证券代码：002859         证券简称：洁美科技       公告编号：    2020-085



                     浙江洁美电子科技股份有限公司

              公开发行可转换公司债券网上中签结果公告
                保荐机构（主承销商）：天风证券股份有限公司


           本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，

       没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。




                                特别提示

    浙江洁美电子科技股份有限公司（以下简称“洁美科技”、“发行人”或
“公司”）和天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”或“保荐机构（主
承销商）”）根据《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》
《证券发行与承销管理办法》（证监会令第 144 号）《深圳证券交易所可转换
公司债券业务实施细则（2018 年 12 月修订）》（以下简称《实施细则》）和《深
圳证券交易所上市公司可转换公司债券发行上市业务办理指南（2018 年 12 月修
订）》等相关规定组织实施本次公开发行可转换公司债券（以下简称“可转债”
或“洁美转债”）。

    本次发行的可转债向发行人在股权登记日（2020 年 11 月 3 日，T-1 日）收
市后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分
公司”或“登记公司”）登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额
部分（含原股东放弃优先配售部分）采用网上通过深圳证券交易所（以下简称
“深交所”）交易系统向社会公众投资者发售的方式发行。请投资者认真阅读
本公告及深交所网站（www.szse.cn）公布的《实施细则》。

    本次发行在发行流程、申购、缴款和投资者弃购处理等环节的重要提示如
下：



                                     1
    1、网上投资者申购可转债中签后，应根据《浙江洁美电子科技股份有限公
司公开发行可转换公司债券网上中签结果公告》（以下简称《网上中签结果公
告》）履行缴款义务，确保其资金账户在 2020 年 11 月 6 日（T+2 日）日终有足
额的认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。投资
者认购资金不足的，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，
由投资者自行承担。根据中国结算深圳分公司的相关规定，放弃认购的最小单
位为 1 张。投资者放弃认购的部分由保荐机构（主承销商）包销。

    2、当原股东优先认购的可转债数量和网上投资者申购的可转债数量合计不
足本次发行数量的 70%时，或当原股东优先认购的可转债数量和网上投资者缴
款认购的可转债数量合计不足本次发行数量的 70%时，保荐机构（主承销商）
将启动内部承销风险评估程序，并与发行人协商确定是否中止本次发行。如确
定中止发行，发行人和保荐机构（主承销商）将及时向中国证监会报告，就中
止发行的原因和后续安排进行信息披露，并将征得中国证监会同意后，在批文
有效期内择机重启发行。

    3、投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，自结
算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含
次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的申购。

    放弃认购情形以投资者为单位进行判断。放弃认购的次数按照投资者实际
放弃认购的新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的次数累计计
算；投资者持有多个证券账户的，其任何一个证券账户发生放弃认购情形的，
放弃认购次数累计计算。不合格、注销证券账户所发生过的放弃认购情形也纳
入统计次数。

    证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资
料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按不同投
资者进行统计。

    根据 2020 年 11 月 2 日（T-2 日）公布的《浙江洁美电子科技股份有限公司
公开发行可转换公司债券发行公告》，洁美科技及本次发行保荐机构（主承销商）
于 2020 年 11 月 5 日（T+1 日）主持了洁美科技可转换公司债券网上发行中签摇

                                    2
号仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则在有关单位代表的监督下进行，
摇号结果经广东省深圳市罗湖公证处公证。现将中签结果公告如下：

末尾位数                                中签号码

末五位数   02803

末六位数   871883,071883,271883,471883,671883

末七位数   6807500,1807500,4307500,9307500
           56866844,06866844,19366844,31866844,44366844,69366844,8186684
末八位数
           4,94366844
           044182577,244182577,444182577,644182577,844182577,848847256,0
末九位数
           98847256,348847256,598847256
           1213851525,0664433253,6087057722,3718745677,4632717681,243451
末十位数
           5511

    凡参与洁美转债网上申购的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，
则为中签号码。中签号码共有 112607 个，每个中签号码只能认购 10 张洁美转债。

    特此公告。




                                   发行人：浙江洁美电子科技股份有限公司

                             保荐机构（主承销商）：天风证券股份有限公司

                                                         2020 年 11 月 6 日




                                    3
（本页无正文，为《浙江洁美电子科技股份有限公司公开发行可转换公司债券网
上中签结果公告》之盖章页）




                                 发行人：浙江洁美电子科技股份有限公司




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（本页无正文，为《浙江洁美电子科技股份有限公司公开发行可转换公司债券网
上中签结果公告》之盖章页）




                             保荐机构（主承销商）：天风证券股份有限公司




                                                         年    月    日




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