广州集泰化工股份有限公司
                        2022年度独立董事述职报告
                                  （吴战篪）

    本人作为广州集泰化工股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，2022
年严格遵照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》《上市公司自律监
管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》等
相关法律、法规以及《公司章程》等公司制度的规定，积极出席公司相关会议，
忠实地履行了独立董事的职责，勤勉、审慎地行使独立董事的权利，认真审议各
项议案，对相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事的作用，切实维护了公司
和股东，尤其是中小股东的合法权益。

    现将本人2022年度任职期间履行独立董事职责的情况汇报如下：

    一、出席会议情况

    2022年度，本人认真参加了公司的董事会和股东大会，忠实履行独立董事职
责，认为公司2022年度公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经
营决策事项均履行了相关程序，合法有效。报告期内，本人对公司董事会各项议
案事项进行了认真审议，认为这些议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利
益，对公司董事会各项议案没有提出异议。

    1、出席董事会情况

    2022年履职期间，公司共召开了11次董事会，本人作为独立董事，认真履行
了应尽的职责，在任期内均按照法律法规出席了会议，无缺席或委托其他独立董
事出席应出席会议并行使表决权的情形。

 独立董   应出席   现 场 出   以通讯方式参   委 托 出   缺 席 次   是 否 连 续两 次 未
 事姓名   次数     席次数     加会议次数     席次数     数         亲自出席会议
 吴战篪   11       11         0              0          0          否

    2、出席股东大会情况

    2022年度，公司共召开了3次股东大会，本人均按照法律法规出席了会议，
认真履行了独立董事应尽的职责，出席会议情况如下：
 独立董    应出席   现 场 出   以通讯方式参   委 托 出   缺 席 次   是 否 连 续两 次 未
 事姓名    次数     席次数     加会议次数     席次数     数         亲自出席会议

 吴战篪    3        3          0              0          0          否

    二、发表独立意见情况

    2022年度，本人按照《上市公司独立董事规则》《公司章程》的要求，认真、

勤勉、尽责地履行职责，根据有关规定的要求，在了解情况、查阅相关文件
后，对需要独立董事发表意见的事项均谨慎地发表了独立意见，具体如下：

    （一）在公司2022年1月13日召开的第三届董事会第六次会议上对《关于2022
年度日常关联交易预计的议案》《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理
的议案》《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》发表了独
立意见；

    （二）在公司2022年3月24日召开的第三届董事会第七次会议上对关于控股
股东及其他关联方资金占用、对外担保情况发表了专项说明和独立意见，对《关
于﹤关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告﹥的议案》《关于﹤2021
年度利润分配预案﹥的议案》《关于公司2022年度董事、高级管理人员薪酬（津
贴）的议案》《关于﹤2021年度内部控制自我评价报告﹥的议案》《关于聘请公
司2022年度审计机构的议案》《关于2021年度计提资产减值准备的议案》《关于
公司2022年度向银行等金融机构申请综合授信额度并提供抵押担保及接受关联
方担保的议案》发表了独立意见；

    （三）在公司2022年4月14日召开的第三届董事会第八次会议上对《关于为
公司经销商申请银行授信提供担保的议案》发表了独立意见；

    （四）在公司2022年5月16日召开的第三届董事会第十次会议上对《关于第
一期员工持股计划存续期展期的议案》《关于聘任公司高级管理人员的议案》发
表了独立意见。

    （五）在公司2022年5月30日召开的第三届董事会第十一次会议上对《关于
2020年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》发表了
独立意见。

    （六）在公司2022年6月27日召开的第三届董事会第十二次会议上对关于公
司非公开发行A股股票事项发表了独立意见。
       （七）在公司2022年8月8日召开的第三届董事会第十三次会议上对《关于调
整部分募投项目投资规模并将部分募投项目节余资金用于调整后项目的议案》
《关于调整提请公司股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行A股股票有关
事宜的议案》发表了独立意见。

       （八）在公司2022年8月29日召开的第三届董事会第十四次会议上对关于控
股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况发表了专项说明和独立意
见，对《关于2022年半年度计提资产减值准备的议案》《关于<2022年半年度募
集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》发表了独立意见。

       （九）在公司2022年10月14日召开的第三届董事会第十五次会议上对《关于
<第三期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》及关于公司2022年非公开发行
股票相关事项发表了独立意见。

       三、董事会专门委员会履职情况

       根据中国证券监督管理委员会的要求及公司《独立董事工作制度》的规定，
本人作为第三届董事会战略与发展委员会委员、提名委员会委员、审计委员会委
员、薪酬与考核委员会委员，勤勉尽责，认真履行了相关责任和义务，发挥了独
立董事的监督作用。

       （一）2022年度，本人出席了1次提名委员会会议，本人主要进行了以下工
作：

       于2022年5月12日召开的第三届董事会提名委员会第二次会议上，审议并通
过了《关于豁免公司第三届董事会提名委员会第二次会议通知期限的议案》《关
于聘任公司高级管理人员的议案》。

       （二）2022年度，本人出席了4次审计委员会会议，审查公司内部控制制度
的制定和执行情况，对公司财务管理运行情况进行定期和不定期的检查，充分发
挥了审核和监督的作用。本人主要进行了以下工作：

       1、于2022年3月11日召开的第三届董事会审计委员会第三次会议上，审议并
通过了《关于<2021年度财务决算报告>的议案》《关于<2022年度财务预算报告>
的议案》《关于<关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》《关
于<2021年度内部控制自我评价报告>的议案》《关于<2021年年度报告>及<2021
年年度报告摘要>的议案》《关于聘请公司2022年度审计机构的议案》《关于2021
年度计提资产减值准备的议案》；

    2、于2022年4月22日召开的第三届董事会审计委员会第四次会议上，审议并
通过了《关于<2022年一季度报告>的议案》；

    3、于2022年8月19日召开的第三届董事会审计委员会第五次会议上，审议并
通过了《关于<2022年半年度报告>及<2022年半年度报告摘要>的议案》《关于2022
年半年度计提资产减值准备的议案》；

    4、于2022年10月25日召开的第三届董事会审计委员会第六次会议上，审议
并通过了《关于<2022年三季度报告>的议案》。

    （三）2022年度，本人出席了2次薪酬与考核委员会会议，本人主要进行了
以下工作：

    1、于2022年3月7日召开的第三届董事会薪酬与考核委员会第一次会议上，
审议并通过了《关于公司2022年度董事、高级管理人员薪酬（津贴）的议案》《关
于公司2022年度监事薪酬（津贴）的议案》《关于公司2021年度董事、高级管理
人员绩效薪酬考核的议案》；

    2、于2022年5月27日召开的第三届董事会薪酬与考核委员会第二次会议上，
审议并通过了《关于2020年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件
成就的议案》。

    （四）2022年度，本人出席了2次战略与发展委员会会议，本人主要进行了
以下工作：

    1、于2022年3月7日召开的第三届董事会战略与发展委员会第一次会议上，
审议并通过了《关于<2021年度董事会工作报告>的议案》；

    2、于2022年6月24日召开的第三届董事会战略与发展委员会第二次会议上，
审议并通过了《关于公司2022年非公开发行A股股票方案的议案》《关于<广州集
泰化工股份有限公司2022年非公开发行A股股票预案>的议案》。

    四、对公司进行现场调查的情况

    2022年度，本人利用出席董事会、股东大会的机会以及本人在广州工作的优
势，对公司进行了多次现场检查，深入了解公司的生产经营情况和财务状况、公
司管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况及业务发展等
事项，并就公司经营发展、战略布局及所面临的市场环境、行业情况与公司董事、
高级管理人员进行深入探讨，利用自身的会计学专业知识和行业经验，结合公司
实际情况给出有针对性的可行性意见，为公司科学决策发挥积极作用。

    五、保护投资者合法权益的相关工作

    （一）持续关注公司的信息披露工作及投资者关系管理

    2022年度，本人继续严格按照《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》
等法律法规及《公司章程》的有关规定，忠实履行独立董事职责，督促公司严格
按照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第1号——主板上市公司规范运作》等规定，认真履行信息披露义务。密切关注
公司提交审议的事项与对外披露信息的一致性，保证公司信息披露的真实、准确、
及时、完整。切实保障公司与投资者交流渠道畅通，保证公司开展的投资者关系
管理活动平等、公开，切实维护公司和股东，尤其是中小股东的合法权益。

    （二）监督公司的治理结构及日常经营管理

    本人通过与公司董事、高级管理人员等相关人员进行沟通，深入了解公司经
营状况、财务管理情况和内部控制制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况
等，积极履行独立董事的职责。利用自身的会计学专业知识，对董事会审议的各
项议案认真审核，独立、客观、公正、审慎地行使表决权，在董事会会议上充分
发表意见，积极维护广大投资者的合法权益。

    六、自身培训和学习情况

    为切实履行独立董事职责，本人报告期内积极参加相关培训，认真学习中国
证券监督管理委员会、深圳证券交易所下发的相关文件，加深对相关法规的认识
和理解，为公司的科学决策和风险防范提供更好的建议，提高对公司和股东，尤
其是中小股东的合法权益的保护意识。

    七、其他事项

    （一）未有提议召开董事会的情况；

    （二）未有提议聘请或解聘会计师事务所的情况；

    （三）未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

    以上为本人的2022年度述职报告。2023年，本人将继续严格按照相关法律法
规及规定，继续认真、勤勉、忠实地履行独立董事职责，加强与公司董事、监事、
高级管理人员之间的沟通与合作，发挥独立董事作用，促进公司经营业绩的提高
和公司持续、稳定、健康地向前发展，维护中小股东的合法权益。



    特此报告。

                                                       独立董事：吴战篪

                                                 二〇二三年四月二十八日