广东广信君达律师事务所
关于广州集泰化工股份有限公司
2019 年年度股东大会的
法律意见书
二〇二〇年四月
广东广信君达律师事务所
关于广州集泰化工股份有限公司
2019 年年度股东大会的
法律意见书
致：广州集泰化工股份有限公司
广东广信君达律师事务所（以下简称“本所”）接受广州集泰化
工股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师列席公
司 2019 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），对本次股东
大会的相关事项进行见证并出具法律意见。
本法律意见书系根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和
国证券法》、《上市公司股东大会规则》及其他相关法律、法规、规章
和规范性文件以及《广州集泰化工股份有限公司章程》 以下简称“《公
司章程》”）的相关规定而出具。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东大会的有关
文件和材料。本所律师得到公司如下保证：其提供的与本法律意见书
相关的文件资料均是真实、准确、完整、有效的，不包含任何误导性
的信息，且无任何隐瞒、疏漏之处。公司所提供的文件资料的副本或
复印件与正本或原件一致，且该等文件资料的签字与印章都是真实
的，该等文件的签署人已经合法授权并有效签署该等文件。
在本法律意见书中，本所律师仅对公司本次股东大会的召集、召
开程序、出席会议的人员资格和召集人资格、会议的表决程序和表决
结果事项发表法律意见，并不对本次股东大会审议的议案以及其他与
议案相关的事实、数据的真实性及准确性发表意见。
本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，本所律师同意
将本法律意见书随同公司本次股东大会决议及其他信息披露资料一
并公告。
本所律师根据法律法规的有关要求,按照律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会的召集和召开的
相关法律问题出具如下意见：
一、关于本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
1、根据公司《第二届董事会第十三次会议决议公告》、《关于召
开 2019 年年度股东大会通知公告》、《第二届董事会第十四次会议决
议公告》、《关于 2019 年年度股东大会增加临时提案暨股东大会补充
通知的公告》及《公司章程》的规定并经本所律师核查，本次股东大
会由公司董事会召集，由公司第二届董事会第十三次会议决议召开，
公司第二届董事会第十四次会议对本次股东大会审议的议案进行补
充。
2、公司董事会已分别于 2020 年 3 月 31 日、2020 年 4 月 15 日
在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮
资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布了《广州集泰化工股份有
限公司关于召开 2019 年年度股东大会的通知》《广州集泰化工股份有
限公司关于 2019 年年度股东大会增加临时提案暨股东大会补充通知
的公告》（以下简称为“会议通知及会议补充通知”）。
会议通知及会议补充通知载明了召开本次股东大会的会议召集
人、时间、地点、方式、会议审议事项，说明了股东有权出席、并可
委托代理人出席本次股东大会和行使表决权，以及明确了有权出席会
议股东的股权登记日、登记办法、股东联系办法、股东参与网络投票
的具体程序等内容。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式召开。
1、本次股东大会的现场会议于 2020 年 4 月 27 日下午 14:00 在
广州开发区南翔一路 62 号 C 座一楼会议室召开。
2、网络投票时间为 2020 年 4 月 27 日
其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间
为：2020 年 4 月 27 日 9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交
易所互联网投票系统投票的具体时间为：2020 年 4 月 27 日 9:15 至
2020 年 4 月 27 日 15:00 期间任意时间。
经核查，本所律师认为：本次股东大会召开的时间、地点、会议
审议事项与公告一致，本次股东大会召集与召开程序符合《公司法》、
《证券法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定。
二、关于本次股东大会出席人员和会议召集人资格
（一）出席本次股东大会人员
本所律师核查了 2020 年 4 月 20 日股权登记日的股东名册、出席
股东及股东代理人的身份证明和股东账户、股东代理人接受委托的
授权委托书、出席股东及股东代理人的签名册。
经核查，出席公司本次股东大会的股东及股东代理人共计 13 人，
代表股份 91,276,083 股，占公司总股份的 54.3310％。其中，出席
公司本次股东大会的中小投资者（即除公司董事、监事、高级管理人
员以及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）及
代理人 2 人，代表股份 3,200 股，占公司总股份的 0.0019%。
经本所律师验证，现场出席本次股东大会的股东及股东代理人
12 人，代表股份 91,273,883 股，占公司总股份的 54.3297%。
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次会议通过网络投票
系统进行有效表决的股东共计 1 人，所持股份为 2,200 股，占公司股
份总数 0.0013%。以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网
络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证。
（二）出席本次股东大会的其他人员
公司全体董事、监事及董事会秘书出席了本次会议，其他高管
及本所律师列席了本次会议。
（三）会议召集人
本次股东大会由公司董事会召集，公司董事长邹榛夫主持。
经核查，本所律师认为：本次股东大会召集人、主持人及出席和
列席会议人员的资格均合法、有效，符合《公司法》等相关法律、法
规、规范性文件及《公司章程》、《上市公司股东大会规则》等公司相
关规则制度的有关规定。
三、关于本次股东大会的表决程序及表决结果
（一）经本所律师见证，本次股东大会所审议的议案与会议通知
及会议补充通知公告所述内容相符，本次股东大会没有对会议通知及
会议补充通知公告中未列明的事项进行表决，也未出现修改原议案和
提出新议案的情形。
（二）本次股东大会根据《公司章程》的规定进行计票和监票，
当场公布了现场表决结果，出席股东大会的股东及股东授权代表没有
对表决结果提出异议。
（三）根据深圳证券信息有限公司向公司提供的本次临时股东大
会网络投票统计数据，与公司统计的现场投票数据合并后，表决情况
如下:
1、审议通过《关于<2019 年度董事会工作报告>的议案》
表决结果：通过。
总表决情况：
同意 91,273,883 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9976%；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%；弃权 2,200 股，占
出席会议所有股东所持股份的 0.0024%。
中小股东总表决情况：
同意 1,000 股，占出席会议中小股东所持股份的 31.25%；反对 0
股，占出席会议中小股东所持股份的 0%；弃权 2,200 股，占出席会
议中小股东所持股份的 68.75%。
2、审议通过了《关于<2019 年度监事会工作报告>的议案》
表决结果：通过。
总表决情况：
同意 91,273,883 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9976%；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%；弃权 2,200 股，占
出席会议所有股东所持股份的 0.0024%。
中小股东总表决情况：
同意 1,000 股，占出席会议中小股东所持股份的 31.25%；反对 0
股，占出席会议中小股东所持股份的 0%；弃权 2,200 股，占出席会
议中小股东所持股份的 68.75%。
3、审议通过了《关于<2019 年度财务决算报告>的议案》
表决结果：通过。
总表决情况：
同意 91,273,883 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9976%；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%；弃权 2,200 股，占
出席会议所有股东所持股份的 0.0024%。
中小股东总表决情况：
同意 1,000 股，占出席会议中小股东所持股份的 31.25%；反对 0
股，占出席会议中小股东所持股份的 0%；弃权 2,200 股，占出席会
议中小股东所持股份的 68.75%。
4、审议通过了《关于<2019 年度利润分配及资本公积金转增股
本预案>的议案》
表决结果：通过。该议案为特别决议议案，由出席股东大会股东
（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。
总表决情况：
同意 91,273,883 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9976%；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%；弃权 2,200 股，占
出席会议所有股东所持股份的 0.0024%。
中小股东总表决情况：
同意 1,000 股，占出席会议中小股东所持股份的 31.25%；反对 0
股，占出席会议中小股东所持股份的 0%；弃权 2,200 股，占出席会
议中小股东所持股份的 68.75%。
5、审议通过了《关于<2019 年度报告>及<2019 年度报告摘要>
的议案》
表决结果：通过。
总表决情况：
同意 91,273,883 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9976%；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%；弃权 2,200 股，占
出席会议所有股东所持股份的 0.0024%。
中小股东总表决情况：
同意 1,000 股，占出席会议中小股东所持股份的 31.25%；反对 0
股，占出席会议中小股东所持股份的 0%；弃权 2,200 股，占出席会
议中小股东所持股份的 68.75%。
6、审议通过了《关于<2020 年度财务预算报告>的议案》
表决结果：通过。
总表决情况：
同意 91,273,883 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9976%；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%；弃权 2,200 股，占
出席会议所有股东所持股份的 0.0024%。
中小股东总表决情况：
同意 1,000 股，占出席会议中小股东所持股份的 31.25%；反对 0
股，占出席会议中小股东所持股份的 0%；弃权 2,200 股，占出席会
议中小股东所持股份的 68.75%。
7、审议通过了《关于聘请公司 2020 年度审计机构的议案》
表决结果：通过。
总表决情况：
同意 91,273,883 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9976%；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%；弃权 2,200 股，占
出席会议所有股东所持股份的 0.0024%。
中小股东总表决情况：
同意 1,000 股，占出席会议中小股东所持股份的 31.25%；反对 0
股，占出席会议中小股东所持股份的 0%；弃权 2,200 股，占出席会
议中小股东所持股份的 68.75%。
8、审议通过了《关于公司 2020 年度董事、高级管理人员薪酬（津
贴）的议案》
表决结果：通过。
总表决情况：
同意 91,273,883 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9976%；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%；弃权 2,200 股，占
出席会议所有股东所持股份的 0.0024%。
中小股东总表决情况：
同意 1,000 股，占出席会议中小股东所持股份的 31.25%；反对 0
股，占出席会议中小股东所持股份的 0%；弃权 2,200 股，占出席会
议中小股东所持股份的 68.75%。
9、审议通过了《关于公司 2020 年度监事薪酬（津贴）的议案》
表决结果：通过。
总表决情况：
同意 91,273,883 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9976%；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%；弃权 2,200 股，占
出席会议所有股东所持股份的 0.0024%。
中小股东总表决情况：
同意 1,000 股，占出席会议中小股东所持股份的 31.25%；反对 0
股，占出席会议中小股东所持股份的 0%；弃权 2,200 股，占出席会
议中小股东所持股份的 68.75%。
10、审议通过了《关于公司 2020 年度向银行申请授信额度的议
案》
表决结果：通过。
总表决情况：
同意 91,273,883 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9976%；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%；弃权 2,200 股，占
出席会议所有股东所持股份的 0.0024%。
中小股东总表决情况：
同意 1,000 股，占出席会议中小股东所持股份的 31.25%；反对 0
股，占出席会议中小股东所持股份的 0%；弃权 2,200 股，占出席会
议中小股东所持股份的 68.75%。
11、审议通过了《关于修改公司章程的议案》
表决结果：通过。该议案为特别决议议案，由出席股东大会股东
（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。
总表决情况：
同意 91,273,883 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9976%；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%；弃权 2,200 股，占
出席会议所有股东所持股份的 0.0024%。
中小股东总表决情况：
同意 1,000 股，占出席会议中小股东所持股份的 31.25%；反对 0
股，占出席会议中小股东所持股份的 0%；弃权 2,200 股，占出席会
议中小股东所持股份的 68.75%。
12、审议通过了《关于修改<董事会议事规则>的议案》
表决结果：通过。
总表决情况：
同意 91,273,883 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9976%；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%；弃权 2,200 股，占
出席会议所有股东所持股份的 0.0024%。
中小股东总表决情况：
同意 1,000 股，占出席会议中小股东所持股份的 31.25%；反对 0
股，占出席会议中小股东所持股份的 0%；弃权 2,200 股，占出席会
议中小股东所持股份的 68.75%。
13、审议通过了《关于修改<监事会议事规则>的议案》
表决结果：通过。
总表决情况：
同意 91,273,883 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9976%；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%；弃权 2,200 股，占
出席会议所有股东所持股份的 0.0024%。
中小股东总表决情况：
同意 1,000 股，占出席会议中小股东所持股份的 31.25%；反对 0
股，占出席会议中小股东所持股份的 0%；弃权 2,200 股，占出席会
议中小股东所持股份的 68.75%。
14、审议通过了《关于<2020 年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》
表决结果：通过。
总表决情况：
同意 90,770,862 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9976%；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%；弃权 2,200 股，占
出席会议所有股东所持股份的 0.0024%。
中小股东总表决情况：
同意 1,000 股，占出席会议中小股东所持股份的 31.25%；反对 0
股，占出席会议中小股东所持股份的 0%；弃权 2,200 股，占出席会
议中小股东所持股份的 68.75%。
本议案拟激励对象孙仲华、罗鸿桥 2 人为参加本次股东大会的股
东，故回避表决，所持股份不计入有效表决权股份总数。
15、审议通过了《关于<2020 年限制性股票激励计划实施考核管
理办法>的议案》
表决结果：通过。
总表决情况：
同意 90,773,062 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.00%；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%；弃权 0 股，占出席
会议所有股东所持股份的 0%。
中小股东总表决情况：
同意 3,200 股，占出席会议中小股东所持股份的 100%；反对 0
股，占出席会议中小股东所持股份的 0%；弃权 0 股，占出席会议中
小股东所持股份的 0%。
本议案拟激励对象孙仲华、罗鸿桥 2 人为参加本次股东大会的股
东，故回避表决，所持股份不计入有效表决权股份总数。
16、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相
关事宜的议案》
表决结果：通过。
总表决情况：
同 意 90,773,062 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
100.0000%；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%；弃权 0
股，占出席会议所有股东所持股份的 0%。
中小股东总表决情况：
同意 3,200 股，占出席会议中小股东所持股份的 100%；反对 0
股，占出席会议中小股东所持股份的 0%；弃权 0 股，占出席会议中
小股东所持股份的 0%。
本议案拟激励对象孙仲华、罗鸿桥 2 人为参加本次股东大会的股
东，故回避表决，所持股份不计入有效表决权股份总数。
17、审议通过了《关于注销部分已回购股份并减少注册资本的议
案》
表决结果：通过。该议案为特别决议议案，由出席股东大会股东
（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。
总表决情况：
同意 91,276,083 股，占出席会议所有股东所持股份的 100%；反
对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%；弃权 0 股，占出席会
议所有股东所持股份的 0%。
中小股东总表决情况：
同意 3,200 股，占出席会议中小股东所持股份的 100.0000%；反
对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%；弃权 0 股，占出
席会议中小股东所持股份的 0%。
经核查，本所律师认为：本次股东大会的表决程序符合《公司法》
等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《上市公司股东大会
规则》等公司相关规则制度的有关规定，表决结果合法、有效。
四、结论
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、
召集人资格、出席会议人员资格、表决程序及表决结果等相关事项符
合法律、法规和公司章程的规定，公司本次股东大会决议合法、有效。
本法律意见书正本一式三份，无副本，经本所律师签字并经本所
盖章后生效。
（以下为本法律意见书的签字盖章页，无正文）
（本页无正文，为《广东广信君达律师事务所关于广州集泰化工股份
公司 2019 年年度股东大会的法律意见书》之签署页）
广东广信君达律师事务所（章）
负责人： 经办律师：
王晓华 黄鼎足
经办律师：
李志娟
签署日期：2020 年 4 月 27 日
