新疆贝肯能源工程股份有限公司
                    2018 年年度独立董事述职报告


      本人作为新疆贝肯能源工程股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董
事， 严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上
市公司治理 准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公
司章程》、《公司独立董事工作制度》等法律规章制度的有关规定，恪尽职守、
忠实地履行独立董事职责，出席任职以来公司 2018 年度召开的董事会会议和
专门委员会相关会议， 认真审议董事会各项议案，对相关重大事项发表独立客
观的意见，充分发挥了独立董事的作用。切实维护公司和全体股东尤其是中小
股东的合法权益，积极促进公司规范运作，提升公司治理水平。

 现将 2018 年度履职情况报告如下:

一、独立董事履职情况 ：
      2018 年度，公司共召开了 2 次股东大会，15 次董事会会议，每次董事
会会议的召集、召开、 审议程序均合法有效，各独立董事认真履行独立董事职
责。2018 年 11 月 1 董事会换届，选举本人担任第四届董事会独立董事。任职
期间出席会议的情况如下：

                   董事会出席情况                      股东大会出席情况
 召开次数    亲自出席次数    委托次数    缺席次数    召开次数    列席次数
     3             3             0           0           0           0


      报告期内，本人积极了解掌握公司经营和运作情况，按时出席董事会会
议，认真审议会议的各项议案，以专业能力和经验对相关事项进行合理的分析
与判断，并以谨慎的态度行使表决权。公司董事会的召集召开符合法定程序，
重大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效，独立董事均对公司 2018 年
董事会各项议案及公司其他事项在认真审阅的基础上均表示赞成，对各项议案
没有异议。

二、2018 年度独立董事发表独立意见情况 :

   时间         会次                    事项                    意见
                            放弃控股子公司股权的优先购买权      同意
 2018 年 1   第三届董事会
  月8日      二十一次会议   控股子公司收购股权资产暨关联交
                                                                同意
                                          易
             第三届董事会     使用部分募集资金进行现金管理      同意
 2018 年 1
             第二十二次会
  月 10 日                    使用自有资金进行现金管理          同意
                   议
2018 年 2    第三届董事会
                                 调整部分高级管理人员             同意
 月 26 日    二十三次会议
2018 年 3    第三届董事会
                                   申请银行授信额度               同意
 月 16 日    二十四次会议
                            续聘天职国际会计师事务所为公司
                                                                  同意
                                2018 年度财务审计机构
                            2017 年度募集资金的存放与使用         同意
                            2017 年度内部控制自我评价报告         同意
2018 年 4    第三届董事会
                            控股股东及其他关联方资金占用和
 月 23 日    二十五次会议                                         同意
                                    对外担保情况
                              公司 2017 年度利润分配预案          同意
                               调整公司高级管理人员薪酬           同意
                              公司 2017 年度报告及其摘要          同意
2018 年 5    第三届董事会   向激励对象授予第一期限制性预留
                                                                  同意
 月 11 日    二十六次会议               股票
2018 年 5    第三届董事会   调整第一期限制性股票激励计划中
                                                                  同意
 月 28 日    二十七次会议       预留部分授予价格、 数量

             第三届董事会       追加银行及授信额度事宜            同意
2018 年 6
             二十八次会议   公司聘任成景民先生为公司执行总
 月 20 日                                                         同意
                 公司                     裁
                                                              不存在控股股
                            控股股东及其他关联方资金往来情    东及去他关联
                                          况                  方非正常占有
2018 年 8    第三届董事会                                     公司资金情况
 月 21 日    二十九次会议
                                                              不存在违规对
                                     对外担保情况
                                                                外担保事项
                            2018 年半年度募集资金存放与使用         同意
2018 年 8    第三届三十次   第一期限制性股票激励计划第一个
                                                                  同意
 月 30 日      董事会会议         解锁期解锁条件成 就
                              提名董事会非独立董事候选人          同意
                            提名第四届董事会独立董事候选人        同意
                                  调整董事、监事津贴              同意
 2018 年     第三届董事会
11 月 1 日   三十二次会议   公司终止实施募集资金投资项目并
                                                                  同意
                              将结余资金永久补充流动资金
                            回购注销部分已授予但尚未解锁的
                                                                  同意
                                  第一期限制性股票
                           选举陈平贵先生为公司第四届董事
                                                              同意
                                     会董事长
                              聘任陈平贵先生为公司总裁        同意
                           聘任 Gaoyong 先生为公司董事会秘
 2018 年                                                      同意
            第四届董事会                  书
 11 月 19
              一次会议      聘任成景民先生为公司执行总裁      同意
    日
                            聘任 Gaoyong 先生为公司副总裁     同意
                             聘任蒋莉女士为公司财务总监       同意
                           聘任赵明先生为公司审计部负责人     同意
                           聘任丁崭先生为公司证券事务代表     同意


三、2018 年度对公司进行现场检查情况:
    2018 年，除参加公司董事会、股东大会之外，本人还单独或与其他独立董
事在公司相关负责人的陪同下，多次对公司进行实地现场考察，深入了解公司
的生产经营管理、募集资金使用、业务发展、财务状况和内部控制情况，同时
通过电话和邮件，积极与公司其他董事、监事、高管人员及相关工作人员保持
密切联系，时刻关注经济形势以及市场变化对公司经营状况的影响，关注传媒、
网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，定期审阅公
司提供的信息报告，在充分掌握实际情况的基础上，对公司面对行业及市场变
化等问题提出解决建议，并对公司的未来发展战略提供决策参考意见。

四、在专门委员会履职情况:
    自本人担任公司董事会提名委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员、战
略与投资委员会委员以来，严格按照《提名委员会议事规则》、《薪酬与考核
委员会议事规则》和《战略委员会议事规则》，强化董事会决策功能，履行了
自身职责。

五、保护投资者权益方面所做的工作
    1、议案审议情况:作为公司的独立董事，本人严格履行独立董事职责，对
提交董事会审议的每一项议案，认真查阅相关文件资料并向相关部门和人员询
问，利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持充分
的独立性，谨慎、忠实、勤勉地服务于全体股东。

      2、对公司的治理结构及经营管理的监督:报告期内，作为公司独立董事，
本人勤勉尽责，忠实履行独立董事职务，积极与公司管理层等相关人员进行沟
通，详细听取相关人员的汇报，同时主动进行了查询、调查了解，深入并充分
了解公司生产经营、财务管理、内部控制、对外担保和关联交易及其他重大事
项等情况，并收集相关资料，及时掌握公司的日常经营状况和可能产生的经 营
风险，并就此在董事会会议上充分发表意见，积极有效地履行独立董事的职责。
    3、关注公司信息披露情况:报告期内，本人对公司信息披露的情况进行了
监督、检查，督促公司严格按照相关法律、法规履行法定信息披露义务，积极
监督公司信息披露的及时性、准确性、完整性 和真实性，促进公司及时、准确
披露定期报告及其他对公司产生重大影响的事项，2018 年度，公司信息披露工
作符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上
市公司规范运作指引》和《公司信息披露管理制度》等有关规定。同时， 公司
重视投资者关系管理，认真对待网上业绩说明会，认真回复邮件，耐心接听投
资者电话咨询， 保证了公司与投资者交流渠道畅通，保证了公司投资者关系管
理活动平等、公开，切实 维护广大投资者和社会公众股股东的合法权益，确保
全体股东拥有同等知情权。

六、其他工作情况

 1、未有提议召开董事会的情况发生；

 2、未有提议解聘会计师事务所情况发生；

 3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；

 4、未有在股东大会召开前公开向股东征集投票权；

 5、未有向董事会提请召开临时股东大会。



七、联系方式
      姓名：杨庆理   邮箱：yangql9088@163.com

    本人在 2018 年度，忠实勤勉、恪尽职守，积极履行职责，深入了解公司的
经营情况，关注行业最新技术及未来发展趋势，为公司的发展提出自己的专业
意见，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司整体利益和全体股东尤其是中
小投资者的利益。2019 年作为独立董事，本人将一如既往地勤勉尽责，为促进
公司的健康发展提供专业化的意见和建议，为保障公司整体利益和全体股东的
合法权益做出贡献。在此，对公司董事会、管理团队在独立董事履职过程中所
给予的积极配合和大力支持表示衷心地感谢！

                                                      特此报告。

                                      新疆贝肯能源工程股份有限公司

                                                  独立董事：杨庆理

                                                 2019 年 4 月 11 日