东方花旗证券有限公司
               关于新疆贝肯能源工程股份有限公司
                2017 年持续督导现场培训情况报告


    新疆贝肯能源工程股份有限公司（以下简称“贝肯能源”或“公司”）首次公
开发行股票并于 2016 年 12 月 8 日在深圳证券交易所中小企业板上市交易。东方花
旗证券有限公司（以下简称“东方花旗”或“保荐机构”）作为本次发行的保荐机
构，指定张正平、席睿担任保荐代表人，持续督导的期间为 2016 年 12 月 8 日至
2018 年 12 月 31 日。
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作
指引》等有关规定，东方花旗作为贝肯能源持续督导工作的保荐机构，于 2017 年
12 月 8 日对贝肯能源董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及证券事务
部相关人员进行了持续督导专项培训，现将相关情况报告如下：
    一、培训基本情况
    1、培训时间：2017 年 12 月 8 日
    2、授课人员：张正平、席睿、张铁柱、王凯
    3、参加培训人员：董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及证券事
务部相关人员
    4、培训方式：现场授课并编制了培训讲义
    5、培训主题：中小企业板上市公司独立性、三会运作、关联交易、财务会计
规范、募集资金管理与使用、信息披露要求等。
    二、培训主要内容
    结合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指
引》、《深圳证券交易所上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《上
市公司章程指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规




                                      1
则》、《上市公司治理准则》、《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》、《企
业内部控制基本规范》等法律法规，对上市公司独立性与控股股东行为规范、募集
资金使用、信息披露进行讲解分析，并针对性的讲解了部分使用募集资金、信息披
露、占用上市公司资金、关联交易、“三会”运作的违规操作案例，对今年新颁布
《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》（又称“减持新规”）、《股票质押
式回购交易及登记结算业务办法（2017 年征求意见稿）》（又称“质押新规”）与《关
于规范金融机构资产管理业务的指导意见（征求意见稿）》（又称“资管新规”）的
主要规定及对上市公司及其股东的影响进行介绍；结合贝肯能源的实际情况对培训
对象的疑问进行了解答。
    三、本次培训的效果
    通过本次培训，贝肯能源董事、监事、高级管理人员及证券事务部相关人员加
强了关于公司独立性、公司治理、募集资金管理与使用、信息披露规范的认识，促
使上述对象增强规范意识、法制观念和诚信意识，进一步理解其在公司治理、规范
运作等方面所应承担的责任和义务，达到了预期目标，取得了较好的效果。
    （以下无正文）




                                      2
（本页无正文，为《东方花旗证券有限公司关于新疆贝肯能源工程股份有限公司
2017 年持续督导现场培训情况报告》之签字盖章页）




       保荐代表人：_________________        _________________

                        张正平                    席   睿




                                                  东方花旗证券有限公司

                                                            年   月   日




                                   3