广州集泰化工股份有限公司

                       2021 年度监事会工作报告

    2021 年，广州集泰化工股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成
员严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的规定及《公司章程》、《监事会
议事规则》等相关规定，本着对公司和全体股东负责的精神，依法独立履行职责，监
督董事会、股东大会决议的执行情况，紧紧围绕公司的经营工作，对公司生产经
营、财务状况以及董事、高级管理人员履行职务的情况进行监督，确保了公司规
范运作，维护了公司、股东特别是中小股东的合法权益。

    现将监事会在 2021 年度的主要工作报告如下：

    一、2021 年度监事会履行职责情况

    报告期内，监事会对公司生产经营活动、重大事项、财务状况以及董事、高级
管理人员履行职责情况进行了监督，对公司重大事项决策、重要经营活动都积极
地参与审核，并提出意见和建议。认真学习监事履职相关法津法规及规章制度，
积极提高履职能力，保障公司规范运作和健康发展，切实维护公司及股东的合法
权益。

    监事会成员列席了公司 2021 年度 9 次董事会会议、3 次股东大会会议，履
行了监事会的监督检查职能，通过列席这些会议、听取公司各项重要的议案和决
议，监事会认为：公司董事会认真履行了股东大会的决议，忠实履行了诚信勤勉
义务，未出现损害公司、股东特别是中小股东的合法权益的行为，董事会的各项
决议均符合《公司法》和《公司章程》的规定。

    监事会对报告期内公司的生产经营活动进行了有效的监督，并认为：公司的
管理层认真执行了董事会的各项决议，公司董事、高级管理人员履行职责合法、
合规，未出现损害公司、股东特别是中小股东的合法权益的行为。

    二、2021 年度监事会召开会议情况

    公司监事会按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，认真地履行监察督
促职能。报告期内，公司共召开 7 次监事会会议，共审议议案 30 份。
          会议届次                       会议日期               议案数

   第二届监事会第十七次会议          2021 年 01 月 14 日          4
   第二届监事会第十八次会议          2021 年 04 月 08 日          12
   第二届监事会第十九次会议          2021 年 04 月 27 日          5
    第三届监事会第一次会议           2021 年 05 月 31 日          3
    第三届监事会第二次会议           2021 年 06 月 11 日          3
    第三届监事会第三次会议           2021 年 08 月 18 日          2
    第三届监事会第四次会议           2021 年 10 月 27 日          1

    三、监事会对公司 2021 年度有关事项的核查意见

    1、公司依法运作情况

    根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》等各项法律法规及规定的要求，监
事会通过召开会议，列席董事会、股东大会等方式，对公司经营运作的情况进行
了监督。监事会认为：公司能够严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易
所股票上市规则》、《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求，规范运作经
营。公司重大经营决策科学合理，履行程序合法有效，公司进一步建立健全了各
项内部管理制度和内部控制机制。公司董事、高级管理人员在报告期内勤勉尽责、
忠于职守，不存在违反法律法规、《公司章程》或损害公司、股东特别是中小股
东的合法权益的行为。

    2、检查公司财务情况

    监事会认真审查了公司 2021 年度财务决算报告、公司 2021 年度利润分配预
案、经审计的 2021 年度财务报告等有关材料。监事会认为：公司 2021 年度的财
务决算报告真实可靠，能够真实反映公司的财务状况和经营成果，公司财务结构
合理，财务制度健全，财务运行状况良好；天职国际会计师事务所（特殊普通合
伙）出具的标准无保留意见的审计报告及所涉及事项是客观公正的，真实反映了
公司 2021 年度的财务状况和经营成果。

    3、内部控制自我评价报告

    监事会在对公司内部管理制度建立及运行情况进行核查的基础上，认真审阅
了公司《2021 年度内部控制自我评价报告》。监事会认为：公司《2021 年度内部
控制自我评价报告》客观、真实地反映了公司内部控制的现状。公司现有的内部
控制制度符合国家法律、法规的要求，公司已建立了较为完善的法人治理结构、
内部控制体系和规范运作的内部控制环境，符合当前公司生产经营实际情况需要，
在公司经营管理中得到了有效执行，起到了较好的控制和防范作用；内部控制体
系和规范运作能够较好地防范和控制风险，保证了公司经营管理的合法、合规与
资产安全，确保了财务报告及相关信息的真实完整，提高了经营效率与效果。

    4、公司关联交易情况

    公司监事会对公司报告期内发生的关联交易进行监督和核查，认为公司发生
的关联交易符合公司的实际需要，其决策程序合法、交易价格遵循公开、公平、
公正的原则，公允合理，没有损害公司及股东利益的行为。报告期内，公司无违
规对外担保，无债务重组、非货币性交易事项、资产置换，也无其他损害公司股
东利益或造成公司资产流失的情况。

    5、公司募集资金使用情况

    公司监事会对本次上市的募集资金的使用情况进行监督，监事会认为：公司
认真按照《募集资金管理办法》的要求管理和使用募集资金，未发现募集资金使
用不当的情况，没有损害股东和公司利益的情况发生。

    公司董事会出具了《关于 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，
经核查，该报告符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及相关格式指引的规定，如
实反映了公司 2021 年度募集资金实际存放与使用情况。

    6、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

    公司能够按照《内幕信息知情人登记制度》的要求，做好内幕信息管理以及
内幕信息知情人登记工作，能够如实、完整记录内幕信息在公开披露前的报告、
传递、编制、审核等各环节所有内幕信息知情人名单。定期报告披露期间，公司
对董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人员在年度、半年度报告公告
前 30 日内、季度报告、业绩预告和业绩快报公告前 10 日内以及其他重大事项披
露期间等敏感期内买卖公司股票的情况进行自查，没有发现相关人员利用内幕信
息从事内幕交易。

    四、2022 年监事会工作重点

    2022 年，公司监事会将一如既往的依照《公司法》、《证券法》及《公司章
程》所赋予的职责，持续加强自身的学习，认真履行监督职能，谨遵诚信原则，
加强监督力度，以维护和保障本公司及股东权益不受损害，忠实、勤勉地履行监
督职责。




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