贝肯能源：董事会专门委员会实施细则（2022年5月修订）2022-05-24
新疆贝肯能源工程股份有限公司
董事会专门委员会实施
(经 2022 年 5 月 23 日公司第五届董事会第一次会议审议通过)
为了规范新疆贝肯能源工程股份限公司（以下简称：公司）决策程
序，提高公司董事会决策的科学性，参照中国证监会《上市公司治理准
则》的要求，公司董事会下设董事会战略与投资委员会、董事会审计委
员会、董事会提名委员会、董事会薪酬与考核委员会 4 个专业委员会。
各专业委员会的人员组成，由公司董事会确定，其中战略与投资委员会
主任由公司董事长担任，其它专业委员会中独立董事占多数并担任主任
委员。
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新疆贝肯能源工程股份有限公司
董事会战略与投资委员会实施细则
第一章 总则
第一条 为完善公司治理结构和适应公司战略发展需要，健全公司
投资决策程序，提高董事会投资决策的科学性，提高董事会战略管理与
投资决策的效率和水平，增强公司的核心竞争力，根据《中华人民共和
国公司法》（以下简称：《公司法》）、《新疆贝肯能源工程股份有限
公司章程》（以下简称：《公司章程》）和参照《上市公司治理准则》
及其他有关规定，公司设立董事会战略与投资委员会，并制定本实施细
则。
第二条 董事会战略与投资委员会是董事会按照股东大会决议设立
的专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研
究并提出建议。
第二章 人员组成
第三条 战略与投资委员会成员由四名董事组成，其中应至少包括
二名独立董事。
第四条 战略与投资委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事
或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。
第五条 战略与投资委员会设主任委员（召集人）一名，建议由公
司董事长担任。
第六条 战略与投资委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，
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连选可以连任。期间如有委员工作变动或辞职不再担任公司董事职务，
委员资格自动消失，并由委员会根据上述第三至第五条规定补选补足委
员人数。
第七条 战略与投资委员会下设投资评审小组。
第三章 职责权限
第八条 战略与投资委员会的主要职责权限：
（一）对公司长期发展战略规划进行研究、审查并提出建议；
（二）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资融资方案、
重大资本运作、资产经营项目进行研究、审查并提出建议；
（三）对其他影响公司发展的重大事项进行研究、审查并提出建议；
（四）对以上事项的实施进行检查；
（五）董事会授权的其他事宜。
第九条 战略与投资委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事
会审议决定。
第四章 决策程序
第十条 投资评审小组作为战略与投资委员会工作的支持部门，投
资评审小组由行业专家、财务专家、法律专家等专业人士组成，可以根
据具体情况从公司内部选调或外聘。负责战略委员会的提案工作，协助
战略委员会开展相关工作，并配合提供公司战略规划、重大投融资、资
本运作等有关方面的资料。
第十一条 董事会战略与投资委员会应根据投资评审小组的提案
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及时召开会议进行研究和审查，并将研究结果提交董事会，同时向投资
评审小组反馈意见。
第五章 议事规则
第十二条 战略与投资委员会根据公司战略发展与项目投资需要，
每年可不定期召开会议，每次会议的召开应于会议召开前 3 天通知全体
委员，会议由主任委员主持，主任委员不能出席时可委托其他委员（独
立董事）主持。
第十三条 战略与投资委员会会议应由三分之二以上的委员出席方
可举行；每一名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委
员的过半数通过。
第十四条 战略与投资委员会会议表决方式为举手表决或投票表
决；临时会议可以采取通讯表决的方式召开。
第十五条 如有必要，战略委员会可以召集与会议议案有关的其他
人员列席会议、介绍情况或发表意见，但非战略委员会委员对议案没有
表决权。
第十六条 如有必要，战略与投资委员会可以聘请中介机构为其决策
提供专业意见，费用由公司支付。
第十七条 战略与投资委员会会议的召开程序、表决方式和会议通
过的议案必须遵循有关法律、法规、《公司章程》及本办法的规定。
第十八条 战略与投资委员会会议应当有会议记录，出席会议的委
员应当在会议记录上签名；会议记录由公司董事会秘书保存。
第十九条 战略与投资委员会会议通过的议案及表决结果，应以书
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面形式报公司董事会。
第二十条 出席会议的委员均对会议所议事项有保密义务，不得擅
自披露有关信息。
第六章 附 则
第二十一条 本细则解释权归属公司董事会。
第二十二条 本实施细则未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公
司章程》的规定执行；本细则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法
程序修改后的公司章程相抵触时，按国家有关法律、法规和公司章程的
规定执行，并立即修订，报董事会审议通过。
第二十三条 本实施细则自董事会决议通过之日起生效。
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新疆贝肯能源工程股份有限公司
董事会审计委员会实施细则
第一章 总 则
第一条 为完善公司治理结构，加强董事会管理监督与决策功能，
做到重大经营事项事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效制
衡和对公司经营管理的有效监督，根据《公司法》、《公司章程》和参
照《上市公司治理准则》及其他有关规定，公司设立董事会审计委员会，
并制定本实施细则。
第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门
工作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。
第二章 人员组成
第三条 审计委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数，委员
中至少有一名独立董事为专业会计人士。
第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全
体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。
第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由委员中的独立
董事担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举产生，并报请
董事会审议批准。
第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以
连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由
委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。
第七条 审计委员会下设审计工作组为日常办事机构，负责日常工
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作联络和会议组织等工作。审计工作组组长由公司内审部门负责人担
任。审计工作组在审计委员会授权范围内行使内部审计监督权，依法检
查会计帐目及其相关资产，对财务收支的真实、合法、有效性进行监督
评价，对公司资本运作、资产利用情况及其它财务运营情况进行分析、
评价。
第三章 职责权限
第八条 审计委员会的主要职责权限：
（一）监督及评估外部审计工作，提议聘请或更换外部审计机构；
（二）监督及评估内部审计工作，负责内部审计与外部审计之间
的沟通；
（三）审核公司定期财务报告、其他财务信息及其披露；
（四）监督及评估公司的内部控制；
（五）负责法律法规、公司章程和董事会授予的其他事宜。
第九条 审计委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审
议决定。审计委员会应配合监事会监事的审计活动。
第四章 决策程序
第十条 审计工作组负责做好审计委员会决策的前期准备工作，
提供公司有关方面的书面资料：
（一）公司相关财务报告；
（二）内外部审计机构的工作报告；
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（三）外部审计合同及相关工作报告；
（四）公司对外披露信息情况；
（五）公司重大关联交易审计报告；
（六）其他相关事宜。
第十一条 审计委员会会议，对审计工作组提供的报告进行评议，
并将相关书面决议材料呈报董事会讨论：
（一）外部审计机构工作评价，外部审计机构的聘请及更换；
（二）公司内部审计制度是否已得到有效实施，公司财务报告是
否全面真实；
（三）公司的对外披露的财务报告等信息是否客观真实，公司重
大的关联交易是否合乎相关法律法规；
（四）公司内财务部门、审计部门包括其负责人的工作评价；
（五）其他相关事宜。
第五章 议事规则
第十二条 审计委员会会议分为例会和临时会议，例会每年至少
召开 4 次，每季度召开 1 次；临时会议由审计委员会委员提议召开。
会议召开前 3 天须通知全体委员，会议由主任委员主持，主任委员不
能出席时可委托其他委员（独立董事）主持。
第十三条 审计委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举
行；每一名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员
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的过半数通过。
第十四条 审计委员会会议表决方式为举手表决或投票表决；临
时会议可以采取通讯表决的方式召开。
第十五条 审计工作组成员可列席审计委员会会议，必要时亦可
邀请公司董事、监事及其他高级管理人员列席会议。
第十六条 如有必要，审计委员会可以聘请中介机构为其决策提
供专业意见，费用由公司支付。
第十七条 审计委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的
议案必须遵循有关法律、法规、《公司章程》及本办法的规定。
第十八条 审计委员会会议应当有会议记录，出席会议的委员应
当在会议记录上签名；会议记录由公司董事会秘书保存。
第十九条 审计委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形
式报公司董事会。
第二十条 出席会议的委员均对会议所议事项有保密义务，不得
擅自披露有关信息。
第六章 附 则
第二十一条 本细则解释权归属公司董事会。
第二十二条 本实施细则未尽事宜，按国家有关法律、法规和公
司章程的规定执行；本细则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法
程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公
司章程》的规定执行，并立即修订，报董事会审议通过。
第二十三条 本实施细则自董事会决议通过之日起生效。
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新疆贝肯能源工程股份有限公司
董事会提名委员会实施细则
第一章 总 则
第一条 为了完善公司治理结构，规范公司董事、高级管理人员的
产生程序，优化公司决策、管理团队组成，不断提高公司治理与经营管
理的能力和水平，根据《公司法》、《公司章程》和参照《上市公司治
理准则》及其他有关规定，公司设立董事会提名委员会，并制定本实施
细则。
第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门
工作机构，主要负责对公司董事和经理人员的人选、选择标准和产生程
序的研究、审查并提出建议。
第二章 人员组成
第三条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数。
第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全
体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。
第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由委员中的独立
董事担任，负责主持委员会日常工作；主任委员在委员内选举产生，并
报请董事会审议批准。
第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选
可以连任。期间如有委员工作变动或辞职不再担任公司董事职务，委员
资格自动消失，并由委员会根据上述第三至第五条的规定补选补足委员
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人数。
第三章 职责权限
第七条 提名委员会的主要职责权限：
（一）根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构对董事会的
组织建设和结构、人员组成向董事会提出建议；
（二）研究董事、经理人员的选择标准和程序，并向董事会提出
建议；
（三）广泛搜寻合格的董事和经理人员的人选；
（四）对董事候选人和经理人选进行审查并提出建议；
（五）对须提请董事会聘任的其他高级管理人员进行审查并提出
建议；
（六）董事会授权的其他事宜。
第八条 提名委员会对董事会负责，委员会的提案需提交董事会审
议决定。
第四章 决策程序
第九条 提名委员会依据相关法律法规和《公司章程》的规定，
结合本公司实际情况，研究公司的董事、经理人员的当选条件、选择
程序、任职期限并遵照实施。对拟提名人员进行综合考查和审议，形
成决议后进行备案并将人选提案提请董事会审议批准。
第十条 董事、经理人员的选任程序：
（一）提名委员会应积极与公司有关部门进行交流，研究公司对
新董事、经理人员的需求情况，并形成书面材料；
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（二）提名委员会可在本公司、控股（参股）企业内部以及人才
市场等广泛搜寻董事、经理人选；
（三）搜集初选人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部
兼职等情况，形成书面材料；
（四）征求被提名人对提名的同意，否则不能将其作为董事、经
理人选；
（五）召集提名委员会会议，根据董事、经理的任职条件，对初
选人员进行资格审查；
（六）在选举新的董事和聘任新的经理人员前一至两个月，向董
事会提出董事候选人和新聘经理人选的建议和相关材料；
（七）根据董事会决定和反馈意见完成其他后续工作。
第五章 议事规则
第十一条 提名委员会每年至少召开 1 次会议，遇董事会换届选举
或需增补董事、高级管理人员人选时，可由提名委员会主任提议临时召
开，并于会议召开前 3 天通知全体委员，会议由主任委员主持，主任委
员不能出席时可委托其他委员（独立董事）主持。
第十二条 提名委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举
行；每一名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员的
过半数通过。
第十三条 提名委员会会议表决方式为举手表决或投票表决；临时
会议可以采取通讯表决的方式召开。
第十四条 提名委员会会议必要时可邀请公司董事、监事及其他高
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级管理人员列席会议。
第十五条 如有必要，提名委员会可以聘请中介机构为其决策提供
专业意见，费用由公司支付。
第十六条 提名委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议
案必须遵循有关法律、法规、《公司章程》及本办法的规定。
第十七条 提名委员会会议应当有会议记录，出席会议的委员应当
在会议记录上签名；会议记录由公司董事会秘书保存。
第十八条 提名委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式
报公司董事会。
第十九条 出席会议的委员均对会议所议事项有保密义务，不得擅
自披露有关信息。
第六章 附 则
第二十条 本细则解释权归属公司董事会。
第二十一条 本实施细则未尽事宜，按国家有关法律、法规和公
司章程的规定执行；本细则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法
程序修改后的公司章程相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章
程》的规定执行，并立即修订，报董事会审议通过。
第二十二条 本实施细则自董事会决议通过之日起生效。
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新疆贝肯能源工程股份有限公司董事会
薪酬与考核委员会实施细则
第一章 总 则
第一条 为加强公司治理、完善公司治理机制，建立健全公司董
事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，根据《公
司法》、《公司章程》和参照《上市公司治理准则》及其他有关规定，
公司设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本实施细则。
第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专
门工作机构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的薪酬和考核方
案，并予以实施。薪酬与考核委员会对董事会负责。
第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事，高级管
理人员是指董事会聘任的总裁、副总裁、总工程师、安全总监、财务
总监、董事会秘书及由董事会认定的其他高级管理人员。
第二章 人员组成
第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数。
第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事
或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。
第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由委员中
的独立董事担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举产生，
并报请董事会审议批准。
第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，
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连选可以连任。期间如有委员工作变动或辞职不再担任公司董事职务，
委员资格自动消失，并由委员会根据上述第四至第六条的规定补选补足
委员人数。
第八条 薪酬与考核委员会下设工作组，专门负责提供公司有关经
营方面的资料及被考评人员的有关资料，负责筹备薪酬与考核委员会会
议并执行薪酬与考核委员会的有关决议。
第三章 职责权限
第九条 薪酬与考核委员会的主要职责权限：
（一）根据董事及高级管理人员的职责、重要性，参考行业薪酬水
平制定薪酬和考核方案。薪酬和考核方案主要包括薪酬结构、税前薪酬
总额区间，对应的考核标准和考核程序；
（二）结合公司全年度经营状况，并根据实际履职情况，对公司董
事（非独立董事）及高级管理人员进行年度绩效考评；
（三）负责对公司薪酬制度执行情况进行监督；
（四）董事会授权的其他事宜。
第十条 董事会有权否决损害股东利益的薪酬计划或方案。
第十一条 薪酬与考核委员会提出的公司董事的薪酬计划，须报经
董事会审议通过，并提交股东大会审议批准后方可实施；公司经理人员
的薪酬分配方案须报董事会批准。
第四章 决策程序
第十二条 薪酬与考核委员会下设的工作组负责做好薪酬与考核委
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员会决策的前期准备工作，提供公司有关方面的资料：
（一）提供公司主要财务指标和经营目标完成情况；
（二）公司高级管理人员分管工作范围及主要职责情况；
（三）提供董事及高级管理人员岗位工作业绩考评系统中涉及指
标的完成情况；
（四）提供董事及高级管理人员的业务创新能力和创利能力的经
营绩效情况；
（五）提供按公司业绩拟订公司薪酬分配规划和分配方式的有关
测算依据。
第十三条 薪酬与考核委员会对董事和高级管理人员考评程序：
（一）监督公司董事和高级管理人员在董事会审议通过薪酬区间
内领取基本薪酬；
（二）年度终了，公司董事和高级管理人员向董事会薪酬与考核委
员会进行述职和自我评价；
（三）薪酬与考核委员会按照绩效考核方案，对董事及高级管理人
员进行绩效评价；
（四）根据岗位绩效评价结果提出董事及高级管理人员的年终奖
金数额和下一年度基本薪资区间，表决通过后，报公司董事会。
第五章 议事规则
第十四条 薪酬与考核委员会每年至少召开 1 次会议，并于会议召
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开前 3 天通知全体委员，会议由主任委员主持，主任委员不能出席时可
委托其他委员（独立董事）主持。
第十五条 薪酬与考核委员会会议应由三分之二以上的委员出席方
可举行；每一名委员有一票的表决权；会议作出的决议，必须经全体委
员的过半数通过。
第十六条 薪酬与考核委员会会议表决方式为举手表决或投票表
决；临时会议可以采取通讯表决的方式召开。
第十七条 薪酬与考核委员会会议必要时可以邀请公司董事、监事
及高级管理人员列席会议。
第十八条 如有必要，薪酬与考核委员会可以聘请中介机构为其决
策提供专业意见，费用由公司支付。
第十九条 薪酬与考核委员会会议讨论有关委员会成员的议题时，
当事人应回避。
第二十条 薪酬与考核委员会会议的召开程序、表决方式和会议通
过的薪酬政策与分配方案必须遵循有关法律、法规、《公司章程》及本
办法的规定。
第二十一条 薪酬与考核委员会会议应当有会议记录，出席会议的
委员应当在会议记录上签名；会议记录由公司董事会秘书保存。
第二十二条 薪酬与考核委员会会议通过的议案及表决结果，应以
书面形式报公司董事会。
第二十三条 出席会议的委员均对会议所议事项有保密义务，不得
擅自披露有关信息。
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第六章 附 则
第二十四条 本细则解释权归属公司董事会。
第二十五条 本实施细则未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司
章程的规定执行；本细则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序
修改后的公司章程相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的
规定执行，并立即修订，报董事会审议通过。
第二十六条 本实施细则自董事会决议通过之日起生效。
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