中航证券有限公司关于广州集泰化工股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况
的专项核查报告
中航证券有限公司（以下简称“中航证券”、“保荐机构”）作为广州集泰
化工股份有限公司（以下简称“公司”、“集泰股份”）非公开发行 A 股股票并
上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股
票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规
范运作》等有关规定，对集泰股份 2022 年度募集资金存放与使用情况进行了审
慎核查，并出具核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
公司于 2020 年 10 月获得中国证券监督管理委员会出具的 《关于核准广州
集泰化工股份有限公司非公开发行股票的批复》证监许可字[2020]2581 号文核准，
公司非公开发行 32,715,375 股人民币普通股（A 股），每股面值为人民币 1.00
元，每股发行价格为人民币 9.17 元，共募集资金总额为人民币 299,999,988.75 元，
扣除保荐承销费用人民币 19,000,000.00 元（含增值税）后（应支付保荐承销费用
人民币 22,000,000.00 元（含增值税），实际支付人民币 19,000,000.00 元（含增
值税），差额人民币 3,000,000.00 元（含增值税）已于 2020 年 7 月 28 日支付），
实际收到净募集资金总额为人民币 280,999,988.75 元。本次募集资金已经缴存至
公司在平安银行广州科学城科技支行开立的人民币账户（账号为
15008336747371）。
本次募集资金到账时间为 2020 年 12 月 24 日，募集资金到位情况已经天职
国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2020 年 12 月 25 日出具天职业
字[2020]42229 号验资报告。
（二）截至 2022 年 12 月 31 日募集资金使用情 51B5
截止 2022 年 12 月 31 日，公司累计使用募集金额人民币 215,930,925.52 元，
其中以前年度使用 99,239,576.42 元，本年度使用 116,691,349.10 元。本年度使用
资金包括投入募集资金项目 116,691,349.10 元，同时，本年归还补充公司流动资
金 100,000,000.00 元。集泰股份募集资金专户（账号：15008336747371；开户行：
平安银行广州科学城科技支行）余额为 64,373,139.66 元；子公司广州从化兆舜
新材料有限公司（以下简称“从化兆舜”）募集资金专户余额为 4,105.69 元，（账
号：38830188000082456；开户行：中国光大银行股份有限公司广州黄埔大道西
支行）。
截止 2022 年 12 月 31 日，公司累计使用金额人民币 215,930,925.52 元（其
中投入项目使用 215,930,925.52 元），募集资金专户余额为人民币 64,377,245.35
元，与实际剩余募集资金净额人民币 61,399,251.91 元的差异金额为人民币
2,977,993.44 元，系募集资金累计利息收入及保本型短期理财产品收益扣除银行
手续费支出后的净额。截止 2022 年 12 月 31 日，公司累计获得 2,981,315.63 元
利息收入。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公
司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》等相关规定
的要求制定并修订了《广州集泰化工股份有限公司募集资金管理制度》(以下简
称“管理制度”)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目
实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经公司
2017 年度第一届董事会第十七次会议审议通过。公司已将深圳证券交易所发布
的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》、
中国证监会公布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求（2022 年修订）》中与募集资金管理相关规定与《管理制度》进行
了核对，认为《管理制度》亦符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》的要求。
根据《管理制度》要求，公司董事会批准公司在平安银行股份有限公司广州
科学城科技支行开设了账号为 15008336747371 的银行专项账户和从化兆舜在中
国光大银行股份有限公司广州黄埔大道西支行开设了账号为
38830188000082456 的银行专项账号，仅用于公司募集资金的存储和使用，不用
作其他用途。公司所有募集资金项目投资的支出,在资金使用计划或者公司预算
范围内，由财务部门审核，财务负责人、总经理签批后，由会计部门执行。募集
资金投资项目超过计划投入时，按不同的限额，由总经理、董事长或者上报董事
会批准。募集资金投资项目由总经理负责组织实施。募集资金使用情况由公司审
计部门进行日常监督。公司财务部门定期对募集资金使用情况进行检查核实,并
将检查情况报告董事会，同时抄送监事会和总经理。（二）募集资金三方及四方
监管协议情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，公司、全资子公司广州从化兆舜
新材料有限公司（以下简称“从化兆舜”）及保荐机构中航证券有限公司已于
2021 年 1 月 18 日与平安股份有限公司广州科学城科技支行、中国光大银行股
份有限公司广州分行分别签订了《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方
监管协议》。三方及四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在
重大差异，三方及四方监管协议得到了切实履行。
（二）募集资金专户情况
为规范募集资金管理，公司开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专
户管理。公司募集资金专项账户的开立情况及 2022 年 12 月 31 日账户余额如下
表所示：
专户余额（人民币
账户名称 开户行名称 账号
元）
平安银行广州科学城科技
广州集泰化工股份有限公司 15008336747371 64,373,139.66
支行
广州从化兆舜新材料有限公 中国光大银行股份有限公 388301880000824
4,105.69
司 司广州黄埔大道西支行 56
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
公司《2020年非公开发行A股股票预案二次（修订稿）》中披露的非公开发
行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：
单位：人民币万元
预计 募集资金 募集资金投
项目名称 实施主体 备案情况
投资总额 拟投资额 资总额
广州市从化区发展和改革局
年 产中性 硅酮密 封胶 广州集泰化
《广东省企业投资项目备案
80,000吨和改性硅酮密 工股份有限 29,054.79 29,054.79 20,387.48
证》（备案号：2019-440117-
封胶30,000吨项目 公司
26-03-027557）
广州市从化区发展和改革局
年产双组份硅橡胶 广州从化兆
《广东省企业投资项目备案
15,000吨和乙烯基硅油 舜新材料有 7,359.16 7,359.16 7,350.00
证》（备案号：2019-440117-
8,000吨项目 限公司
26-03-064615
合计 36,413.95 36,413.95 27,737.48
公司 2022 年度募集资金投资项目情况详见附件：《募集资金使用情况对照
表》。
（二）募集资金投资项目的变更情况
公司于 2022 年 8 月 8 日召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第
十次会议，于 2022 年 8 月 24 日召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于调整部分募投项目投资规模并将部分募投项目节余资金用于调整后项目
的议案》，同意公司根据经营发展规划、产业布局战略调整以及项目实际进展状
况，结合当前宏观经济形势及市场情况，将“年产中性硅酮密封胶 80,000 吨和改
性硅酮密封胶 30,000 吨项目”调整为“年产中性硅酮密封胶 15,000 吨和改性硅酮
密封胶 15,000 吨项目”，并将“年产双组份硅橡胶 15,000 吨和乙烯基硅油 8,000 吨
项目”的节余募集资金用于调整后募投项目。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于 2021 年 1 月 14 日召开第二届董事会第二十四次会议及第二届监事
会第十七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资
金和已支付发行费用的议案》，同意使用募集资金置换预先已投入募集资金的自
筹资金 25,594,543.78 元及发行费用 3,962,264.15（不含税）元，该事项已经天职
国际会计师事务所（特殊普通合伙）专项审核，并出具天职业字[2021]535 号鉴
证报告。公司监事会、独立董事及保荐机构均对该事项发表了明确同意意见。公
司已于 2021 年 2 月 3 日置换完毕。
（四）用闲置募集资金进行现金管理情况
公司于 2022 年 1 月 13 日召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第
五次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司根据募集资金投资项目的投资计划和建设进度，在不影响募集资金使用
和确保资金安全的情况下，继续使用不超过人民币 16,600 万元的闲置募集资金
进行现金管理，用于安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月的保本型投资品
种。具体内容详见 2022 年 1 月 14 日公司刊登于《中国证券报》、《证券时报》、
《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
本报告期内，公司使用闲置募集资金进行现金管理取得收益 65.81 万元。
（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2022 年 1 月 13 日召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第
五次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》，同意公司使用不超过人民币 10,000 万元暂时闲置募集资金暂时补充流动资
金，使用期限为公司董事会审议批准之日起不超过 12 个月。公司监事会、独立
董事、保荐机构对此事项发表了明确同意意见，具体内容详见 2022 年 1 月 14 日
公 司 刊 登于 《中 国 证券 报 》、《证 券 时报 》、《 上 海 证券 报》 及 巨潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司 2022 年用于暂时补充流动资金的 10,000 万
元闲置募集资金已全部归还至公司募集资金专项账户。
（六）节余募集资金使用情况
公司于 2022 年 8 月 8 日召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第
十次会议，于 2022 年 8 月 24 日召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于调整部分募投项目投资规模并将部分募投项目节余资金用于调整后项目
的议案》，同意公司将“年产中性硅酮密封胶 80,000 吨和改性硅酮密封胶 30,000
吨项目”调整为“年产中性硅酮密封胶 15,000 吨和改性硅酮密封胶 15,000 吨项目”，
并将“年产双组份硅橡胶 15,000 吨和乙烯基硅油 8,000 吨项目”的节余募集资金
586.16 万元用于调整后募投项目。具体详见公司披露于《证券时报》《中国证券
报》《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第三届董事会第十
三次会议决议公告》（2022-062）、《第三届监事会第十次会议决议公告》（2022-
063）、《关于调整部分募投项目投资规模并将部分募投项目节余资金用于调整后
项目的公告》（2022-064）、《2022 年第一次临时股东大会决议公告》（2022-067）。
（七）超募资金使用情况
公司不存在超募资金的情况。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2022 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金为 6,437.72 万元，公司
尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专户。
四、募集资金使用及披露中存在的问题
公司董事会认为公司已按《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-
主板上市公司规范运作》及相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地
披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。
公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
五、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
六、会计师的鉴证意见
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《广州集泰化工股份有限公
司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（天职业字[2023]23058-1 号），认为：
《广州集泰化工股份有限公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》及相
关公告格式规定编制，在所有重大方面公允反映了集泰股份 2022 年度募集资金
的存放与使用情况。
七、保荐机构的结论性意见
经核查，保荐机构认为：集泰股份 2022 年度募集资金存放和使用符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》、《广州集泰
化工股份有限公司募集资金管理制度》等法规、规范性文件的规定，募集资金存
放和使用均采取专项管理，并及时履行披露义务，不存在变相更改募集资金用途
和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（本页无正文，为《中航证券有限公司关于广州集泰化工股份有限公司 2022
年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：
毛 军 陈 静
中航证券有限公司
年 月 日
附件 1
广州集泰化工股份有限公司
募集资金使用情况对照表
截止日期：2022 年 12 月 31 日
编制单位：广州集泰化工股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 27,737.48 本年度投入募集
11,669.13
报告期内变更用途的募集资金总额 586.16 资金总额
累计变更用途的募集资金总额 586.16 已累计投入募集
21,593.09
累计变更用途的募集资金总额比例 2.11% 资金总额
是否已变
截至期末 截至期末 项目达到 项目可行性
更项目 募集资金承诺 调整后投资 本年度 本年度 是否达到
投资项目 累计投入 投资进度（%） 预定可使用状 是否发生重
（含部分 投资总额 总额（1） 投入金额 实现的效益 预计效益
金额(2) (3)＝(2)/(1) 态日期 大变化
变更）
承诺投资项目 实际投资项目
年产中性硅酮
年产中性硅酮密封胶 80,000 吨和 产线于 2023
密封胶 15,000 是 29,054.79 20,973.64 11,566.78 14,821.69 70.67 不适用 不适用 否
改性硅酮密封胶 30,000 吨项目 年 4 月转固
吨和改性硅酮
密封胶 15,000
吨项目
年产双组份硅
产线于 2021
年产双组份硅橡胶 15,000 吨和乙 橡胶 15,000 吨
否 7,359.16 6,771.40 102.35 6,771.40 100.00 年 9 月及 10 404.55 否 否
烯基硅油 8,000 吨项目 和乙烯基硅油
月转固
8,000 吨项目
承诺投资项目小计 36,413.95 27,745.04 11,669.13 21,593.09
公司于 2023 年 4 月 7 日召开第三届董事会第二十一次会议审议通过《关于部分募投项目延期的议案》，公司根据市场环境和募投项目当前实际建设进度，经审
慎研究后，决定在保持募投项目实施主体、实施方式、投资总额不发生变更的前提下，将“年产中性硅酮密封胶 15,000 吨和改性硅酮密封胶 15,000 吨项目”达到
预定可使用状态日期从 2022 年 12 月 31 日调整为 2023 年 4 月 30 日。该项目延期的具体原因如下：
1、募集资金到账以来，公司积极推进募投项目的实施，但受国内宏观经济环境及市场环境影响，项目的物资采购、物流运输以及施工人员流动等均受到一定制
未达到计划进度或预计收益的情况
约，导致募投项目的工程施工进度有所延迟；2、由于近几年国内外经济形势不断变化，而公司前述项目工程量相对较大、方案较为复杂，公司为适应下游行业发展
和原因（分具体项目）
和公司战略规划，在该项目的建设方案具体实施过程中，不断优化建设方案与安装调试等工作，以提高募投项目整体质量和募集资金使用效率， 也在一定程度上导
致募投项目实施进度延迟。该项目已于 2023 年 4 月 25 日达到预定可使用状态。
2、公司年产双组份硅橡胶 15,000 吨和乙烯基硅油 8,000 吨项目处于投产初期，工艺线调整、设备调试等需要时间磨合才能达到最佳使用状态，产线建成初期
仍处于产能爬坡阶段，产能利用率暂时较低，导致销售产品分摊的折旧和摊销较高。
项目可行性发生重大变化的情况说 不适用
明
超募资金的金额、用途及使用进展 不适用
情况
募集资金投资项目实施地点变更情 不适用
况
募集资金投资项目实施方式调整情 不适用
况
募集资金投资项目先期投入及置换 详见本报告之“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况”。
情况
公司于 2022 年 1 月 13 日召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》，同意公司使用不超过人民币 10,000 万元暂时闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为公司董事会审议批准之日起不超过 12 个月。公司监事会、独立董
用闲置募集资金暂时补充流动资金
情况 事、保荐机构对此事项发表了明确同意意见。截至 2022 年 12 月 31 日，公司 2022 年用于暂时补充流动资金的 10,000 万元闲置募集资金已全部归还至公司募集资金
专项账户。
公司于 2022 年 1 月 13 日召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意公司根据募集资金投资项目的投资计划和建设进度，在不影响募集资金使用和确保资金安全的情况下，继续使用不超过人民币 16,600 万元的闲置募集资金进行现
用闲置募集资金进行现金管理情况 金管理，用于安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月的保本型投资品种。具体内容详见 2022 年 1 月 14 日公司刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证
券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
本报告期内，公司使用闲置募集资金进行现金管理取得收益 65.81 万元。
项目实施出现募集资金结余的金额 不适用
及原因
尚未使用的募集资金用途及去向 截至 2022 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金为 6,437.72 万元，公司尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在的问题 不适用
或其他情况
