新疆贝肯能源工程股份有限公司
                       2017 年年度独立董事述职报告（张洪生）

 各位股东：
        作为新疆贝肯能源工程股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事。本
 人严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指
 导意见》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《关于加强社会公众
 股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指
 引》和《公司章程》等相关法律、法规和规范性文件的规定与要求，独立、谨
 慎、认真的行使权利，勤勉、尽责、忠实履行职务，及时了解公司的经营情况，
 为公司发展出谋划策，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事及各专业委
 员会的作用，切实维护公司和股东，尤其是中小股东的利益。现将本人 2017 年
 履职情况报告如下：
        一、出席会议情况
        2017 年，本人认真履行独立董事的职责。任职期间会议召开及出席情况如
 下：

                  董事会出席情况                         股东大会出席情况

召开次数    亲自出席次数     委托次数    缺席次数      召开次数      列席次数

   12             12            0            0            3             3

        报告期内，本人对公司董事会的各项议案进行了调查了解并认真审阅，积极
 参与讨论并提出自己的意见，审慎表决。公司董事会的召集召开符合法定程序，
 重大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效，本人对董事会各项议案无提出
 异议的情况，也没有反对、弃权的情形。
        二、发表独立意见情况
        1、2017 年 1 月 10 日，在公司第三届董事会第八次会议上，对募集资金置
 换先期投入、使用部分募集资金进行现金管理这两项议案的内容和决策程序发表
 了同意的意见。
        2、2017 年 3 月 3 日，公司第三届董事会第十次会议上，对闲置募集资金暂
 时补充流动资金、聘任董事会秘书、内部审计负责人、财务总监及副总经理等高
 管这两项议案的内容发表了同意的意见。
        3、2017 年 3 月 28 日，公司第三届董事会第十一次会议上，对续聘天职国
 际会计师事务所为公司 2017 年度财务审计机构、2016 年度募集资金存放与使用
 情况的专项报告的议案、《2016 年度内部控制自我评价报告》、控股股东及其
 他关联方占用公司资金情况、公司 2016 年度利润分配方案、公司 2016 年度报告
及其摘要、公司 2017 年度日常关联交易预计情况、调整公司董事、监事津贴等
议案的内容发表了同意的意见。
    4、2017 年 5 月 12 日，公司第三届董事会第十三次会议上，对聘任公司高
级管理人员的提名、聘任程序及表决发表了同意的意见。
    5、2017 年 6 月 16 日，公司第三届董事会第十四次会议上，对《第一期限
制性股票激励计划（草案）》、股权激励计划设定指标的科学性和合理性这两项
议案发表了同意的意见。
    6、2017 年 8 月 22 日，公司第三届董事会第十六次会议上，对控股股东及
其他关联方占用公司资金、公司对外担保、于 2017 年半年度募集资金存放与使
用、公司会计政策变更、聘任公司高级管理人员等议案发表了同意的意见。
    7、2017 年 11 月 2 日，公司第三届董事会第十九次会议上，对使用部分闲
置募集资金暂时补充流动资金的议案发表了同意的意见。
    8、2017 年 12 月 22 日，公司第三届董事会第二十次会议上，对控股子公司
关联交易预计情况的议案发表了同意的意见。
    三、在现场调查方面所做的工作
    2017 年，本人利用参加董事会、股东大会及其他时间机会，对公司多次进
行了解。现场办公期间，本人与生产经营管理人员进行交流，全面了解公司内部
运作情况，并与公司董事、监事、高级管理层进行深入交流，深层次了解公司生
产经营状况，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的经营动态，并与
其交流宏观政策对于公司发展的影响。
    四、在专门委员会的履职情况
    公司董事会下设战略与投资委员会、提名委员会、审计委员会和薪酬与考核
委员会， 通过强化各委员会的专业职能，来积极推动董事会工作的有效性。
    1、2017 年度，董事会战略与投资委员会共召开 5 次会议，本人出席了会
议，对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并向公司董事会提出建议。
    2、2017 年度，董事会提名委员会共召开 3 次会议，本人作为提名委员会主
任委员，本人负责召集并出席了会议，认真审核被提名人履历及资格，对公司提
名委员会的工作进行了有效监督和指导。
    五、保护投资者权益方面所做的工作
    1、本人忠实履行独立董事职责，积极与公司管理层等相关人员进行沟通，
深入了解公司的经营管理发展有关事宜，重点关注外部环境及市场变化对公司的
影响、对外担保和关联交易情况等，对提交董事会的议案均认真审核、及时调查
和问询，并就相关事项在董事会会议上充分发表意见，独立、客观、审慎地行使
表决权。同时，本人利用自身专业知识为公司提供决策参考意见，对董事会科学
客观决策和公司的良性发展起到了积极作用，在工作中保持充分的独立性，谨
慎、忠实、勤勉的服务于全体股东，切实维护了公司及全体股东的利益。
       2、本人持续关注公司信息披露工作，我认为公司能够严格按照《公司
法》、《股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规和《公司
信息披露事务管理制度》等有关规定和要求，真实、准确、及时、完整、公平的
做好信息披露，有效保障投资者特别是中小股东的知情权，维护公司和股东权
益。
       六、培训和学习情况
       2017 年，本人认真学习独立董事履职相关的法律法规，尤其是涉及到规范
公司法人治理和保护社会公众股东权益等相关法律法规的认识和理解，不断提高
自身的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加
强了对公司和投资者合法权益的保护能力。
       七、其他事项
       （一）未有提议召开董事会的情况发生；
       （二）未有提议聘任或解聘会计师事务所情况发生；
       （三）未有聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
       2018 年，本人将继续本着诚信、勤勉、尽责的履职态度，按照相关法律法
规的要求，积极有效的履行独立董事职责，利用自己的专业知识和经验为公司的
持续稳定发展提供更多建议，更好的发挥独立董事的职能作用，维护公司和中小
股东的合法权益。


                                                          独立董事：张洪生
                                                          2018 年 4 月 23 日