山东中农联合生物科技股份有限公司

                        投资者关系管理制度


                              第一章 总则
    第一条 为进一步完善山东中农联合生物科技股份有限公司（以下 简称 “公
司”）治理结构，规范公司投资者关系管理工作，加强公司与投资者和潜在投资
者(以下统称“投资者”)之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公
司与投资者之间建立长期、稳定的良好关系，提升公司诚信度、核心竞争能力和
持续发展能力，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国
公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证
券法》）、《上市公司投资者关系管理工作指引》（以下简称《工作指引》）《深
圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《山东中农联合
生物科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他相关法律、法规
和规范性文件，结合公司实际情况，制定本制度。
    第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动
交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对
公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回
报投资者、保护投资者目的的相关活动。
                  第二章 投资者关系管理的目的和原则
    第三条 投资者关系管理的目的是：
    （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解
和熟悉；
    （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
    （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
    （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；
    （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
    第四条 投资者关系管理的基本原则是：
    （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基
础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内
部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
    （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资
者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
    （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意
见建议，及时回应投资者诉求。
    （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底
线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
                 第三章 投资者关系管理的内容与方式
    第五条 投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：
    （一）公司的发展战略；
    （二）法定信息披露内容；
    （三）公司的经营管理信息；
    （四）公司的环境、社会和治理信息；
    （五）公司的文化建设；
    （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
    （七）投资者诉求处理信息；
    （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
    （九）公司的其他相关信息。
    第六条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通过
公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利用
中国投资者网和深圳证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采
取股东大会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，
与投资者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发
现并清除影响沟通交流的障碍性条件。
    第七条 公司与投资者沟通方式包括但不限于：
    （一）定期报告与临时公告
    公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和公司章程的
规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完整，简明
清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    （二）股东大会
    公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，为股东特别是中小股
东参加股东大会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、监事和高级管
理人员等交流提供必要的时间。股东大会应当提供网络投票的方式。
    公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，与投资者充分
沟通，广泛征询意见。
    （三）分析师会议和路演
    公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，回答问题并听
取相关意见建议。
    （四）网站
    公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司官网开设投资者关
系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和更新投资者
关系管理相关信息。
    公司应当积极利用中国投资者网、证券交易所投资者关系互动平台等公益性
网络基础设施开展投资者关系管理活动。
    （五）现场参观、座谈
    公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座谈沟通。
    公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有机会得到内幕信息和未
公开的重大事件信息。
    （六）电话、传真和电子邮箱
    公司需要设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况的专人负责，
保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向投资者反馈。号
码、地址如有变更应及时公布。
    （七）投资者说明会
    除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、深圳证券交易所的
规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。投资者
说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。一般情况下
董事长或者总经理应当出席投资者说明会，不能出席的应当公开说明原因。
    公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情况。投资者说
明会应当采取便于投资者参与的方式进行，现场召开的可以通过网络等渠道进行
直播。
    存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、深圳证券交易所的规定召开投
资者说明会：
    （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
    （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
    （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未
披露重大事件；
    （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
    （五）公司在年度报告披露后按照规定要求召开年度报告业绩说明会；
    （六）其他应当召开投资者说明会的情形。
                 第四章 投资者关系管理负责人及工作职责
    第八条 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作。公司控股股东、
实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管
理工作职责提供便利条件。
    第九条 董事长、董事会秘书或董事会授权的其他人员为公司对外发言人。
除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、监事、高级管理人员和员工应当
避免在投资者关系活动中代表公司发言。
    第十条 公司投资者关系管理工作的主要职责是：
    （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
    （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
    （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司
董事会以及管理层；
    （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
    （五）保障投资者依法行使股东权利；
    （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
    （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
    （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
    第十一条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司各职能部门、
分支机构及公司全体员工有义务协助董事会秘书和投资者关系管理职能 部门开
展投资者关系管理工作。公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度。负责
投资者关系工作的部门或人员应及时归集各部门及下属公司的生产经营、财务、
诉讼等信息，公司各部门及下属公司应积极配合。
    第十二条 公司投资者关系管理工作人员应当具备履行职责所必需的专业知
识，具有良好的职业素养。公司应当定期对控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员及相关人员进行投资者关系管理的系统培训，增强其对相关法律法
规、深圳证券交易所相关规则和公司规章制度的理解。
    第十三条 公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素质和技能：
    （一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
    （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和
证券市场的运作机制；
    （三）良好的沟通和协调能力。
    （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
                    第五章 投资者关系管理信息披露
    第十四条 公司及相关信息披露义务人在投资者关系活动中如向特定对象提
供了未公开的非重大信息，公司应当及时向所有投资者披露，确保所有投资者可
以获取同样信息。
    第十五条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作为交流
内容，不得以任何方式透露或者泄露未公开披露的重大信息。
    投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息
或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司
公告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。
    公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替正式信息披露。公司在投资者
关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即发布公告，并采取
其他必要措施。
    第十六条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和
工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
    （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲
突的信息；
    （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
    （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
    （四）对公司证券价格作出预测或承诺；
    （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
    （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
    （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
    （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的
违法违规行为。
                    第六章 投资者关系管理档案制度
    第十七条 公司进行投资者关系活动应建立完备的投资者关系管理档案制度，
投资者关系管理档案至少应包括下列内容：
    （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
    （二）投资者关系活动的交流内容；
    （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；
    （四）其他内容。
    第十八条 投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，
将相关记录、现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档
并妥善保管，保存期限不得少于3年。
                             第七章 附则
    第十九条 本制度未尽事宜，按照国家法律、法规、规范性文件及《公司章
程》的有关要求和规定执行。
    第二十条 本制度解释权归公司董事会。
    第二十一条 本制度经公司董事会审议通过之日起生效并实施。
附件 1：                       调研承诺书

山东中农联合生物科技股份有限公司：

    本人（机构）将对你公司进行调研（或参观、采访、座谈等），根据有关规
定做出如下承诺：
    （一）本人（机构）承诺在调研（或参观、采访、座谈等）过程中不故意打
探你公司未公开重大信息，未经你公司许可，不与你公司指定人员以外的人员进
行沟通或问询；
    （二）本人（机构）承诺不泄漏在调研（或参观、采访、座谈等）过程中获
取的你公司未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息买卖你公司证券或
建议他人买卖你公司股票及其衍生品种；
    （三）本人（机构）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使用本次
调研（或参观、采访、座谈等）获取的你公司未公开重大信息，除非你公司同时
披露该信息；
    （四）本人（机构）承诺基于本次调研（或参观、采访、座谈等）形成的投
资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测的，注明资料来源，
不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；
    （五）本人（机构）承诺基于本次调研（或参观、采访、座谈等）形成的投
资价值分析报告、新闻稿等文件（或涉及基础性信息的部分内容），在对外发布
或使用的至少两个工作日前知会你公司，并保证相关内容客观真实；
    （六）本人（机构）如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一切法律责任；
（公司也可明确规定责任的内容）
    （七）本承诺书仅限于本人（机构）对你公司调研（或参观、采访、座谈等）
活动，时间为：
    （八）本承诺书的有效期为     年   月    日至   年   月   日。经本公司（或
研究机构）书面授权的个人在本承诺书有效期内到你公司现场调研（或参观、采
访、座谈等），视同本公司行为。（此条仅适用于以公司或研究机构名义签署的
承诺书）
    承诺人（公司）：
    （授权代表）：
    日期：