中信证券股份有限公司
           关于华润博雅生物制药集团股份有限公司
                      2022 年半年度跟踪报告


保荐人名称：中信证券股份有限公司        被保荐公司简称：博雅生物
保荐代表人姓名：胡朝峰                  联系电话：010-60833957
保荐代表人姓名：黄江宁                  联系电话：010-60836569



一、保荐工作概述
              项     目                               工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件        是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
                                         0次
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
                                         是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度        是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数            1 至 6 月按月查询，已查询 6 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息
                                         是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                0次
（2）列席公司董事会次数                  0次
（3）列席公司监事会次数                  0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                        无，计划下半年进行现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报
                                         不适用
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情
                                         不适用
况
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数                    5次


                                   1
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
                                       0次
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                  0次
（2）报告事项的主要内容                不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况        不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项            否
（2）关注事项的主要内容                不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况        不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规   是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                          无，计划下半年开展培训工作
（2）培训日期                          不适用
（3）培训的主要内容                    不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况          无



二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
                事   项                  存在的问题       采取的措施
1.信息披露                               无           不适用
2.公司内部制度的建立和执行               无           不适用
3．“三会”运作                          无           不适用
4.控股股东及实际控制人变动               无           不适用
5.募集资金存放及使用                     无           不适用
6.关联交易                               无           不适用
7.对外担保                               无           不适用
8.购买、出售资产                         无           不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、
风险投资、委托理财、财务资助、套期保值 无             不适用
等）
10．发行人或者其聘请的证券服务机构配合
                                        无            不适用
保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状
况、管理状况、核心技术等方面的重大变化 无             不适用
情况）



三、公司及股东承诺事项履行情况
                                            是否      未履行承诺的原因
          公司及股东承诺事项
                                          履行承诺        及解决措施
1.2012 年首次公开发行股份时，股东所持股 是            不适用

                                  2
                                                是否     未履行承诺的原因
          公司及股东承诺事项
                                              履行承诺     及解决措施
份自愿锁定承诺
2.2012年首次公开发行股份时，公司控股股东深
圳市高特佳投资集团有限公司关于避免同         是          不适用
业竞争的承诺
3.2012年首次公开发行股份时，公司控股股东深
圳市高特佳投资集团有限公司关于潜在社保       是          不适用
、住房公积金补缴责任事项的承诺
4.2015 年重大资产重组时，上海高特佳懿康
投资合伙企业（有限合伙）、财通资产-博雅
生物定增特定多个客户专项资产管理计划、
                                             是          不适用
中信建投-高特佳-博雅定增定向资产管理计
划、抚州嘉颐投资合伙企业（有限合伙）关
于限售股股份锁定的承诺
5.2015年重大资产重组时，上海高特佳懿康投资
合伙企业（有限合伙）关于规范和减少关联       是          不适用
交易的承诺
6.2015年重大资产重组时，上海高特佳懿康投资
合伙企业（有限合伙）关于避免同业竞争的       是          不适用
承诺
7.2018年向特定对象发行股票时，4名特定投
资人关于股票自上市之日起十二个月内不         是          不适用
得转让的承诺
8.公司前控股股东高特佳集团有限公司出具
的关于解决丹霞生物与博雅生物同业竞争         是          不适用
的承诺
9.2021年部分董事、高级管理人员增持公司
股份时，增持主体关于增持计划实施后12个
月内不减持本次所增加的公司股份、如上市
                                             是          不适用
公司发生除权除息等事项时，增持金额的上
下限保持不变，增持价格区间根据除权除息
等事项同比例变动的承诺
10.2020年度向特定对象发行股票时，华润医
药控股及中国华润有限公司出具的关于保         是          不适用
持上市公司独立性的承诺
11.2020年度向特定对象发行股票时，华润医
药控股及中国华润有限公司出具的关于规         是          不适用
范与公司关联交易的承诺
12. 2020年度向特定对象发行股票时，华润
医药控股及中国华润有限公司出具的关于         是          不适用
避免与上市公司同业竞争的承诺
13. 2020年度年向特定对象发行股票时，华
                                             是          不适用
润医药控股出具的股份限售承诺

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                                             是否     未履行承诺的原因
          公司及股东承诺事项
                                           履行承诺     及解决措施
14. 2020年度年向特定对象发行股票时，华
润医药控股出具的关于公司本次发行摊薄
                                         是           不适用
即期回报的填补措施能够得到切实履行的
承诺



四、其他事项
          报告事项                            说 明
1.保荐代表人变更及其理由     不适用
2.报告期内中国证监会和本     2022 年 1 月 1 日至 6 月 30 日，存在以下中国
所对保荐人或者其保荐的公 证监会（包括派出机构）和贵所对本保荐人或者
司采取监管措施的事项及整 保荐的公司采取监管措施的事项：
改情况                       2022 年 6 月 21 日，中国证监会浙江监管局对
                         我公司保荐的思创医惠科技股份有限公司（以下
                         简称“思创医惠”）出具《关于对思创医惠科技
                         股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的
                         决定》。监管措施认定：思创医惠披露的《2021
                         年年度报告》与《2021 年度业绩预告》差异较大，
                         相关信息披露不准确；思创医惠披露的《关于前
                         期会计差错更正及追溯调整的公告》，对 2020 年
                         度收入进行了差错更正，导致公司定期报告相关
                         信息披露不准确。上述行为违反了《上市公司信
                         息披露管理办法》第二条、第三条、第四条的规
                         定。
                             我公司在上市公司收到监管函件后，与上市
                         公司一起仔细分析问题原因，并落实整改，督促
                         上市认真吸取教训，履行勤勉尽责义务，组织公
                         司完善内部控制，建立健全财务会计管理制度及
                         信息披露制度并严格执行，切实维护全体股东利
                         益。
3.其他需要报告的重大事项     2022 年 2 月 25 日，深圳证券交易所对我公司
                         保荐的汤臣倍健股份有限公司（以下简称“汤臣
                         倍健”）出具《关于对汤臣倍健股份有限公司及
                         相关当事人给予通报批评处分的决定》，认定：
                         汤臣倍健在收购 Life-Space Group Pty Ltd100%
                         股权和广州汤臣佰盛有限公司 46.67%股权项目中
                         存在：未充分、审慎评估并披露《电子商务法》
                         实施的重大政策风险，未如实披露标的资产实际
                         盈利与相关盈利预测存在重大差异的情况；商誉
                         减值测试预测的部分指标缺乏合理依据，未充分
                         披露商誉、无形资产减值测试相关信息且减值测


                                   4
    报告事项                       说 明
                 试关于资产可收回金额的计量不规范。上市公司
                 的上述行为违反了《创业板股票上市规则（2018
                 年 11 月修订）》第 1.4 条、第 2.1 条、第
                 11.11.3 条、第 11.11.6 条的规定。
                     我公司在知悉上市公司受到纪律处分后，督
                 促上市公司及相关当事人应当引以为戒，加强法
                 律、法规的学习，严格遵守法律法规和交易所业
                 务规则，履行诚实守信、忠实勤勉义务，保证上
                 市公司经营合法合规以及信息披露真实、准确、
                 完整。
（以下无正文）




                        5
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于华润博雅生物制药集团股份有限
公司 2022 年半年度跟踪报告》之签章页）


   保荐代表人：



                        胡朝峰                黄江宁




                                         保荐机构：中信证券股份有限公司


                                                        2022 年 9 月 5 日




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