集泰股份：2020年年度股东大会之法律意见书2021-06-01
广东广信君达律师事务所
关于广州集泰化工股份有限公司
2020 年年度股东大会
之
法律意见书
二〇二一年五月
集泰股份——2020 年年度股东大会法律意见书
广东广信君达律师事务所
关于广州集泰化工股份有限公司
2020 年年度股东大会
之
法律意见书
致：广州集泰化工股份有限公司
广东广信君达律师事务所（以下简称“本所”）接受广州集泰化
工股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师列席公
司 2020 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），对本次股
东大会的相关事项进行见证并出具法律意见。
本法律意见书系根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和
国证券法》《上市公司股东大会规则》及其他相关法律、法规、规章
和规范性文件以及《广州集泰化工股份有限公司章程》 以下简称“《公
司章程》”）的相关规定而出具。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东大会的有关
文件和材料。本所律师得到公司如下保证：其提供的与本法律意见书
相关的文件资料均是真实、准确、完整、有效的，不包含任何误导性
的信息，且无任何隐瞒、疏漏之处。公司所提供的文件资料的副本或
复印件与正本或原件一致，且该等文件资料的签字与印章都是真实
的，该等文件的签署人已经合法授权并有效签署该等文件。
在本法律意见书中，本所律师仅对公司本次股东大会的召集、召
开程序、出席会议的人员资格和召集人资格、会议的表决程序和表决
结果事项发表法律意见，并不对本次股东大会审议的议案以及其他与
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集泰股份——2020 年年度股东大会法律意见书
议案相关的事实、数据的真实性及准确性发表意见。
本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，本所律师同意
将本法律意见书随同公司本次股东大会决议及其他信息披露资料一
并公告。
本所律师根据法律法规的有关要求,按照律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会的召集和召开的
相关法律问题出具如下意见：
一、关于本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
1、根据公司《第二届董事会第二十七次会议决议公告》《关于
召开 2020 年年度股东大会通知公告》及《公司章程》的规定并经本
所律师核查，本次股东大会由公司董事会召集，由公司第二届董事会
第二十七次会议决议召开。
2、公司董事会已于 2021 年 4 月 29 日在《证券时报》《中国证
券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网
（ http://www.cninfo.com.cn） 发布了《广州集泰化工股份有限公
司关于召开 2020 年年度股东大会的通知》（以下简称为“会议通知
及会议补充通知”）。
会议通知及会议补充通知载明了召开本次股东大会的会议召集
人、时间、地点、方式、会议审议事项，说明了股东有权出席、并可
委托代理人出席本次股东大会和行使表决权，以及明确了有权出席会
议股东的股权登记日、登记办法、股东联系办法、股东参与网络投票
的具体程序等内容。
（二）本次股东大会的召开
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集泰股份——2020 年年度股东大会法律意见书
本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式召开。
1、本次股东大会的现场会议于 2021 年 5 月 31 日（星期一）下
午 14:30 在广州开发区南翔一路 62 号 C 座一楼会议室召开。
2、网络投票时间为 2021 年 5 月 31 日：
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021
年 5 月 31 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券
交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021 年 5 月 31 日 9:15
至 2021 年 5 月 31 日 15:00 期间任意时间。
经核查，本所律师认为：本次股东大会召开的时间、地点、会议
审议事项与公告一致，本次股东大会召集与召开程序符合《公司法》
《证券法》《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定。
二、关于本次股东大会出席人员和会议召集人资格
（一）出席本次股东大会人员
本所律师核查了 2021 年 5 月 24 日股权登记日的股东名册、出席
股东及股东代理人的身份证明和股东账户、股东代理人接受委托的
授权委托书、出席股东及股东代理人的签名册。
经核查，出席公司本次股东大会的股东及股东代理人共计 15 人，
代表股份 129，071，554 股，占公司总股份的 48.4288％。其中，出
席公司本次股东大会的中小投资者（即除公司董事、监事、高级管理
人员以及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）
及代理人 3 人，代表股份 13，342，007 股，占公司总股份的 5.0060%。
经本所律师验证，现场出席本次股东大会的股东及股东代理
人共 12 人，代表股份 115，729，547 股，占公司总股份的 43.4228 %。
在网络投票有效时间内通过网络投票系统直接投票的股东共 3
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名，代表有表决权的股份 13，342，007 股，占上市公司总股份的
5.0060％。以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票
系统提供机构深圳证券信息有限公司验证。
（二）出席本次股东大会的其他人员
公司全体董事、监事及董事会秘书出席了本次会议，其他高管
及本所律师列席了本次会议。
（三）会议召集人
本次股东大会由公司董事会召集，公司董事长邹榛夫主持。
经核查，本所律师认为：本次股东大会召集人、主持人及出席和
列席会议人员的资格均合法、有效，符合《公司法》等相关法律、法
规、规范性文件及《公司章程》《上市公司股东大会规则》等公司相
关规则制度的有关规定。
三、关于本次股东大会的表决程序及表决结果
（一）经本所律师见证，本次股东大会所审议的议案与会议通知
及会议补充通知公告所述内容相符，本次股东大会没有对会议通知及
会议补充通知公告中未列明的事项进行表决，也未出现修改原议案和
提出新议案的情形。
（二）本次股东大会根据《公司章程》的规定进行计票和监票，
当场公布了现场表决结果，出席股东大会的股东及股东授权代表没有
对表决结果提出异议。
（三）根据深圳证券信息有限公司向公司提供的本次临时股东大
会网络投票统计数据，与公司统计的现场投票数据合并后，表决情况
如下:
1、审议通过《关于<2020 年度董事会工作报告>的议案》
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总表决情况：同意 129，071，554 股，占出席会议所有股东所持
股份的 100%；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%；弃权
0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%。
中小股东总表决情况：同意 13，342，007 股，占出席会议中小
股东所持股份的 100%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的
0%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0%。
2、审议通过《关于<2020 年度监事会工作报告>的议案》
总表决情况：同意 129，071，554 股，占出席会议所有股东所持
股份的 100%；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%；弃权
0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%。
中小股东总表决情况：同意 13，342，007 股，占出席会议中小
股东所持股份的 100%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的
0%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0%。
3、审议通过《关于<2020 年度财务决算报告>的议案》
总表决情况：同意 129，071，554 股，占出席会议所有股东所持
股份的 100%；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%；弃权
0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%。
中小股东总表决情况：同意 13，342，007 股，占出席会议中小
股东所持股份的 100%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的
0%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0%。
4、审议通过了《关于<2021 年度财务预算报告>的议案》
总表决情况：同意 129，071，554 股，占出席会议所有股东所持
股份的 100%；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%；弃权
0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%。
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集泰股份——2020 年年度股东大会法律意见书
中小股东总表决情况：同意 13，342，007 股，占出席会议中小
股东所持股份的 100%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的
0%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0%。
5、审议通过《关于<2020 年度利润分配及资本公积金转增股本
预案>的议案》
该议案为特别决议议案，由出席股东大会股东（包括股东代理人）
所持表决权的 2/3 以上通过。
总表决情况：同意 129，071，554 股，占出席会议所有股东所持
股份的 100%；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%；弃权
0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%。
中小股东总表决情况：同意 13，342，007 股，占出席会议中小
股东所持股份的 100%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的
0%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0%。
6、审议通过《关于<2020 年度报告>及<2020 年度报告摘要>的议
案》
总表决情况：同意 129，071，554 股，占出席会议所有股东所持
股份的 100%；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%；弃权
0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%。
中小股东总表决情况：同意 13，342，007 股，占出席会议中小
股东所持股份的 100%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的
0%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0%。
7、审议通过《关于聘请公司 2021 年度审计机构的议案》
总表决情况：同意 129，071，554 股，占出席会议所有股东所持
股份的 100%；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%；弃权
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0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%。
中小股东总表决情况：同意 13，342，007 股，占出席会议中小
股东所持股份的 100%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的
0%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0%。
8、审议通过《关于公司 2021 年度董事、高级管理人员薪酬（津
贴）的议案》
总表决情况：同意 129，071，554 股，占出席会议所有股东所持
股份的 100%；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%；弃权
0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%。
中小股东总表决情况：同意 13，342，007 股，占出席会议中小
股东所持股份的 100%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的
0%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0%。
9、审议通过《关于公司 2021 年度监事薪酬（津贴）的议案》
总表决情况：同意 129，071，554 股，占出席会议所有股东所持
股份的 100%；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%；弃权
0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%。
中小股东总表决情况：同意 13，342，007 股，占出席会议中小
股东所持股份的 100%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的
0%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0%。
10、审议通过《关于公司 2021 年度向银行申请授信额度的议案》
总表决情况：同意 129，071，554 股，占出席会议所有股东所持
股份的 100%；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%；弃权
0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%。
中小股东总表决情况：同意 13，342，007 股，占出席会议中小
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股东所持股份的 100%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的
0%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0%。
11、审议通过《关于<未来三年（2021 年-2023 年）股东回报计
划>的议案》
总表决情况：同意 129，071，554 股，占出席会议所有股东所持
股份的 100%；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%；弃权
0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%。
中小股东总表决情况：同意 13，342，007 股，占出席会议中小
股东所持股份的 100%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的
0%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0%。
12、审议通过《关于<第二期员工持股计划>（草案）及其摘要的
议案》
总表决情况：同意 19，389，601 股，占出席会议所有股东所持
股份的 100%；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%；弃权
0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%。
中小股东总表决情况：同意 13，342，007 股，占出席会议中小
股东所持股份的 100%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的
0%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0%。
本议案关联股东广州市安泰化学有限公司、邹榛夫、邹珍美、邹
珍凡、孙仲华回避表决，所持股份不计入有效表决权股份总数。
13、 审议通过《关于<第二期员工持股计划管理办法>的议案》
总表决情况：同意 19，389，601 股，占出席会议所有股东所持
股份的 100%；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%；弃权
0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%。
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集泰股份——2020 年年度股东大会法律意见书
中小股东总表决情况：同意 13，342，007 股，占出席会议中小
股东所持股份的 100%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的
0%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0%。
本议案关联股东广州市安泰化学有限公司、邹榛夫、邹珍美、邹
珍凡、孙仲华回避表决，所持股份不计入有效表决权股份总数。
14、 审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期
员工持股计划有关事项的议案》
总表决情况：同意 19，389，601 股，占出席会议所有股东所持
股份的 100%；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%；弃权
0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%。
中小股东总表决情况：同意 13，342，007 股，占出席会议中小
股东所持股份的 100%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的
0%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0%。
本议案关联股东广州市安泰化学有限公司、邹榛夫、邹珍美、邹
珍凡、孙仲华回避表决，所持股份不计入有效表决权股份总数。
15、审议通过《关于修改<公司章程>的议案》
该议案为特别决议议案，由出席股东大会股东（包括股东代理人）
所持表决权的 2/3 以上通过。
总表决情况：同意 129，071，554 股，占出席会议所有股东所持
股份的 100%；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%；弃权
0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%。
中小股东总表决情况：同意 13，342，007 股，占出席会议中小
股东所持股份的 100%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的
0%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0%。
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16、审议通过《关于董事会换届选举及提名第三届董事会非独立
董事候选人的议案》
16.01、关于选举邹榛夫先生为公司第三届董事会非独立董事的
议案；
本议案以累积投票方式表决，表决结果：同意 115，729，548 股，
占参加会议有表决权股份总数的 89.6631%。
中小投资者投票表决结果：同意 1 股，占参加会议中小投资者有
表决权股份总数的 0%。
本议案采用累积投票方式表决。邹榛夫先生累积投票获得同意票
数超过出席本次股东大会股东及股东代理人所持有效表决权股份的
半数，邹榛夫先生当选为公司第三届董事会非独立董事。
16.02、关于选举孙仲华先生为公司第三届董事会非独立董事的
议案；
本议案以累积投票方式表决，表决结果：同意 115，729，548 股，
占参加会议有表决权股份总数的 89.6631%。
中小投资者投票表决结果：同意 1 股，占参加会议中小投资者有
表决权股份总数的 0%。
本议案采用累积投票方式表决。孙仲华先生累积投票获得同意票
数超过出席本次股东大会股东及股东代理人所持有效表决权股份的
半数，孙仲华先生当选为公司第三届董事会非独立董事。
16.03、关于选举林武宣先生为公司第三届董事会非独立董事的
议案；
本议案以累积投票方式表决，表决结果：同意 115，729，548 股，
占参加会议有表决权股份总数的 89.6631%。
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集泰股份——2020 年年度股东大会法律意见书
中小投资者投票表决结果：同意 1 股，占参加会议中小投资者有
表决权股份总数的 0%。
本议案采用累积投票方式表决。林武宣先生累积投票获得同意票
数超过出席本次股东大会股东及股东代理人所持有效表决权股份的
半数，林武宣先生当选为公司第三届董事会非独立董事。
16.04、关于选举周乔先生为公司第三届董事会非独立董事的议
案；
本议案以累积投票方式表决，表决结果：同意 115，729，548 股，
占参加会议有表决权股份总数的 89.6631%。
中小投资者投票表决结果：同意 1 股，占参加会议中小投资者有
表决权股份总数的 0%。
本议案采用累积投票方式表决。周乔先生累积投票获得同意票数
超过出席本次股东大会股东及股东代理人所持有效表决权股份的半
数，周乔先生当选为公司第三届董事会非独立董事。
17、审议通过《关于董事会换届选举及提名第三届董事会独立董
事候选人的议案》
17.01、关于选举徐松林先生为公司第三届董事会独立董事的议
案；
本议案以累积投票方式表决，表决结果：同意 115，729，548 股，
占参加会议有表决权股份总数的 89.6631%。
中小投资者投票表决结果：同意 1 股，占参加会议中小投资者有
表决权股份总数的 0%。
本议案采用累积投票方式表决。徐松林先生累积投票获得同意票
数超过出席本次股东大会股东及股东代理人所持有效表决权股份的
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集泰股份——2020 年年度股东大会法律意见书
半数，徐松林先生当选为公司第三届董事会独立董事。
17.02、关于选举吴战篪先生为公司第三届董事会独立董事的议
案；
本议案以累积投票方式表决，表决结果：同意 115，729，548 股，
占参加会议有表决权股份总数的 89.6631%。
中小投资者投票表决结果：同意 1 股，占参加会议中小投资者有
表决权股份总数的 0%。
本议案采用累积投票方式表决。吴战篪先生累积投票获得同意票
数超过出席本次股东大会股东及股东代理人所持有效表决权股份的
半数，吴战篪先生当选为公司第三届董事会独立董事。
17.03、关于选举唐茜女士为公司第三届董事会独立董事的议案；
本议案以累积投票方式表决，表决结果：同意 115，729，548 股，
占参加会议有表决权股份总数的 89.6631%。
中小投资者投票表决结果：同意 1 股，占参加会议中小投资者有
表决权股份总数的 0%。
本议案采用累积投票方式表决。唐茜女士累积投票获得同意票数
超过出席本次股东大会股东及股东代理人所持有效表决权股份的半
数，唐茜女士当选为公司第三届董事会独立董事。
18、审议通过《关于监事会换届选举及提名第三届监事会非职工
监事候选人的议案》
18.01、关于选举马银良先生为公司第三届监事会非职工代表监
事的议案；
本议案以累积投票方式表决，表决结果：同意 115，729，548 股，
占参加会议有表决权股份总数的 89.6631%。
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集泰股份——2020 年年度股东大会法律意见书
中小投资者投票表决结果：同意 1 股，占参加会议中小投资者有
表决权股份总数的 0%。
本议案采用累积投票方式表决。马银良先生累积投票获得同意票
数超过出席本次股东大会股东及股东代理人所持有效表决权股份的
半数，马银良先生当选为公司第三届监事会非职工代表监事。
18.02、关于选举周雅蔓女士为公司第三届监事会非职工代表监
事的议案。
本议案以累积投票方式表决，表决结果：同意 115，729，548 股，
占参加会议有表决权股份总数的 89.6631%。
中小投资者投票表决结果：同意 1 股，占参加会议中小投资者有
表决权股份总数的 0%。
本议案采用累积投票方式表决。周雅蔓女士累积投票获得同意票
数超过出席本次股东大会股东及股东代理人所持有效表决权股份的
半数，周雅蔓女士当选为公司第三届监事会非职工代表监事。
经核查，本所律师认为：本次股东大会的表决程序符合《公司法》
等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《上市公司股东大会
规则》等公司相关规则制度的有关规定，表决结果合法、有效。
四、结论
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、
召集人资格、出席会议人员资格、表决程序及表决结果等相关事项符
合法律、法规和公司章程的规定，公司本次股东大会决议合法、有效。
本法律意见书正本一式三份，无副本，经本所律师签字并经本所
盖章后生效。
（以下为本法律意见书的签字盖章页，无正文）
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集泰股份——2020 年年度股东大会法律意见书
（本页无正文，为《广东广信君达律师事务所关于广州集泰化工股份
公司 2020 年年度股东大会之法律意见书》之签署页）
广东广信君达律师事务所（章）
负责人： ____________ 经办律师： ____________
王 晓 华 李 志 娟
经办律师： ___________
黄 静 雪
签署日期： 年 月 日
14
