广州集泰化工股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及相关
公告格式规定，将本公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
本公司于 2020 年 10 月获得中国证券监督管理委员会出具的 《关于核准广州
集泰化工股份有限公司非公开发行股票的批复》证监许可字[2020]2581 号文核准，
本公司非公开发行 32,715,375 股人民币普通股（A 股），每股面值为人民币 1.00
元，每股发行价格为人民币 9.17 元，共募集资金总额为人民币 299,999,988.75 元，
扣除保荐承销费用人民币 19,000,000.00 元（含增值税）后（应支付保荐承销费用
人民币 22,000,000.00 元（含增值税），实际支付人民币 19,000,000.00 元（含增
值税），差额人民币 3,000,000.00 元（含增值税）已于 2020 年 7 月 28 日支付），
实际收到净募集资金总额为人民币 280,999,988.75 元。本次募集资金已经缴存至
本公司在平安银行广州科学城科技支行开立的人民币账户（账号为
15008336747371）。
本次募集资金到账时间为 2020 年 12 月 24 日，募集资金到位情况已经天职国
际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2020 年 12 月 25 日出具天职业字
[2020]42229 号验资报告。
（二）2021 年上半年募集资金使用及结余情况
截止 2021 年 6 月 30 日，累计使用募集资金 172,672,552.94 元，2021 年上半
年使用 172,672,552.94 元，其中项目投入 68,568,779.36 元，募集资金暂时补充
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流动资金 100,000,000.00 元，支付与筹资相关费用 4,103,773.58 元。募集资金存
放在募集资金专户暂未使用的余额为 109,776,533.27 元。
募集资金使用情况及募集资金结余情况如下：
单位：人民币元
项 目 期初累计 本期发生额 期末累计
募集资金实际到账金额 0.00 280,999,988.75 280,999,988.75
1、募集资金增加项目
其中：（1）银行利息收入 0.00 1,449,097.46 1,449,097.46
2、募集资金减少项目
其中：（1）项目投入 0.00 68,568,779.36 68,568,779.36
（2）暂时补充流动资金 0.00 100,000,000.00 100,000,000.00
（3）筹资相关费用 0.00 4,103,773.58 4,103,773.58
募集资金期末结余金额 0.00 109,776,533.27 109,776,533.27
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国
证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神、深圳证券
交易所《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定的要求制定并修订了
《广州集泰化工股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“管理制度”)，对募
集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的
变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经本公司 2017 年度第一届董事
会第十七次会议审议通过。本公司已将深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上
市公司规范运作指引(2020 年修订)》中与募集资金管理相关规定与《管理制度》
进行了核对，认为《管理制度》亦符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》
的要求。
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根据《管理制度》要求，本公司董事会批准在平安银行股份有限公司广州科学
城科技支行开设了账号为 15008336747371 的银行专项账户和在中国光大银行股份
有限公司广州黄埔大道西支行开设了账号为 38830188000082456 的银行专项账号，
仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。本公司所有募集资金项目
投资的支出,在资金使用计划或者公司预算范围内，由财务部门审核，财务负责人、
总经理签批后，由会计部门执行。募集资金投资项目超过计划投入时，按不同的限
额，由总经理、董事长或者上报董事会批准。募集资金投资项目由总经理负责组织
实施。募集资金使用情况由公司审计部门进行日常监督。公司财务部门定期对募集
资金使用情况进行检查核实,并将检查情况报告董事会，同时抄送监事会和总经理。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司、全资子公司广州从化兆舜新
材料有限公司（以下简称“从化兆舜”）及保荐机构中航证券有限公司已于 2021
年 1 月 18 日与平安股份有限公司广州科学城科技支行、中国光大银行股份有限公
司广州分行分别签订了《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》。
三方及四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方及
四方监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金专户情况
为规范募集资金管理，公司开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户管
理。公司募集资金专项账户的开立情况及 2021 年 6 月 30 日账户余额如下表所示：
专户余额
账户名称 开户行名称 账号
（人民币元）
广州集泰化工股份有限 平安银行广州科学城科技
15008336747371 88,195,726.51
公司 支行
广州从化兆舜新材料有 中国光大银行股份有限公
38830188000082456 21,580,806.76
限公司 司广州黄埔大道西支行
三、本年度募集资金的实际使用情况
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本公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况对照表详见本报告附件 1 募集
资金使用情况对照表。
四、募集资金投资项目的资金使用情况
（一）募集资金投资项目情况
公司《2020年非公开发行A股股票预案二次（修订稿）》中披露的非公开发行
股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：
单位：人民币万元
募集资
实施 预计
项目名称 金拟投 备案情况 环评批复情况
主体 投资总额
资额
年产中性硅酮
广州集 广州市从化区发展 和改革局
密 封 胶 80,000 广州市生态环
泰化工 《广东省企业投资 项目备案
吨和改性硅酮 29,054.79 29,054.79 境局穗从环批
股份有 证 》 （ 备 案 号 ：
密 封 胶 30,000 〔2020〕54号
限公司 2019-440117-26-03-027557）
吨项目
广州从
年产双组份硅 广州市从化区发展 和改革局
化兆舜 广州市生态环
橡 胶 15,000 吨 《广东省企业投资 项目备案
新材料 7,359.16 7,359.16 境局穗从环批
和乙烯基硅油 证 》 （ 备 案 号 ：
有限公 〔2020〕64号
8,000吨项目 2019-440117-26-03-064615
司
合计 36,413.95 36,413.95 - -
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
2021 年 1 月 14 日本公司召开第二届董事会第二十四次会议和第二届监事会第
十七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金和已
支付发行费用的议案》，同意使用募集资金置换预先已投入募集资金的自筹资金
25,594,543.78 元及发行费用 3,962,264.15 元，公司已于 2021 年 2 月 3 日置换完
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毕。
（三）闲置募集资金进行现金管理情况
公司于 2021 年 1 月 14 日召开第二届董事会第二十四次会议和第二届监事会第
十七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意公司使用不超过人民币 22,000 万元暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资
安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月的保本型投资品种。于 2 月 5 日披露《关
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告》，公司与平安银行股份有限公
司广州科学城科技支行签订了《平安银行单位人民币阶梯财富账户 A 业务服务协
议》，协议约定存放募集资金的账户 15008336747371 大于 200 万元的部分按浮动
利率计息，浮动系数为 7 天 150% ，首次按浮动利率 计息的账户内存款金 额为
19,892.22 万元，截止 2021 年 6 月 30 日，本账户存款余额为 8,819.57 万元，按
浮动利率计息的存款金额为 8,619.57 万元。具体内容详见 2021 年 1 月 15 日和 2021
年 2 月 5 日公司刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券
日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
（四）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2021 年 4 月 27 日召开第二届董事会第二十七次会议和第二届监事会第
十九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金的议
案》，同意公司使用不超过人民币 15,000 万元暂时闲置募集资金暂时补充流动资
金，使用期限为公司董事会审议批准之日起不超过 12 个月。公司监事会、独立董
事、保荐机构对此事项发表了明确同意意见，具体内容详见 2021 年 4 月 29 日公司
刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司董事会认为本公司已按《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及相
关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及
实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展
情况均如实履行了披露义务。
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六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
附件：1．募集资金使用情况对照表
广州集泰化工股份有限公司
董事会
二〇二一年八月十九日
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附件 1
广州集泰化工股份有限公司
募集资金使用情况对照表
截止日期：2021 年 6 月 30 日
编制单位：广州集泰化工股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 27,737.48 本年度投入募
6,856.88
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募
6,856.88
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 集资金总额
是否已变更 截至期末 截至期末 项目达到预 项目可行性
承诺投资项目和 募集资金承诺 调整后投资 本年度 本年度 是否达到
项目（含部 累计投入 投资进度（%） 定可使用状 是否发生重
超募资金投向 投资总额 总额（1） 投入金额 实现的效益 预计效益
分变更） 金额(2) (3)＝(2)/(1) 态日期 大变化
承诺投资项目
年产中性硅酮密封胶 80,000
2022 年 12
吨和改性硅酮密封胶 30,000 否 29,054.79 20,387.48 1,660.36 1,660.36 8.14% 不适用 不适用 否
吨项目 月 31 日
年产双组份硅橡胶 15,000 吨 2021 年 12
否 7,359.16 7,350.00 5,196.52 5,196.52 70.70% 不适用 不适用 否
和乙烯基硅油 8,000 吨项目 月 31 日
承诺投资项目小计 36,413.95 27,737.48 6,856.88 6,856.88 24.72%
未达到计划进度或预计收益 不适用
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的情况和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的
不适用
情况说明
超募资金的金额、用途及使
不适用
用进展情况
募集资金投资项目实施地点
不适用
变更情况
募集资金投资项目实施方式
不适用
调整情况
募集资金投资项目先期投入
详见本报告之“四、募集资金投资项目的资金使用情况”之“（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况”。
及置换情况
用闲置募集资金暂时补充流
详见本报告之“四、募集资金投资项目的资金使用情况”之“（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况”。
动资金情况
项目实施出现募集资金结余
不适用
的金额及原因
尚未使用的募集资金用途及
存放于募集资金专户中。
去向
募集资金使用及披露中存在
不适用
的问题或其他情况
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