广州集泰化工股份有限公司                                        董事会秘书工作细则




                           广州集泰化工股份有限公司
                              董事会秘书工作细则

                                 第一章      总则

     第一条     为规范广州集泰化工股份有限公司（以下简称“公司”）董事会秘
书的行为，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》（以下
简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳
证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等有关法律、行政法规、
规范性文件和《广州集泰化工股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的
规定，结合公司实际情况，制定本细则。

     第二条     公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司的高级管理人员，为公

司与深圳证券交易所的指定联系人。董事会秘书对公司和董事会负责，法律、行

政法规、部门规章、《上市规则》及《公司章程》等对公司高级管理人员的有

关规定，适用于董事会秘书。

     董事会秘书对公司负有诚信和勤勉的义务，应当遵守《公司章程》，切实履
行职责，维护公司利益，不得利用在公司的地位和职权为自己谋私利。

     第三条     公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、财务
负责人及其他高级管理人员及公司相关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。

     董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披
露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时
提供相关材料和信息。

     第四条     公司设董事会办公室，董事会办公室是由董事会秘书负责管理的信
息披露事务部门。


                                第二章    任职资格

                                         1
广州集泰化工股份有限公司                                     董事会秘书工作细则



       第五条   董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，
具有良好的职业道德和个人品德。有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘
书：

     （一）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚；

     （二）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；

     （三）公司现任监事；

     （四）深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。


                             第三章      主要职责

       第六条   董事会秘书的主要职责：

     （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息
披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露有关规定；

     （二）负责组织和协调公司投资者关系管理工作，协调公司与证券监管机构、
股东及实际控制人、中介机构 、媒体等之间的信息沟通；

     （三）组织筹备董事会会议和股东大会会议，参加股东大会、董事会、监事
会及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；

     （四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，及时向深
圳证券交易所报告并公告；

     （五）关注有关公司的传闻并主动求证真实情况，督促董事会等有关主体及
时回复深圳证券交易所问询；

     （六）组织董事、监事和高级管理人员进行相关法律法规、《上市规则》及
深圳证券交易所其他规定要求的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职
责。

     （七）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律法规、《上市规则》、深圳证
券交易所其他规定和《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董

                                         2
广州集泰化工股份有限公司                                    董事会秘书工作细则



事、监事和高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提
醒并立即如实向深圳证券交易所报告；

     （八）负责公司股票及其衍生品种变动的管理事务等；

     （九）法律法规、深圳证券交易所要求履行的其他职责。


                             第四章   任免程序

     第七条     董事会秘书由公司董事长提名，经董事会聘任或者解聘。董事会应
出具聘任书，内容包括董事会秘书符合任职条件、职务、任期等。董事会秘书可
连选连任。

     第八条 董事会秘书如辞职或被解聘，公司应当在原任董事会秘书离职后三
个月内聘任董事会秘书。

     第九条 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或者高级管理
人员代行董事会秘书的职责并报深圳证券交易所，同时尽快确定董事会秘书人
选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。

     公司董事会秘书空缺期间超过三个月的 ，董事长应当代行董事会秘书职责，
并在六个月内完成董事会秘书的聘任工作。

     第十条 公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董
事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利
并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有
的责任。

     证券事务代表的任职条件参照本细则第五条执行。

     第十一条 公司聘任董事会秘书、证券事务代表后应当及时公告，并向深圳
证券交易所提交以下材料：

     （一）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议、聘任说明文
件，包括符合本规则任职条件 、职务、工作表现及个人品德等；

     （二）董事会秘书、证券事务代表个人简历、学历证明（复印件）；
                                      3
广州集泰化工股份有限公司                                  董事会秘书工作细则



     （三）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、移动电话、
传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等。

     上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向深圳证券交易所提交
变更后的资料。

       第十二条 公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故解聘。

     董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向深圳证券交易所报告，说明
原因并公告。

     董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向深圳证券交易
所提交个人陈述报告。

       第十三条 董事会秘书出现以下情形之一的，公司应当自事实发生之日起一
个月内解聘董事会秘书：

     （一）出现本细则第五条所规定情形之一；

     （二）连续三个月以上不能履行职责；

     （三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给投资者造成重大损失；

     （四）违反法律法规、《上市规则》、深圳证券交易所其他规定或者《公司章
程》，给公司、投资者造成重大损失。

       第十四条 公司应当指派董事会秘书、证券事务代表或者《上市规则》规定
代行董事会秘书职责的人员负责与深圳证券交易所联系，办理信息披露与股票及
其衍生品变动管理事务。


                              第五章     附则

       第十五条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规范性文件和《公
司章程》的有关规定执行。若本制度与法律、法规、规范性文件和《公司章程》
的有关规定执行相抵触的，以法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定为
准。


                                     4
广州集泰化工股份有限公司                                  董事会秘书工作细则



     第十六条 本制度由董事会负责修订、解释。

     第十七条 本制度自董事会审议通过之日起生效并实施。




                                               广州集泰化工股份有限公司

                                                         董事会

                                                   二〇二三年一月十日




                                   5