中航证券有限公司

                    关于广州集泰化工股份有限公司

                         2022 年定期现场检查报告
保荐机构名称：中航证券有限公司           被保荐公司简称：集泰股份
保荐代表人姓名：毛军                     联系电话：010-59562504
保荐代表人姓名：陈静                     联系电话：021-23563566
现场检查人员姓名：毛军
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2022 年 12 月 30 日（由于近期广州新增多起新冠肺炎确诊病例，根据
证券业协会《关于疫情防控期间证券公司开展保荐承销业务有关事宜的通知》，以及集
泰股份疫情防控的实际需要，本次现场检查主要采取视频访谈、查阅相关资料等方式进
行）
一、现场检查事项                                          现场检查意见
（一）公司治理                                       是           否     不适用
现场检查手段：
查阅公司公司章程、公司治理制度、历次三会会议文件等资料；对相关人员进行访谈。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规               √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会
                                                     √
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认       √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规
                                                     √
章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序
                                                                           √
和信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履
                                                                           √
行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立     √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争       √
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度、内部审计报告等文件，对相关人员进行访
谈。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审
                                                     √
计部门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设
                                                                           √
立内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规
                                                     √
（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内       √
部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部
                                                   √
审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中     √
发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与
                                                   √
使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适     √
用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内
                                                   √
向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一
                                                   √
次内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是
                                                   √
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、重大事项内部报告制度，查阅公司三会
资料、信息披露文件、投资者关系记录表等文件，对相关人员进行访谈。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致               √
2.公司已披露的内容是否完整                         √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要     √
进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项             √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公   √
司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站     √
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行
情况
现场检查手段：查阅公司关联交易决策制度、对外担保制度；查阅相关的审批文件及
支持性文件；对相关人员进行访谈。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人     √
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接     √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息     √
披露义务
4.关联交易价格是否公允                             √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披
                                                   √
露义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被
                                                   √
担保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行                        √
了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金三方监管协议、募集资金专户对账单、募集资金大
额凭证等资料，对相关人员进行访谈。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议     √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                 √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理     √
财等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点   √
等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金
投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补
                                                   √
充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺
期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投
                                                   √
资效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险         √
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告、相关行业研究报告、同行业公司披露信息；对相
关人员进行访谈。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                       √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                     √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显
                                                   √
异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：访谈相关人员，查阅公司、股东承诺履行情况的披露情况。
1.公司是否完全履行了相关承诺                       √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                   √
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、分红规划等文件，资金往来凭证、重大投资协议、重
大合同等资料，对相关人员进行访谈。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露           √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                            √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因     √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大
                                                   √
变化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险       √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否
                                                                      √
已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经本保荐机构现场核查，在本次现场检查所涵盖的期间，未发现需要进一步整改的事
项。
   （本页无正文，为《中航证券有限公司关于广州集泰化工股份有限公司 2022
年定期现场检查报告》之签章页）




   保荐代表人：
                    毛 军                 陈 静




                                                     中航证券有限公司


                                                         年   月   日