广州集泰化工股份有限公司
              2020年度独立董事述职报告（罗绍德）

    2020年度本人作为广州集泰化工股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董
事，遵照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独
立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《独立董事工作细则》等相关法律、法规
以及公司制度的规定，积极参加公司股东大会及董事会会议，认真审议、提交
董事会的各项议案，对重大事项发表独立意见，围绕维护公司整体利益、维护全
体股东尤其是中小股东的合法权益勤勉地开展工作。
    现将本人2020年度履行独立董事职责的情况汇报如下：

    一、参会情况

    2020年度，公司共召开了13次董事会，本人认真履行了独立董事应尽的职
责。出席会议情况如下：

                                                                        是否连续
                                   以通讯方式
独立董事姓   应出席   现场出席次                委托出席次              两次未亲
                                   参加会议次                缺席次数
    名       次数         数                        数                  自出席会
                                       数
                                                                          议
  罗绍德      13          13           0            0           0         否



    2020年度，公司共召开了5次股东大会，出席会议情况如下：

                                                                        是否连续
                                   以通讯方式
独立董事姓   应出席   现场出席次                委托出席次              两次未亲
                                   参加会议次                缺席次数
    名       次数         数                        数                  自出席会
                                       数
                                                                          议
  罗绍德       5          5            0            0           0         否



    作为独立董事，在召开董事会会议以前本人主动获取做出决策前所需要的情
况和资料，详细了解公司整个生产运作和经营情况，为董事会的重要决策做了充
分的准备工作。会议上，本人认真审议每个议题，积极参与讨论并提出合理化建
议，为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用。

    二、2020年度发表独立意见情况

    1、在公司2020年1月17日召开的第二届董事 会第十一次会议上对《关于
2020年度日常关联交易预计的议案》发表了事前认可意见及独立意见；
    2、在公司2020年2月28日召开的第二届董事会第十二次会议上对关于公司
非公开发行股票事项发表了事前认可意见及独立意见；
    3、在公司2020年3月30日召开的第二届董事会第十三次会议上对《关于聘
请公司2020年度审计机构的议案》发表了事前认可意见，对《关于公司会计政
策变更的议案》、《关于﹤关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告﹥的
议案》等10项议案发表了独立意见；
    4、在公司2020年4月14日召开的第二届董事会第十四次会议上对《关于注
销部分已回购股份并减少注册资本的议案》发表了独立意见；
    5、在公司2020年5月14日召开的第二届董事会第十六次会议上对关于公司
2020年非公开发行股票相关事项发表了事前认可意见，对《关于调整公司2020
年限制性股票激励计划授予对象数量的议案》、《关于向公司2020年限制性股
票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》以及关于公司2020年非公开发行
股票的相关事项发表了独立意见；
    6、在公司2020年8月11日召开的第二届董事会第十九次会议上对《关于收
购广州泓泰科技投资服务有限公司股权暨关联交易并增资的议案》发表了事前
认可意见及独立意见；
    7、在公司2020年8月26日召开的第二届董事会第二十次会议上对关于控股
股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保的情况发表了专项说明和独立
意见。

    三、董事会专门委员会履职情况

    根据中国证监会的要求及公司制定的《独立董事工作制度》的规定，本人
作为第二届董事会薪酬与考核委员会委员、审计委员会委员，勤勉尽责，认真
履行了相关责任和义务，发挥了独立董事监督作用，主要进行了以下工作：
    1、于2020年1月9日召开的第二届董事会审计委员会第七次会议上，审议并
通过了《关于公司2020年度日常关联交易预计的议案》；
    2、于2020年3月20日召开的第二届董事会审计委员会第八次会议上，审议
并通过了《关于公司会计政策变更的议案》、《关于计提资产减值准备的议案》
等10项议案；
    3、于2020年3月20日召开的第二届董事会薪酬与考核委员会第二次会议上，
审议并通过了《关于公司2020年度董事、高级管理人员薪酬（津贴）的议案》；
    4、于2020年3月27日召开的第二届董事会薪酬与考核委员会第三次会议上，
审议并通过了《关于<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
以及《关于<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>及其摘要的议案》；
    5、于2020年4月24日召开的第二届董事会审计委员会第九次会议上，审议
并通过了《2020年第一季度报告全文及正文》的议案；
    6、于2020年8月3日召开的第二届董事会审计委员会第十次会议上，审议并
通过了《关于收购广州泓泰科技投资服务有限公司股权暨关联交易并增资的议
案》；
    7、于2020年8月14日召开的第二届董事会审计委员会第十一次会议上，审
议并通过了《关于<2020年半年度报告全文>及<2020年半年度报告摘要>的议
案》；
    8、于2020年10月26日召开的第二届董事会审计委员会第十二次会议上，审
议并通过了《关于<2020年第三季度报告全文>及<2020年第三季度报告正文>的
议案》。

    四、对公司进行现场调查的情况

    2020年度本人对公司进行了多次现场考察，着重了解公司的生产经营和财
务状况，积极主持并推进公司董事会薪酬与考核委员会和审计委员会的工作；
通过电话与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外
部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体对公司的相关报道，及时掌握公司
运行状态。

    五、保护投资者权益的相关工作

    2020年，本人认真履行独立董事职责，深入了解公司内部控制制度的完善
和执行情况、董事会决议执行情况、公司发展战略等，并持续关注公司经营发展
和治理情况，本人利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，积极维
护广大投资者的合法权益。

    六、培训和学习情况
    本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制
度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护股东权益保护
等相关法规的认识和理解，积极参加公司以各种方式组织的相关培训，更全面
地了解公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护股东权
益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，促进公
司进一步规范运作。

    七、其他事项

    1、2020年无提议召开董事会的情况；
    2、2020年无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；
    3、2020年无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    经自查，本人仍然符合独立董事独立性的相关规定，声明与承诺事项未发
生变化。
    以上为本人作为独立董事在2020年度履行职责情况的汇报。2021年，本人
将继续严格按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，认真、勤勉、忠实地履
行职责，加强同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与合作，以保证公
司董事会的客观公正与独立运作，促进公司经营业绩的提高和持续、稳定、健
康地向前发展，维护全体股东的合法权益。


    特此报告。




                                                        独立董事：罗绍德
                                         电子邮箱：luoshaodejd@163.com
                                                    二〇二一年四月八日