英大证券有限责任公司
关于苏州斯莱克精密设备股份有限公司
首次公开发行股票前已发行股份
上市流通的核查意见
英大证券有限责任公司（以下简称“英大证券”）作为苏
州斯莱克精密设备股份有限公司（以下简称“斯莱克”或“公
司”）的持续督导机构，根据《公司法》、《深圳证券交易所创
业板上市公司规范运作指引》及《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》等有关规定，对公司首次公开发行股票前已发
行股份解除限售上市流通情况进行了认真、审慎的核查。核
查的具体情况如下：
一、斯莱克股票发行和股本变动情况
苏州斯莱克精密设备股份有限公司（以下简称“公司”或
“公司”）经中国证券监督委员会“证监许可[2014]67 号”文核
准，首次向社会公开发行 13,309,247 股人民币普通股，并于
2014 年 1 月 29 日在深圳证券交易所创业板上市交易。公开
发 行 前 公 司 总 股 本 为 46,000,000 股 ， 发 行 后 总 股 本 为
53,236,988 股，未解除限售的股份（或）非流通股数量为
39,927,741 股，占公司总股本的 75%。其中公司股东科莱思
有限公司（以下简称“科莱思”）持股 36,926,959 股，占公司总
股本的 69.36%。
2015 年 1 月 29 日，公司法人股东苏州高远创业投资有
限公司上市前持有的 1,090,000 股解除限售上市流通。
2015 年 4 月 29 日召开的 2014 年度股东大会审议通过的
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《关于<公司 2014 年度利润分配预案>的议案》，以截至 2015
年 4 月 3 日公司总股本 53,236,988 股为基数，向全体股东每
10 股派发现金股利人民币 15 元（含税），同时还将以
53,236,988 股为基数进行资本公积转增股本，向全体股东每
10 股转增 12 股，并于 2015 年 6 月 19 日实施完毕，公司股
本增加至 117,121,373 股。其中科莱思持股 81,239,310 股，
占公司总股本的 69.36%。
公司于 2016 年 4 月 26 日召开的第三届董事会第八次会
议审议通过了《关于公司 2014 年股票期权激励计划首次授
予期权第一个行权期可行权的议案》，首次授予期权的 38 名
激励对象自 2016 年 3 月 7 日至 2017 年 3 月 3 日行权，可行
权数量为 97,941 份，首次授予期权第一个行权期行权方式为
自主行权。首次授予期权第一个行权期实际已行权数量为
97,941 份。
2016 年 7 月 13 日，公司收到证监会出具的《关于核准
苏州斯莱克精密设备股份有限公司非公开发行股票的批复》
文件（证监许可[2016]1043 号），核准斯莱克非公开发行不超
过 10,000,000 股股份。此次非公开实际发行股份 7,957,176
股，无限售期，发行的股份于 2016 年 9 月 30 日上市流通。
2017 年 2 月 3 日，公司股东科莱思有限公司上市前持有
的 20,309,828 股解除限售上市流通；公司股东苏州智高易达
投资管理咨询有限公司上市前持有的 3,032,181 股解除限售
上市流通；公司股东苏州瑞信众恒投资管理咨询有限公司上
市前持有的 792,039 股解除限售上市流通；公司股东新美特
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有限公司上市前持有的 379,500 股解除限售上市流通。本次
解禁后，科莱思剩余限售股数量为 60,929,482 股。
2017 年 6 月 22 日召开的 2016 年度股东大会审议通过的
《关于<公司 2016 年度利润分配预案>的议案》，以截至 2017
年 4 月 14 日公司总股本 125,176,490 股为基数，向全体股东
每 10 股派发现金股利人民币 10 元（含税），同时还将以
125,176,490 股为基数进行资本公积转增股本，向全体股东每
10 股转增 15 股。并于 2017 年 8 月 2 日实施完毕。公司股本
增加至 312,941,225 股。其中科莱思持股 203,098,275 股，占
公司总股本的 64.90%。限售股数量为 152,323,705 股，流通
股数量为 50,774,570 股。
公司于 2017 年 4 月 24 日召开的第三届董事会第十五次
会议审议通过了《关于公司 2014 年股票期权激励计划首次
授予期权第二个行权期及预留授予期权第一个行权期可行
权的议案》，首次授予期权的 37 名激励对象本期可行权数量
为 169,088 份，预留授予期权的 10 名激励对象本期可行权数
量为 34,983。本次行权方式为自主行权。由于 2016 年度权
益分派方案的实施，相应的首次授予期权的激励对象本期可
行权数量从 169,088 份调整至 422,720 份；预留授予期权的
激励对象本期可行权数量从 34,983 份调整至 87,457 份。激
励对象行权期内共行权 477,582 份，其中预留授予期权 32,595
未行权已注销。公司总股本增加至 313,418,807。
2017 年 10 月 28 日，公司公告大股东科莱思减持计划；
12 月 13 日，科莱思减持 25,000 股；2018 年 2 月 12 日，公
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司公告大股东科莱思终止减持计划。本次减持后科莱思持股
203,073,275 股，占公司总股本的 64.79%。
2018 年 1 月 29 日，科莱思上市前持有的部分股份
50,774,568 股解除限售上市流通。本次解禁后，科莱思剩余
限售股数量为 101,549,137 股。
2018 年 5 月 22 日召开的 2017 年度股东大会审议通过的
《关于<公司 2017 年度利润分配预案>的议案》，以截至 2018
年 3 月 31 日公司总股本 313,418,807 股为基数，向全体股东
每 10 股派发现金股利人民币 5 元（含税），同时还将以
313,418,807 股为基数进行资本公积转增股本，向全体股东每
10 股转增 8 股，并于 2018 年 6 月 12 日实施完毕，公司股本
增加至 564,153,852 股。其中，科莱思持股 365,531,894 股，
占公司总股本的 64.79%；限售股数量为 182,788,446 股，流
通股数量为 182,743,448 股。
公司于 2018 年 5 月 22 日召开的第三届董事会第二十七
次会议审议通过了《关于公司 2014 年股票期权激励计划首
次授予期权第三个行权期及预留授予期权第二个行权期可
行权的议案》，首次授予期权的 33 名激励对象本期可行权数
量为 1,136,221 份，预留授予期权的 9 名激励对象本期可行
权数量为 178,200。，次行权方式为自主行权。首次授予对象
行权期内共行权 415,563 份，未行权数量为 720,658 份，预
留授予对象行权期内共行权 0 份，未行权数量为 178,200 份。
公司总股本增加至 564,569,415 股。
2018 年 5 月 22 日，公司公告大股东科莱思减持计划，
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并于 2018 年 10 月 19 日实施完毕本计划，截止 2018 年 12
月 31 日，科莱思共减持 22,241,000 股,分别在 6 月 15 日减持
8,550,000 股；6 月 20 日减持 2,638,000；10 月 18 日减持
11,053,000。本次减持后科莱思持股 343,290,894 股，占公司
总股本的 60.81%；限售股数量为 182,788,446 股，流通股数
量为 160,502,448 股。
截至 2019 年 1 月 10 日，公司股本总数为 564,569,415
股，本次解除限售的首次公开发行前已发行股份的数量为
182,788,446 股,占公司股本总数的 32.38%；本次实际可上市
流通股份数量为 76,388,446 股，占公司股本总数的 13.53%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
(一)本次申请解除股份限售的股东在招股说明书和上市
公告书中做出的承诺
控股股东科莱思有限公司(以下简称“科莱思”)就股份锁
定和减持意向的承诺：
（1）自本公司股票上市之日起三十六个月内，不转让
或者委托他人管理其直接持有的本公司股份，也不由本公司
回购该部分股份。所持发行人股票在锁定期满后两年内减持
的，其减持价格不低于经除权除息等因素调整后的发行价。
（2）本公司在锁定期满，遵守相关法律、法规、规章、
规范性文件及证券交易所业务规则，且不违背本公司已作出
承诺的情况下，将根据本公司的资金需求、投资安排等各方
面因素确定是否减持发行人股份及减持发行人股份的数量，
在锁定期满两年内，每年转让的股票不超过所持股份的 25%。
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本公司拟减持发行人股份的，将采取大宗交易、集中竞价或
协议转让等法律允许的方式减持。如本公司确定依法减持发
行人股份的，将提前三个交易日予以公告，减持价格不低于
公告日前 30 个交易日收盘价的算术平均值的 80%。本公司
增持或减持发行人股票后，将按照相关法律、法规、规章、
规范性文件及证券交易所业务规则的规定履行信息披露义
务。
通过科莱思间接持有公司股份的公司实际控股人安旭
先生承诺：
自本公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委
托他人管理其间接持有的本公司公开发行股票前已发行的
股份，也不由本公司回购该部分股份；在上述锁定期满后，
在任本公司的董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的
股份不超过上述所持有股份总数的百分之二十五，如离职，
离职后半年内不转让其间接持有的本公司的股份。
（二）本次申请解除股份限售的股东承诺的履行情况
1、本次申请解除股份限售的股东在限售期间均严格履
行了上述承诺。
2、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用
上市公司资金的情形，公司不存在对上述股东的违规担保情
况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份上市流通日期为 2019 年 1 月 29
号（星期二）。
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2、本次解除限售的首次公开发行前已发行股份的数量
为 182,788,446 股,占公司股本总数的 32.38%；本次实际可上
市流通股份数量为 76,388,446 股，占公司股本总数的 13.53%。
3、本次申请解除限售的股东共计 1 名。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
本次可上市流通股
所持限售 本次实际可
本次解除限售 份占公司股本总数
序号 股东名称 上市流通数 备注
股份数量 数量 的比例（%）
量
1 科莱思 182,788,446 182,788,446 76,388,446 13.53% 注1
合计 182,788,446 182,788,446 76,388,446 13.53%
注 1：截止本报告出具日，科莱思持有公司 184,250,000 股处于质押状态，其中本次限
售股 106,400,000 股处于质押状态,本次实际可上市流通数量 76,388,446 股。
5、公司董事会承诺将监督相关股东在出售股份时严格
遵守承诺，并在定期报告中持续披露股东履行承诺情况。
四、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构英大证券认为，公司本次限售股份持
有人严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项
承诺，并正在执行其在首次公开发行股票中所做的承诺；公
司本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》等有关规定，不存在实质性障碍。保
荐机构对公司本次限售股份上市流通无异议。
（以下无正文）
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（此页无正文，为《英大证券有限责任公司关于苏州斯
莱克精密设备股份有限公司首次公开发行股票前已发行股
份上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
邢 耀 华 万 炎 华
英大证券有限责任公司
2019 年 1 月 日
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