博雅生物制药集团股份有限公司
                        2018年度监事会工作报告

     2018年度，博雅生物制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会认
真履行了《公司法》、《证券法》以及《公司章程》所赋予的职责，本着对全体
股东负责的精神，恪尽职守，认真履行各项职权和义务，加强了对公司财务及公
司董事、经理和其他高级管理人员履行公司职务的合法、合规性的监督，在维护
公司利益、股东合法权益、改善公司法人治理结构、建立健全公司管理制度等工
作中，发挥了应有的作用。现将2018年监事会的工作情况报告如下：
     一、2018年度监事会日常工作情况
     2018年度，公司监事会共召开7次会议。监事会会议的召集、召开和表决程
序符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定。监事会召
开会议的具体情况如下：
     召开日期              届次                         审议事项
                     第六届监事会第十   《关于变更公司第一期员工持股计划的议案》
2018 年 3 月 1 日
                     二次会议           《关于为控股子公司提供担保的议案》
                                        《关于公司<2017 年度监事会工作报告>的议
                                        案》
                                        《关于公司<2017 年度报告全文及摘要>的议
                                        案》
                                        《关于公司<2017 年度财务决算报告>的议案》
                                        《关于公司<2017 年度利润分配预案>的议案》
                                        《关于公司<2017 年度募集资金存放与使用情
                                        况的专项报告>的议案》
                                        《关于公司<2017 年度内部控制自我评价报
                     第六届监事会第十
2018 年 4 月 25 日                      告>的议案》
                     三次会议
                                        《关于公司 2018 年度续聘审计机构的议案》
                                        《关于公司 2018 年度向银行申请综合授信额
                                        度的议案》
                                        《关于公司 2018 年度办理银行承兑汇票的议
                                        案》
                                        《关于公司<2018 年第一季度报告全文>的议
                                        案》
                                        《关于会计政策变更的议案》
                                        《关于签署募集资金三方监管协议的议案》
                                         《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金
                                         的议案》
                                         《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议
                                         案》
                      第六届监事会第十   《关于与关联方共同设立投资基金暨关联交易
2018 年 6 月 8 日
                      四次会议           的议案》
                                         《关于公司<2018 年半年度报告全文及摘要>
                                         的议案》
                      第六届监事会第十
2018 年 8 月 16 日                       《关于公司<2018 年半年度募集资金使用和存
                      五次会议
                                         放的专项报告>的议案》
                                         《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》
                      第六届监事会第十   《关于公司〈2018 年第三季度报告全文〉的议
2018 年 10 月 24 日
                      六次会议           案》
                      第六届监事会第十
2018 年 11 月 5 日                       《关于回购公司股份的议案》
                      七次会议
                                         《关于公司财务报表格式变更的议案》
                      第六届监事会第十   《关于向银行申请综合授信额度的议案》
2018 年 11 月 26 日
                      八次会议           《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
                                         金的议案》
     报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，列席了
历次董事会、股东大会会议，依法监督各次董事会和股东大会审议的议案和会议
召开程序，对公司依法运作情况、公司财务情况，以及公司董事会和管理层履职
情况进行了认真监督检查，保证了公司经营管理行为的规范。
     二、监事会对 2018 年度公司有关事项的监督
     报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司
依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查，根据检查
结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见：
     1、公司依法运作情况
     2018年度，公司严格按照《公司法》、《证券法》及其他有关法律法规和《公
司章程》等文件制度的要求依法经营，决策合理、科学、程序合法。公司内部建
立了较为完善的控制体系。董事会认真执行股东大会的各项决议、认真履行股东
大会的各项授权，公司董事、高级管理人员履行职责时无违反法律、法规、公司
章程或损害公司利益的行为。
     2、公司财务情况
     监事会对公司2018年度财务报告进行了认真的审核，认为公司2018年度财务
报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果。2018年度公司不存在关联方非经
营性占用公司资金情况。
    3、募集资金的管理使用情况
    2018年度，监事会对公司募集资金的管理和使用情况进行了核查，认为：公
司严格按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文件和公司《募
集资金管理制度》的规定管理和使用募集资金，并真实、准确、完整、及时、公
平地履行了相关信息披露义务。
    4、收购资产及关联交易情况
    监事会对公司2018年的资产收购及关联交易事项发表如下意见：
    关于与关联方共同设立投资基金暨关联交易的事项
    监事会认为：公司及子公司与控股股东方共同设立投资基金，该事项的实施
有利于公司充分利用控股股东的专业投资团队资源，加快推进公司并购工作，实
现做大做强医药产业的战略目标；另一方面通过该基金培养管理并购标的，有利
于降低投资并购的风险，保障并购标的的质量。因此，监事会同意公司与关联方
共同设立投资基金暨关联交易的事项。
    5、公司内部控制情况
    2018年度，监事会对公司的内部控制情况进行了监督。监事会认为：公司已
经建立了科学有效的法人治理结构和内部控制制度，且符合有关法律、法规、规
范性文件的要求，目前公司整体内部控制体系运行良好。
    6、股东大会决议执行情况
    2018年度，监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，监事会认为：董
事会和管理层能够认真履行股东大会的有关决议，未发生有损股东利益的情形。
    7、公司对外担保及股权、资产置换情况。
    （1）关于为控股子公司提供担保的事项
    为保障公司控股子公司广东复大医药有限公司的正常经营活动，公司拟为复
大医药向金融机构申请授信事项提供不超过15,000.00万元担保，担保期限不超
过18个月。公司董事会授权董事长或经营管理层在本次担保额度内，签署相关担
保合同或者协议。
    监事会认为：本次担保事项不影响公司正常经营活动，有利于推动复大医药
的业务发展，提高市场竞争力；公司对该项担保能够实施有效的控制，不存在违
规的情形。因此，监事会同意公司为控股子公司提供担保的事项。
    2018年度，公司未发生债务重组、非货币性交易事项及资产置换，也未发生
其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
    （2）关于向银行申请综合授信额度的事项
    监事会认为：根据公司资金安排，为保障公司（含控股公司）正常的经营活
动，公司拟向国家开发银行江西省分行申请不超过人民币3.00亿元综合授信融资
额度，用于办理短期流动资金贷款、项目贷款、银行承兑汇票、贴现、保函、信
用证等业务，授信期间为18个月，自公司董事会决议之日起。以上综合授信额度
不等于公司的实际融资金额，实际融资金额应在综合授信额度内。该事项的实施，
有利于保障公司正常经营，该事项的决议程序符合《公司法》及《深圳证券交易
所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定。因此，监事会同意公司向银行申
请综合授信额度的事项。
    8、公司内幕信息管理情况
    公司根据相关规定已建立了《内幕信息知情人管理制度》，公司的内幕信息
传递、信息知情人登记管理以及重大事项的报告、传递、审核、披露程序均严格
遵守相关规定。公司在日常管理中对内幕信息的传递审核程序严格把关，将内幕
信息知情人控制在最小范围，切实做到在内幕信息依法披露前各个环节所有知情
人员如实、完整登记。公司证券投资部具体负责知情人登记信息的核实、报备和
建档工作，《内幕信息知情人登记表》所填报的内容真实、准确、完整。
    三、2019年度监事会工作计划
    2019年，监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》以及《公司章程》等有关规定，本着对全体股东负责的
态度，认真地履行监事会职能，维护公司及股东的合法权益，为公司规范运作、
完善和提升治理水平有效发挥职能。主要工作为：
    1、依法对董事会、高级管理人员加强监督，按照现代企业制度的要求，督
促公司进一步完善法人治理结构，提高治理水准。
    2、将继续加强监督职能，认真履行职责，依法列席、出席公司董事会和股
东大会，及时掌握公司重大决策事项，并监督促进各项决策程序的合法性，从而
更好地维护股东的权益。
    3、通过对公司财务进行监督检查以及对公司生产、经营情况的监督检查，
进一步加强内控制度、保持与内部审计和外部审计机构的沟通等方式，不断加强
对企业的监督检查，防范经营风险，进一步维护公司和股东的利益。




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                                                      监事会
                                                2019 年 4 月 23 日