江苏立泰律师事务所 JiangSu Lantern Law Firm
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江苏立泰律师事务所
关于苏州斯莱克精密设备股份有限公司
2018 年第三次临时股东大会的
法律意见书
二〇一八年九月
江苏立泰律师事务所
关于苏州斯莱克精密设备股份有限公司
2018 年第三次临时股东大会的
法律意见书
致：苏州斯莱克精密设备股份有限公司
根据中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东
大会规则》”）的规定，江苏立泰律师事务所（以下简称“立泰”）指派律师出席
了苏州斯莱克精密设备股份有限公司（以下简称“公司”）2018 年第三次临时股
东大会（以下简称“本次股东大会”）并对本次股东大会的相关事项进行了见证。
本所及经办律师依据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中
华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见
书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责
和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、
准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并承担相应法律责任。
为出具本法律意见书，立泰律师审查了公司提供的相关文件，包括但不限于：
1、《公司章程》；
2、公司第三届董事会第三十次会议决议；
3、公司第三届董事会第三十一次会议决议；
4、第三届监事会第二十五次会议决议；
5、公司于 2018 年 8 月 30 日在中国证券监督管理委员会指定创业板信息披
露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告的《关于召开 2018 年第三次临时
股东大会通知的公告》；
6、参加本次股东大会会议股东的登记文件和凭证资料；
7、本次股东大会会议文件。
立泰律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司
本次股东大会的召集及召开的相关法律问题出具如下意见：
一、本次股东大会的召集、召开程序
公司董事会于 2018 年 8 月 30 日在中国证券监督管理委员会指定创业板信息
披露网站巨潮资讯网发布了《关于召开 2018 年第三次临时股东大会的通知》。
根据上述通知，本次股东大会召开会议的基本情况如下：
会议召集人：公司董事会；
会议召开时间：
（1）现场会议时间：2018 年 9 月 14 日（星期五）下午 14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：
2018 年 9 月 14 日上午 09:30－11:30，下午 13:00－15:00；通过深圳证券交易所
互联网投票系统投票的具体时间为：2018 年 9 月 13 日 15:00 至 2018 年 9 月 14
日 15:00 期间的任意时间。
会议召开地点：苏州市吴中区胥口镇孙武路 1028 号公司一楼会议室。
会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召
开。
经本所律师见证，本次股东大会实际召开的时间、地点、方式等和公司于
2018 年 8 月 30 日在中国证券监督管理委员会指定创业板信息披露网站巨潮资讯
网公告之会议通知内容一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》和股东大会
规则等规范性文件以及《公司章程》等文件的有关规定，董事会作为召集人的资
格合法有效。
二、本次会议未出现修改原议案或提出新议案的情形
三、参加本次股东大会会议人员资格
根据本次股东大会的通知，截止 2018 年 9 月 7 日下午收市时在中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股
东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必
是本公司股东。
根据本所律师对出席会议的公司法人股东的股东账户登记证明、法定代表人
身份证明、股东代表的授权委托证明和身份证明以及出席会议的自然人股东的股
票账户卡、个人身份证明、授权委托证明等文件以及深圳证券信息有限公司提供
的相关数据的查验，截止 2018 年 9 月 7 日下午收市后，在中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司登记在册的持有公司股票并出席本次股东大会的股东或
其代理人 5 人，代表股数 354,556,594 股，占公司总股本的 62.8013 %。
参加本次股东大会会议的还有公司董事、监事、高级管理人员及立泰律师等。
本所律师认为，上述参会人员资格符合法律、法规和《公司章程》的规定。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
经本所律师见证，本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式表决了
股东大会通知中列明的议案，并按《公司章程》的规定计票、监票并当场公布表
决结果。
本次股东大会审议了以下提案：
议案 1：《关于公司董事会换届选举的议案》—非独立董事
1.1 选举安旭先生为第四届董事会非独立董事
表决结果：354,423,299 股同意，占出席会议的全体股东有效表决权总数的
99.9624 %； 0 股反对，占出席会议的全体股东有效表决权总数的 0 %； 0 股
弃权，占出席会议的全体股东有效表决权总数的 0 %。
其中，出席会议中小投资者（单独或合计持有公司 5%以下股份的股东）的
表决情况如下：20,005 股同意，占出席会议中小投资者所持有效表决权总数的
13.0496%； 0 股反对，占出席会议中小投资者所持有效表决权总数的 0 %； 0
股弃权，占出席会议中小投资者所持有效表决权总数的 0 %。
表决结果：通过。
1.2 选举张琦女士为第四届董事会非独立董事
表决结果：354,423,299 股同意，占出席会议的全体股东有效表决权总数的
99.9624 %； 0 股反对，占出席会议的全体股东有效表决权总数的 0 %； 0 股
弃权，占出席会议的全体股东有效表决权总数的 0 %。
其中，出席会议中小投资者（单独或合计持有公司 5%以下股份的股东）的
表决情况如下：20,005 股同意，占出席会议中小投资者所持有效表决权总数的
13.0496%； 0 股反对，占出席会议中小投资者所持有效表决权总数的 0 %； 0
股弃权，占出席会议中小投资者所持有效表决权总数的 0 %。
表决结果：通过。
1.3 选举 Christopher Duncan McKenzie 先生为第四届董事会非独立董事
表决结果：354,423,298 股同意，占出席会议的全体股东有效表决权总数的
99.9624 %； 0 股反对，占出席会议的全体股东有效表决权总数的 0 %； 0 股
弃权，占出席会议的全体股东有效表决权总数的 0 %。
其中，出席会议中小投资者（单独或合计持有公司 5%以下股份的股东）的
表决情况如下：20,004 股同意，占出席会议中小投资者所持有效表决权总数的
13.0489 %； 0 股反对，占出席会议中小投资者所持有效表决权总数的 0 %； 0
股弃权，占出席会议中小投资者所持有效表决权总数的 0 %。
表决结果：通过。
1.4 选举 Richard Moore 先生为第四届董事会非独立董事
表决结果：354,423,298 股同意，占出席会议的全体股东有效表决权总数的
99.9624 %； 0 股反对，占出席会议的全体股东有效表决权总数的 0 %； 0 股
弃权，占出席会议的全体股东有效表决权总数的 0 %。
其中，出席会议中小投资者（单独或合计持有公司 5%以下股份的股东）的
表决情况如下：20,004 股同意，占出席会议中小投资者所持有效表决权总数的
13.0489 %； 0 股反对，占出席会议中小投资者所持有效表决权总数的 0 %； 0
股弃权，占出席会议中小投资者所持有效表决权总数的 0 %。
表决结果：通过。
议案 2：《关于公司董事会换届选举的议案》—独立董事
2.1 选举徐学明先生为第四届董事会独立董事
表决结果：354,423,298 股同意，占出席会议的全体股东有效表决权总数的
99.9624 %； 0 股反对，占出席会议的全体股东有效表决权总数的 0 %； 0 股
弃权，占出席会议的全体股东有效表决权总数的 0 %。
其中，出席会议中小投资者（单独或合计持有公司 5%以下股份的股东）的
表决情况如下：20,004 股同意，占出席会议中小投资者所持有效表决权总数的
13.0489 %； 0 股反对，占出席会议中小投资者所持有效表决权总数的 0 %； 0
股弃权，占出席会议中小投资者所持有效表决权总数的 0 %。
表决结果：通过。
表决结果：通过。
2.2 选举周中胜先生为第四届董事会独立董事
表决结果：354,423,300 股同意，占出席会议的全体股东有效表决权总数的
99.9624%； 0 股反对，占出席会议的全体股东有效表决权总数的 0 %； 0 股弃
权，占出席会议的全体股东有效表决权总数的 0 %。
其中，出席会议中小投资者（单独或合计持有公司 5%以下股份的股东）的
表决情况如下：20,006 股同意，占出席会议中小投资者所持有效表决权总数的
13.0502 %； 0 股反对，占出席会议中小投资者所持有效表决权总数的 0 %； 0
股弃权，占出席会议中小投资者所持有效表决权总数的 0 %。
表决结果：通过。
2.3 选举叶茂先生为第四届董事会独立董事
表决结果：354,423,298 股同意，占出席会议的全体股东有效表决权总数的
99.9624 %； 0 股反对，占出席会议的全体股东有效表决权总数的 0 %； 0 股
弃权，占出席会议的全体股东有效表决权总数的 0 %。
其中，出席会议中小投资者（单独或合计持有公司 5%以下股份的股东）的
表决情况如下：20,004 股同意，占出席会议中小投资者所持有效表决权总数的
13.0489 %； 0 股反对，占出席会议中小投资者所持有效表决权总数的 0 %； 0
股弃权，占出席会议中小投资者所持有效表决权总数的 0 %。
表决结果：通过。
议案 3：《关于公司监事会换届选举的议案》
3.1 选举魏徵然先生为第四届监事会非职工代表监事
表决结果：354,423,301 股同意，占出席会议的全体股东有效表决权总数的
99.9624%； 0 股反对，占出席会议的全体股东有效表决权总数的 0 %； 0 股弃
权，占出席会议的全体股东有效表决权总数的 0 %。
其中，出席会议中小投资者（单独或合计持有公司 5%以下股份的股东）的
表决情况如下：20,007 股同意，占出席会议中小投资者所持有效表决权总数的
13.0509%； 0 股反对，占出席会议中小投资者所持有效表决权总数的 0 %； 0
股弃权，占出席会议中小投资者所持有效表决权总数的 0 %。
表决结果：通过。
3.2 选举陈作章先生为第四届监事会非职工代表监事
表决结果：354,423,301 股同意，占出席会议的全体股东有效表决权总数的
99.9624%； 0 股反对，占出席会议的全体股东有效表决权总数的 0 %； 0 股弃
权，占出席会议的全体股东有效表决权总数的 0 %。
其中，出席会议中小投资者（单独或合计持有公司 5%以下股份的股东）的
表决情况如下：20,007 股同意，占出席会议中小投资者所持有效表决权总数的
13.0509%； 0 股反对，占出席会议中小投资者所持有效表决权总数的 0 %； 0
股弃权，占出席会议中小投资者所持有效表决权总数的 0 %。
表决结果：通过。
议案 4：《关于公司第四届董事会独立董事津贴的议案》
表决结果：354,430,994 股同意，占出席会议的全体股东有效表决权总数的
99.9646%；5,600 股反对，占出席会议的全体股东有效表决权总数的 0.0016%；
120,000 股弃权，占出席会议的全体股东有效表决权总数的 0.0338%。
其中，出席会议中小投资者（单独或合计持有公司 5%以下股份的股东）的
表决情况如下：27,700 股同意，占出席会议中小投资者所持有效表决权总数的
18.0691% ； 5,600 股 反 对 ， 占 出 席 会 议 中 小 投 资 者 所 持 有 效 表 决 权 总 数 的
3.6530%；120,000 股弃权，占出席会议中小投资者所持有效表决权总数的
78.2779%。
表决结果：通过。
议案 5：《关于回购公司股份的预案》
5.1 回购股份的方式
表决结果：354,550,994 股同意，占出席会议的全体股东有效表决权总数的
99.9984%；5,600 股反对，占出席会议的全体股东有效表决权总数的 0.0016%； 0
股弃权，占出席会议的全体股东有效表决权总数的 0 %。
其中，出席会议中小投资者（单独或合计持有公司 5%以下股份的股东）的
表决情况如下：147,700 股同意，占出席会议中小投资者所持有效表决权总数的
96.3470 %；5,600 股反对，占出席会议中小投资者所持有效表决权总数的
3.6530%； 0 股弃权，占出席会议中小投资者所持有效表决权总数的 0 %。
表决结果：该议案已获得出席股东大会的股东（及代理人）所持有效表决权
股份总数的 2/3 以上通过。
5.2 回购股份的用途
表决结果：354,550,994 股同意，占出席会议的全体股东有效表决权总数的
99.9984%；5,600 股反对，占出席会议的全体股东有效表决权总数的 0.0016%； 0
股弃权，占出席会议的全体股东有效表决权总数的 0 %。
其中，出席会议中小投资者（单独或合计持有公司 5%以下股份的股东）的
表决情况如下：147,700 股同意，占出席会议中小投资者所持有效表决权总数的
96.3470 %；5,600 股反对，占出席会议中小投资者所持有效表决权总数的
3.6530%； 0 股弃权，占出席会议中小投资者所持有效表决权总数的 0 %。
表决结果：该议案已获得出席股东大会的股东（及代理人）所持有效表决权
股份总数的 2/3 以上通过。
5.3 回购股份的价格或价格区间、定价原则
表决结果：354,550,994 股同意，占出席会议的全体股东有效表决权总数的
99.9984%；5,600 股反对，占出席会议的全体股东有效表决权总数的 0.0016%； 0
股弃权，占出席会议的全体股东有效表决权总数的 0 %。
其中，出席会议中小投资者（单独或合计持有公司 5%以下股份的股东）的
表决情况如下：147,700 股同意，占出席会议中小投资者所持有效表决权总数的
96.3470 %；5,600 股反对，占出席会议中小投资者所持有效表决权总数的
3.6530%； 0 股弃权，占出席会议中小投资者所持有效表决权总数的 0 %。
表决结果：该议案已获得出席股东大会的股东（及代理人）所持有效表决权
股份总数的 2/3 以上通过。
5.4 拟用于回购的资金总额以及资金来源
表决结果：354,550,994 股同意，占出席会议的全体股东有效表决权总数的
99.9984%；5,600 股反对，占出席会议的全体股东有效表决权总数的 0.0016%； 0
股弃权，占出席会议的全体股东有效表决权总数的 0 %。
其中，出席会议中小投资者（单独或合计持有公司 5%以下股份的股东）的
表决情况如下：147,700 股同意，占出席会议中小投资者所持有效表决权总数的
96.3470 %；5,600 股反对，占出席会议中小投资者所持有效表决权总数的
3.6530%； 0 股弃权，占出席会议中小投资者所持有效表决权总数的 0 %。
表决结果：该议案已获得出席股东大会的股东（及代理人）所持有效表决权
股份总数的 2/3 以上通过。
5.5 拟回购股份的种类、数量及占总股本的比例
表决结果：354,550,994 股同意，占出席会议的全体股东有效表决权总数的
99.9984%；5,600 股反对，占出席会议的全体股东有效表决权总数的 0.0016%； 0
股弃权，占出席会议的全体股东有效表决权总数的 0 %。
其中，出席会议中小投资者（单独或合计持有公司 5%以下股份的股东）的
表决情况如下：147,700 股同意，占出席会议中小投资者所持有效表决权总数的
96.3470 %；5,600 股反对，占出席会议中小投资者所持有效表决权总数的
3.6530%； 0 股弃权，占出席会议中小投资者所持有效表决权总数的 0 %。
表决结果：该议案已获得出席股东大会的股东（及代理人）所持有效表决权
股份总数的 2/3 以上通过。
5.6 回购股份的期限
表决结果：354,550,994 股同意，占出席会议的全体股东有效表决权总数的
99.9984%；5,600 股反对，占出席会议的全体股东有效表决权总数的 0.0016%； 0
股弃权，占出席会议的全体股东有效表决权总数的 0 %。
其中，出席会议中小投资者（单独或合计持有公司 5%以下股份的股东）的
表决情况如下：147,700 股同意，占出席会议中小投资者所持有效表决权总数的
96.3470 %；5,600 股反对，占出席会议中小投资者所持有效表决权总数的
3.6530%； 0 股弃权，占出席会议中小投资者所持有效表决权总数的 0 %。
表决结果：该议案已获得出席股东大会的股东（及代理人）所持有效表决权
股份总数的 2/3 以上通过。
5.7 与本次回购相关决议的有效期
表决结果：354,550,994 股同意，占出席会议的全体股东有效表决权总数的
99.9984%；5,600 股反对，占出席会议的全体股东有效表决权总数的 0.0016%； 0
股弃权，占出席会议的全体股东有效表决权总数的 0 %。
其中，出席会议中小投资者（单独或合计持有公司 5%以下股份的股东）的
表决情况如下：147,700 股同意，占出席会议中小投资者所持有效表决权总数的
96.3470 %；5,600 股反对，占出席会议中小投资者所持有效表决权总数的
3.6530%； 0 股弃权，占出席会议中小投资者所持有效表决权总数的 0 %。
表决结果：该议案已获得出席股东大会的股东（及代理人）所持有效表决权
股份总数的 2/3 以上通过。
五、结论意见
基于上述事实，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开、出席会议人员
资格、表决程序等相关事宜符合法律、法规和《公司章程》的规定，股东大会表
决结果合法、有效。
（下接签字页）
（本页无正文，为江苏立泰律师事务所出具之《关于苏州斯莱克精密设备股份有
限公司 2018 年第三次临时股东大会的法律意见书》之签署页）
江苏立泰律师事务所
律师事务所负责人：
刘伦善
经 办 律 师：
郑春芳
张 颖
日 期：2018 年 9 月 14 日
