021 年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
艾 雨 吴磊磊
中国国际金融股份有限公司
2022 年 4 月 27 日